证券代码：600184      证券简称：光电股份

　　北方光电股份有限公司

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　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人董事长、总经理、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是√否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　审计意见类型

　　□适用√不适用

　　财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:北方光电股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：李克炎主管会计工作负责人：袁勇会计机构负责人：宋晓梅

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北方光电股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：李克炎主管会计工作负责人：袁勇会计机构负责人：宋晓梅

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北方光电股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：李克炎主管会计工作负责人：袁勇会计机构负责人：宋晓梅

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用□不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

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　　各项目调整情况的说明：

　　√适用 □不适用

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　　其他说明：

　　财政部于2018年12月修订发布《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称：新租赁准则），根据新租赁准则要求，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　本公司存在首次执行日前已有的租赁合同，即全资子公司新华光公司租赁华光公司设备、土地使用权及办公楼，本公司选择首次执行日对其不再进行重新评估是否包含租赁，在剩余租赁年限按新租赁准则相关规定进行核算。

　　本公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整公司2021年1月1日财务报表相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。

　　本公司因无法取得租赁内含利率，选取了在类似经济环境下为获得与使用权资产价值的资产，租赁期间3-5年的兵工财务公司贷款利率4.4%为折现率，2021年1月1日确认使用权资产6,723,688.51元，租赁负债7,173,888.71元，未确认融资费用450,200.20元。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600184     股票简称：光电股份    编号：临2021-22

　　北方光电股份有限公司

　　第六届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、北方光电股份有限公司第六届董事会第十三次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章程》的规定。

　　2、会议于2021年10月22日以邮件、电话及专人送达书面通知的方式告知各位董事。会议于2021年10月27日上午9点以通讯表决方式召开。

　　3、会议应表决董事8人，实际表决董事8人。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案：

　　1、审议通过公司《2021年第三季度报告》

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于增加新华光公司2021年日常关联交易预计金额的议案》

　　本议案涉及关联交易，关联董事陈良回避表决。内容详见于同日披露的公司临2021-24号《关于增加新华光公司2021年度日常关联交易预计金额的公告》。

　　本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十八日

　　证券代码：600184     股票简称：光电股份      编号：临2021-23

　　北方光电股份有限公司

　　第六届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北方光电股份有限公司第六届监事会第八次会议通知于2021年10月22日以邮件、电话及专人送达的方式向公司全体监事发出，会议于2021年10月27日上午9点以通讯表决方式召开，应表决监事3人，实际表决监事3人。会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会经过审议，会议作出如下决议：

　　1、审议通过《2021年第三季度报告》

　　监事会对公司《2021第三季度报告》的书面审核意见：本次三季报的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》以及公司的各项管理制度的规定；本次三季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年第三季度的经营管理和财务状况；在本报告作出前，未发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于增加新华光公司2021年度日常关联交易预计金额的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司监事会

　　二〇二一年十月二十八日

　　证券代码：600184       股票简称：光电股份       编号：临2021-24

　　北方光电股份有限公司关于增加

　　新华光公司2021年度日常关联交易预计金额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次增加2021年度日常关联交易预计金额事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　●本次增加的2021年度日常关联交易金额为公司全资子公司湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光公司”）日常经营业务所需，关联交易预计金额的增加对公司持续经营能力、资产独立性不会产生影响。

　　一、公司日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年10月27日，公司召开第六届董事会第十三次会议审议通过《关于增加新华光公司2021年度日常关联交易预计金额的议案》，2021年度新华光公司与华光小原光学材料（襄阳）有限公司（以下简称“华光小原公司”）间日常关联交易预计金额增加，其中，购买产品类别增加至9,000万元、销售产品类别增加至11,500万元。该议案以7票同意，0票反对、0票弃权审议通过，公司董事陈良按有关规定回避表决。本次新增日常关联交易金额未超过公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对本次关联交易事前认可，并发表独立意见，认为：增加新华光公司2021年度日常关联交易预计金额是公司日常生产经营需要，符合实际情况，关联交易定价依据符合国家的有关规定和关联交易的公允性，坚持了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。

　　公司审计委员会审议本议案并发表意见，认为：本次增加日常关联交易预计金额事项符合公司业务特点和经营发展的实际需要，符合相关法律法规和公司《章程》的规定，关联交易公平、公正、合理，交易价格经交易双方协商后确定且价格公允，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司的独立性不产生影响。

　　（二）新华光公司2021年度日常关联交易增加预计金额情况

　　根据公司第六届董事会第十三次会议决议，公司根据后续实际经营需要增加新华光公司与华光小原公司2021年度采购和销售业务的日常关联交易预计金额，即购买产品类别增加至9,000万元、销售产品类别增加至11,500万元。具体情况如下：

　　单位：万元

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　　二、关联方基本情况和关联关系

　　公司名称：华光小原光学材料（襄阳）有限公司

　　企业性质：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：陈良

　　注册资本：3,075万美元

　　住所：湖北省襄阳市高新区长虹北路67号。

　　经营范围：光学玻璃、光学材料的科技开发、生产、加工及销售；货物及技术进出口（不含国家限制或禁止的货物和技术）。

　　主要财务数据：2021年9月末总资产22,661万元，所有者权益20,875万元。2021年1-9月营业收入9,814万元，净利润589万元（以上数据未经审计）。

　　关联关系：公司董事、总经理陈良和副总经理荣幸担任华光小原公司的董事，符合《上市规则》10.1.3条第三项“由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”规定的情形，与本公司构成关联方。

　　履约能力：华光小原公司主要财务指标正常且经营状况良好，多年来均能够履行与公司达成的各项交易，具有良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容概述

　　新华光公司为本公司全资子公司，华光小原公司是本公司的投资企业，本公司对华光小原公司的持股比例为51%，因华光小原公司未纳入公司合并报表范围，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，新华光公司与华光小原公司之间发生的交易事项按关联交易事项进行决策和披露。公司根据后续实际经营需要增加新华光公司与华光小原公司2021年度采购和销售业务的日常关联交易预计金额，即购买产品类别增加至9,000万元、销售产品类别增加至11,500万元。

　　（二）定价政策

　　新华光公司与关联方华光小原公司间日常关联交易的价格均遵循市场定价原则，交易价格公允，交易时由双方协商确定主要交易条款，签订合同。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　公司增加2021年度新华光公司日常关联交易预计金额，是新华光公司生产经营需要而发生的，关联交易符合相关法律法规及制度的规定，未影响公司的独立性，也不会损害公司及股东的利益。

　　五、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十三次会议决议

　　2、公司第六届监事会第八次会议决议

　　3、公司独立董事事前认可意见和独立意见

　　4.公司董事会审计委员会第五次会议决议

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月二十八日