本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1.为全资子公司、孙公司提供担保

　　公司于2021年4月7日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》。根据全资子公司及控股子公司日常经营需要，公司拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币69亿元；全资子公司及控股子公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币56亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民币16亿元。详见公司于2021年4月9日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-019）。公司于2021年6月16日召开2020年年度股东大会审议通过了上述议案。详见公司于2021年6月17日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）。在上述担保额度范围内：公司于2021年7月6日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-041），公司为全资子公司上海鹏和国际贸易有限公司向中国银行股份有限公司上海市浦东分行申请贸易融资提供担保，担保金额为人民币1亿元；公司于2021年7月15日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-042），公司为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司向FBNBANK DRC SA银行申请的贷款额度做出担保，担保金额为500万美元；公司于2021年10月1日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-066），公司为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司向ECOBANK DRC SA银行申请的贷款额度做出担保，担保金额为500万美元。

　　公司于2021年7月19日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于为全资孙公司销售产品预收款项提供担保的议案》，公司董事会同意公司为全资孙公司鹏欣国际集团有限公司向下游客户SAMSUNG C&T SINGAPORE PTE LTD销售产品预收款项提供担保，担保金额不超过1,820万美元，详见公司于2021年7月21日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资孙公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-045）。

　　2.全资孙公司为母公司提供担保

　　公司于2021年4月7日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》。根据全资子公司及控股子公司日常经营需要，公司拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币69亿元；全资子公司及控股子公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币56亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民币16亿元。详见公司于2021年4月9日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-019）。公司于2021年6月16日召开2020年年度股东大会审议通过了上述议案。详见公司于2021年6月17日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）。在上述担保额度范围内：公司于2021年8月19日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资孙公司为母公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-054），公司全资孙公司鹏欣国际集团有限公司为公司向北京银行股份有限公司上海分行申请人民币6,500万元融资提供质押担保。

　　3.使用部分闲置自有资金开展委托理财业务

　　公司于2021年4月7日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于2021年度委托理财投资计划的议案》，同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币200,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,在上述额度内资金可以滚动使用。详见公司于2021年4月9日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于2021年度委托理财投资计划的公告》（公告编号：临2021-014）。公司于2021年6月16日召开2020年年度股东大会审议通过了上述议案。详见公司于2021年6月17日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）。2021年第三季度期间，公司先后以闲置自有资金认购平安银行股份有限公司深圳分行“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩 LPR）产品”，认购金额分别为人民币5,000万元、5,500万元、7,400万元、7,000万元、4,000万元。详见公司分别于2021年7月17日、7月27日、7月31日、8月14日、9月4日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2021-043、临2021-046、临2021-048、临2021-052、临2021-059）。

　　4.全资子公司增资江苏力泰锂能科技有限公司

　　公司全资子公司上海鹏珈股权投资基金合伙企业（有限合伙）于2021年8月与江苏力泰锂能科技有限公司的股东方签订了《增资扩股协议》，以自有资金人民币7500万元对力泰锂能公司进行增资，增资完成后鹏珈基金持有力泰锂能23%股份，此次投资事项有助于公司在新能源领域及相关资源产业发展，进一步完善公司产业布局。详见公司于2021年8月12日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司对外投资公告》（公告编号：临2021-050）。

　　5.与关联方共同投资设立公司

　　公司于2021年9月23日召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》，同意公司与润中国际控股有限公司签订《关于成立合资公司的协议》，公司拟出资人民币3,500万元，与润中国际成立合资公司，就其实际控制的锰矿矿产开展勘探开发合作。详见公司于2021年9月24日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-062）。目前公司正在办理注册登记相关手续。

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　　6.诉讼事件进展

　　7.签订股权收购框架协议

　　公司于2021年8月20日与新疆恒鑫昆仑矿业投资有限公司及中金投资(集团)有限公司签订了《股权收购框架协议》，以自有资金人民币30,000万元收购新疆恒鑫昆仑矿业投资有限公司所持且末县邦泰矿业投资有限公司56%股权及其权益。本框架协议签署后，各方及相关方还应就本次股权收购交易事宜另行签署正式收购协议。详见公司于2021年8月25日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临2021-058）。目前公司正在与各方积极推进收购协议之交易先决条件达成。

　　8.上海证监局对公司进行立案调查

　　公司于2021年9月26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局对公司下发的《立案告知书》和《调查通知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规，上海证监局决定对公司进行立案并调查相关情况。公司将全面配合上海证监局的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司生产经营情况正常。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　■

　　公司负责人：王晋定主管会计工作负责人：李学才会计机构负责人：吴一斌

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：王晋定主管会计工作负责人：李学才会计机构负责人：吴一斌

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：王晋定主管会计工作负责人：李学才会计机构负责人：吴一斌

　　(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　法定代表人：王晋定

　　2021年10月26日

　　证券代码：600490　　    证券简称：鹏欣资源　　  公告编号：临2021-068

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第七届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议于2021年10月26日（星期二）以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名，有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王晋定董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年第三季度报告》。

　　《公司2021年第三季度报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600490　　    证券简称：鹏欣资源　　  公告编号：临2021-069

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第七届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年10月26日（星期二）以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，有效表决票3票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席严东明先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年第三季度报告》。

　　监事会在全面了解和审核公司2021年第三季度报告后，对公司编制的2021年第三季度报告发表如下书面审核意见：

　　（1）2021年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）2021年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2021年第三季度的经营管理和财务状况等实际情况；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）保证公司2021年第三季度报告报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月28日