证券代码：002240               证券简称：盛新锂能              公告编号：2021-131

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2020年非公开发行股票事项

　　2020年6月16日，公司分别与深圳市盛屯益兴科技有限公司、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）签署了《附条件生效的股份认购协议》，深圳市盛屯益兴科技有限公司、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）同意以现金方式认购本次非公开发行股票的股数分别为36,188,178股、54,282,267股、24,125,452股，认购价格为人民币8.29元/股。公司已于2020年12月30日收到中国证监会关于本次非公开发行的核准批复；截至2021年8月3日，上述新增发行的股份已完成登记并上市，公司本次非公开发行募集资金总额为949,999,986.13元，募集资金净额为943,891,876.79元。具体内容详见公司于2021年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。

　　2、盛新寰宇参与投资新能源产业基金事项

　　公司于2021年8月3日和2021年8月19日分别召开了第七届董事会第二十三次会议、2021年第六次（临时）股东大会，审议通过了《关于下属企业参与投资新能源产业基金暨关联交易的议案》。公司下属企业深圳盛新寰宇新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛新寰宇”）与公司控股股东盛屯集团签署了《关于厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）之认缴出资额转让协议》，盛新寰宇拟以0元受让盛屯集团持有的厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门昶盛”）34.48%的认缴出资额。国投创益产业基金管理有限公司及盛屯集团全资子公司北京盛屯天宇资产管理有限公司、厦门昶盛和中央企业乡村产业投资基金股份有限公司发起设立了厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新能源产业基金”），盛新寰宇本次通过受让盛屯集团对厦门昶盛34.48%的出资份额，对应认缴新能源产业基金5亿元出资额。具体内容详见公司于2021年8月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于下属企业参与投资新能源产业基金暨关联交易的公告》等相关公告。

　　3、调整盛屯锂业业绩承诺事项

　　公司于2021年8月6日召开了第七届董事会第二十四次会议及第七届监事会第十六次会议，并于2021年9月6日召开了2021年第七次（临时）股东大会，审议通过了《关于调整四川盛屯锂业有限公司业绩承诺并签署相关补充协议暨关联交易的议案》，受2020年新冠肺炎疫情全球爆发及持续蔓延等因素影响，四川盛屯锂业有限公司所处市场环境及其生产经营活动受到较大冲击，为促进公司稳健经营和可持续发展，维护股东利益，公司及盛屯集团、福建省盛屯贸易有限公司拟将2020年度业绩承诺调整至2021年履行。具体内容详见公司于2021年8月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整四川盛屯锂业有限公司业绩承诺并签署相关补充协议暨关联交易的公告》等相关公告。

　　4、向激励对象授予预留部分限制性股票事项

　　公司于2021年8月31日召开了第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定预留部分限制性股票的授予日为2021年8月31日，向符合授予条件的49名激励对象授予111万股限制性股票，授予价格为人民币28.61元/股。本次预留限制性股票已完成授予，上市日为2021年9月24日。具体内容详见公司分别于2021年9月1日、2021年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《关于预留部分限制性股票授予登记完成的公告》等相关公告。

　　5、拟变更公司注册地址事项

　　公司于2021年9月22日和2021年10月11日分别召开了第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于拟变更公司注册地址的议案》。公司基于经营发展需要，拟将注册地址由“深圳市福田区华强北街道华航社区华富路1018号中航中心3203、3204、3205、3206、3207”变更为“成都市双流区空港商务区成双大道空港云”。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟变更公司注册地址的公告》等相关公告。截至目前，公司注册地址变更事项在积极推进中。

　　6、全资子公司盛威国际收购资产事项

　　公司于2021年9月22日召开了第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产的议案》，公司全资香港子公司盛威致远国际有限公司拟购买华友国际矿业（香港）有限公司在交割日持有的SESA 100%股权及其对SESA的股东借款债权，交易价格为37,668,868.91美元。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产的公告》。截至目前，本次交易标的尚未完成过户，相关事项在积极推进中。

　　7、全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议事项

　　公司于2021年9月22日和2021年10月11日分别召开了第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议的议案》。公司全资孙公司盛新锂能国际有限公司拟与STELLAR INVESTMENT PTE. LTD.在印度尼西亚投资设立合资公司，建设年产5万吨氢氧化锂和1万吨碳酸锂项目，项目总投资约为3.5亿美元；盛新锂能国际有限公司持有合资公司65%股权。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议的公告》。

　　8、实施2021年员工持股计划事项

　　公司于2021年9月29日召开了第七届董事会第二十八次会议及第七届监事会第十八次会议，并于2021年10月11日召开了2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。本次员工持股计划参与对象不超过15名，拟筹集资金总额不超过10,828.3950万元，股票来源为公司回购专用证券账户中的股票，受让价格为25.00元/股。具体内容详见公司于2021年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年员工持股计划（草案）》等相关公告。截至目前，尚未完成将标的股票过户至员工持股计划名下，相关事项在积极推进中。

　　9、全资子公司盛屯锂业对外投资事项

　　2021年9月，公司全资子公司盛屯锂业购买了四川六新勘测规划设计有限公司100%的股权。四川六新勘测规划设计有限公司持有雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称“惠绒矿业”）15%的股权。惠绒矿业目前拥有1项探矿权，位于四川省甘孜藏族自治州雅江县，该探矿权的具体情况详见公司《2021年半年度报告》。

　　惠绒矿业目前持有的是探矿权，尚处于勘探阶段，因勘查工程的有限性，资源勘探开发无法做到准确预计，存在储量预估值与实际值、基础储量与实际可采储量存在差异的风险；申请采矿权还需有关部门审核批准，是否能够完成探转采存在不确定性；如后续取得采矿权证，开展采矿工作还需办理相配套的生产经营所需证照，亦存在一定行政审批风险；采矿活动还存在安全生产、地质灾害、开采地质技术条件发生较大变化等风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：盛新锂能集团股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：周祎               主管会计工作负责人：邓伟军              会计机构负责人：王琪

　　2、合并年初到报告期末利润表单位：元

　　■

　　法定代表人：周祎               主管会计工作负责人：邓伟军              会计机构负责人：王琪

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明无

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　盛新锂能集团股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：002240          证券简称：盛新锂能        公告编号：2021-132

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）的通知，获悉盛屯集团将其所持有的公司部分股份办理了质押式回购交易业务。现将具体情况公告如下：

　　一、本次股份质押基本情况

　　■

　　本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。

　　二、股东股份累计质押情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

　　■

　　注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　三、备查文件

　　股票质押式回购交易初始交易协议。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十五日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-129

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议通知于2021年10月22日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于2021年10月25日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》。

　　《2021年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十五日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-130

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议通知于2021年10月22日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于2021年10月25日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司2021年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司监事会

　　二○二一年十月二十五日