证券代码：002049                证券简称：紫光国微            公告编号：2021-065

　　债券代码：127038                债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　报告期内，公司所处各细分行业下游需求旺盛，订单饱满，公司特种集成电路业务的产品竞争力强、客户认可度高，交付能力持续提升，营业收入和净利润均保持高速增长；智能安全芯片业务收入快速增长，盈利能力改善显著。2021年1-9月，公司实现营业收入37.90亿元，较上年同期增长63.33%；实现归属于母公司所有者的净利润14.57亿元，较上年同期增长112.90%；经营活动产生的现金流量净额为3.39亿元，较上年同期大幅改善。主要财务指标的具体变动情况如下：

　　1、报告期末，货币资金2,332,019,620.65元，较年初增长56.98%，主要系公司发行15亿元可转换公司债券所致。

　　2、报告期末，应收账款3,050,504,834.82元，较年初增长83.17%，主要系公司集成电路业务规模增长，收入增加所致。

　　3、报告期末，预付款项357,267,150.54元，较年初增长99.62%，主要系公司集成电路业务规模增长，且下游晶圆厂产能紧张，预付款比例增加所致。

　　4、报告期末，存货1,199,760,097.58元，较年初增长34.70%，主要系公司集成电路业务规模增长，生产备货增加所致。

　　5、报告期末，长期股权投资359,311,769.87元，较年初增长253.57%，主要系公司联营企业深圳紫光同创其他股东溢价增资所致。

　　6、报告期末，在建工程93,466,560.77元，较年初增长302.20%，主要系公司晶体业务产线投资增加所致。

　　7、报告期末，无形资产429,536,733.38元，较年初增长53.22%，主要系公司集成电路业务重大研发项目完成验收后结转无形资产所致。

　　8、报告期末，短期借款73,990,941.22元，较年初减少75.13%，主要系公司偿还借款所致。

　　9、报告期末，应付账款1,082,837,327.45元，较年初增长56.74%，主要系公司集成电路业务规模增长，采购增加所致。

　　10、报告期末，合同负债223,120,730.82元，较年初增长47.48%，主要系公司预收研发服务款及产品货款所致。

　　11、报告期末，应付职工薪酬405,310,778.96元，较年初增长33.13%，主要系公司集成电路业务计提奖金增加所致。

　　12、报告期末，应交税费128,684,072.92元，较年初增长275.38%，主要系公司集成电路业务规模增长，应交税费增加所致。

　　13、报告期末，应付债券1,264,166,203.23元，较年初增长321.39%，主要系公司发行15亿元可转换公司债券及3亿元公司债完成回售所致。

　　14、报告期末，其他权益工具176,795,217.17元，主要系公司发行15亿元可转换公司债券所致。

　　15、报告期末，资本公积884,277,842.58元，较年初增长36.25%，主要系公司联营企业深圳紫光同创其他股东溢价增资所致。

　　16、年初至本报告期末，营业收入3,789,596,936.81元，较上年同期增长63.33%，主要系公司集成电路业务规模增长所致。

　　17、年初至本报告期末，营业成本1,520,676,293.30元，较上年同期增长44.23%，主要系公司集成电路业务规模增长所致。

　　18、年初至本报告期末，管理费用142,336,553.80元，较上年同期增长51.03%，主要系公司人工费用增长所致。

　　19、年初至本报告期末，研发费用374,070,289.87元，较上年同期增长80.75%，主要系公司集成电路业务费用化研发项目投入增加所致。

　　20、年初至本报告期末，财务费用13,000,691.53元，较上年同期增长39.61%，主要系公司利息费用增加所致。

　　21、年初至本报告期末，所得税费用160,405,774.50元，较上年同期增长114.58%，主要系公司集成电路业务规模增长，利润增加所致。

　　22、年初至本报告期末，经营活动产生的现金流量净额338,979,317.59元，较上年同期增长403.31%，主要系公司集成电路业务规模增长，利润增加及应收账款、存货周转率加快所致。

　　23、年初至本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额1,092,816,510.67元，较上年同期增长248.15%，主要系公司发行15亿元可转换公司债券所致。

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　1、公开发行可转换公司债券事项

　　经公司第七届董事会第六次会议、第七届董事会第九次会议及2021年第一次临时股东大会审议同意，公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币15亿元。2021年2月5日，公司向中国证监会提交了《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》申请材料；2021年2月10日，中国证监会出具《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210332）；2021年4月19日，公司公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核通过；2021年5月11日，公司收到中国证监会出具的《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574号）。根据上述核准，公司于2021年6月10日向社会公开发行1500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额150,000万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为148,787.66万元。2021年7月14日，公司15亿元可转换公司债券在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“国微转债”，证券代码为“127038”。

　　详细内容请查看公司于2021年4月20日、2021年5月12日、2021年6月8日、2021年7月14日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、控股股东、间接控股股东重整事项

　　2021年7月9日，公司间接控股股东紫光集团收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中院申请对紫光集团进行重整。2021年7月16日，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，指定紫光集团有限公司清算组担任紫光集团管理人。2021年8月12日，紫光集团管理人向北京一中院申请将紫光集团子公司北京紫光通信科技集团有限公司、北京紫光资本管理有限公司、西藏紫光大器投资有限公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司、西藏紫光通信投资有限公司、西藏紫光春华投资有限公司（以下合称“六家子公司”）纳入紫光集团重整一案，并适用关联企业实质合并重整方式进行审理。2021年8月27日，北京一中院裁定对紫光集团及其六家子公司实质合并重整，并指定紫光集团管理人担任紫光集团及其六家子公司实质合并重整管理人。

　　详细内容请查看公司于2021年7月10日、2021年7月17日、2021年8月13日、2021年8月28日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2021年09月30日

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：马道杰        主管会计工作负责人：杨秋平          会计机构负责人：张典洪

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：马道杰          主管会计工作负责人：杨秋平          会计机构负责人：张典洪

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：马道杰         主管会计工作负责人：杨秋平        会计机构负责人：张典洪

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月26日