本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人黄花及会计机构负责人（会计主管人员）王景波保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　1. 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2. 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　3.主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　下表列示了“1.主要会计数据和财务指标”中变动比例达到30%的情况说明：

　　■

　　合并资产负债表主要指标变动情况说明：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　合并现金流量表主要指标变动情况说明：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　分业务板块经营情况分析：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　变动原因说明：

　　（1）营业总收入：本年初至报告期末（以下统称“2021年前三季度”）营业总收入较去年同期增加273,580.73万元，增幅为14.21%，主要是：1）煤机板块营业总收入较去年同期增加88,744.04万元，增幅为10.25%，主要是煤炭行业继续保持良好发展势头，煤矿集中度提升，受国家政策驱动，公司成套化和智能化战略取得实效，成套产品收入稳步增长，智能化产品销售收入继续保持高速增长；2）汽车零部件板块总收入较去年同期增加184,836.69万元，增幅为17.44%，其中亚新科方面，整体实现收入328,047.28万元，较去年同期增加15%，主要是商用车业务持续增长，乘用车业务恢复性增长，SEG实现营业总收入916,491.33万元，较去年同期增加18.34%，主要是随着疫情影响的减弱，全球汽车市场逐步恢复。

　　（2）管理费用：2021年前三季度管理费用较去年同期减少37,356.44万元，减幅为25.25%。主要是2021年前三季度计提的与重组相关的费用为1,968.73万欧元（折合人民币约为15,233.18万元），较去年同期减少72.23%。

　　（3）投资收益：2021年前三季度投资收益较去年同期增加13,746.54万元，增幅为490.69%。主要是：1）煤机板块投资收益较去年同期增加7,345.41万元，主要是购买理财产品收益增加所致；2）汽车零部件投资收益较去年同期增加6,401.13万元，主要是SEG与远期外汇合约等衍生金融产品相关业务实现的收益较去年同期增加所致。

　　（4）信用减值损失：2021年前三季度计提坏账造成利润减少266.77万元，较去年同期冲回坏账准备增加4,870.3万元。主要是:1）煤机板块回款较好，本期冲回坏账准备增加利润120.98万元，较去年同期冲回坏账准备增加2,320.86万元；2）汽车零部件板块因计提坏账准备减少利润387.75万元，较去年同期冲回坏账准备增加2,549.44万元。

　　（5）净利润：2021年前三季度合并净利润较去年同期增加37,434.2万元，增幅为28.41%。主要是：1）煤机板块净利润较去年同期减少31,858.26万元，减幅为15.66%，主要是受原材料价格大幅上涨、行业竞争加剧等因素影响，煤机业务盈利空间受到一定程度的压缩，毛利率同比有所下滑；2）汽车零部件板块净利润较去年同期增加69,613.71万元，其中亚新科业务由于国内商用车市场保持增长，乘用车业务恢复性增长，整体收入增长，实现净利润31,298.05万元，较去年同期增长11.46%，SEG受益于全球汽车市场的恢复，净亏损为20,245.40万元，较去年同期减少亏损金额11,031.57万元。

　　（6）归属于母公司所有者的净利润：2021年前三季度归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加36,410.23万元，增幅为30.01%，主要是汽车零部件板块净利润增长所致。

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注：1、截至报告期末，公司A股登记股东总数45,117户，H 股登记股东总数59户，股东总数45,176户；2、HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持公司H股股份是代表多个客户持有。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:郑州煤矿机械集团股份有限公司单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■■

　　公司负责人：焦承尧主管   会计工作负责人：黄花   会计机构负责人：王景波

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：焦承尧    主管会计工作负责人：黄花   会计机构负责人：王景波

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：焦承尧主管会计工作负责人：黄花会计机构负责人：王景波

　　(三)

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：601717   证券简称：郑煤机     公告编号：2021-073

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年10月25日

　　(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号郑州煤矿机械集团股份有限公司办公楼会议中心

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，由董事长焦承尧先生主持，采用现场投票与网络投票（网络投票仅针对A股股东）相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事10人，出席9人，董事崔凯因工作原因未能出席会议；

　　2、 公司在任监事7人，出席7人；

　　3、 公司董事会秘书张海斌出席会议，公司总经理贾浩、副总经理付奇、财务总监黄花、副总经理李卫平列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于增补非独立董事的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会审议的一项议案为普通决议事项，已获得出席会议的有表决权股东所持股份总数的二分之一以上通过。本次股东大会审议的一项议案已对中小投资者单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

　　律师：方夏骏律师、罗彤律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 上海证券交易所要求的其他文件。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　2021年10月25日