证券代码：600497    证券简称：驰宏锌锗

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明：

　　1、公司同一控制下合并会泽安第斯矿业有限公司，对比较数据追溯调整；

　　2、公司为使财务报告更准确反映公司经济业务实质，公司在《企业会计准则第 16号—政府补助》规定范围内，自 2020 年 1 月 1 日起对公司政府补助会计政策进行变更，由总额法变更为净额法，同时根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，对以前年度数据进行追溯调整。详见公司于2021年4月16日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和www.sse.com.cn上的“临2021-014”号公告。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:云南驰宏锌锗股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：王冲主管会计工作负责人：陈青会计机构负责人：李昌云

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：云南驰宏锌锗股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：582.54元, 上期被合并方实现的净利润为： 12.82 元。

　　公司负责人：王冲主管会计工作负责人：陈青会计机构负责人：李昌云

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：云南驰宏锌锗股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：王冲主管会计工作负责人：陈青会计机构负责人：李昌云

　　(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：600497       证券简称：驰宏锌锗    公告编号：临2021－045

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　第七届董事会第十七次（临时）会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次（临时）会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　2.会议通知于2021年10月12日以电子邮件和专人送达的方式发出。

　　3.会议于2021年10月22日以通讯方式召开。

　　4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《公司2021年第三季度报告》（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）;

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　2.审议通过《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》（详见公司“临2021-047”号公告）。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：600497       证券简称：驰宏锌锗    公告编号：临2021－046

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　第七届监事会第十一次（临时）会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次（临时）会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　2.会议通知于2021年10月12日以电子邮件和专人送达的方式发出。

　　3.会议于2021年10月22日以通讯方式召开。

　　4.会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过《公司2021年第三季度报告》;

　　监事会对公司2021年第三季度报告进行了认真审核，认为：

　　公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

　　公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能真实地反映出公司2021年第三季度的经营成果和财务状况；在公司监事会提出本意见之前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2.审议通过《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》。

　　公司监事会认为本次调整募投项目达到预定可使用状态时间不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。本事项的审议内容及程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《募集资金管理办法》的相关规定，未与公司募投项目的实施计划相抵触，有利于确保项目质量，同意此次调整募投项目达到预定可使用状态时间事项。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司监事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：600497        证券简称：驰宏锌锗      公告编号：临2021-047

　　云南驰宏锌锗股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 募集资金及募集资金投资项目的基本情况

　　经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过993,518,583股新股。本公司已于2017年11月22日向本次非公开发行的符合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票781,393,382股，每股发行价格4.91元，募集资金总额3,836,641,505.62元。2017年11月23日，公司保荐机构中信证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币39,566,415.06元后的余额人民币3,797,075,090.56元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为53050164613600000288的募集资金账户中。扣除其他发行费用1,488,139.34元后，实际募集资金净额3,795,586,951.22元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002号）。

　　二、 募集资金投资项目情况

　　截止2021年10月20日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实际投资进度如下：

　　单位：人民币万元

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　　三、调整募投项目达到预定可使用状态时间的具体情况

　　（一）前次调整募投项目达到预定可使用状态时间的情况

　　鉴于铅锌银矿深部资源接替技改工程项目一是受所在地区严寒气候影响，有效施工作业时间较短，冬歇期内（每年10月中旬至次年5月中旬）地表土建和竖井施工不具备混凝土施工条件，导致竖井工程投运时间滞后，井下施工产生的废石提运受限，进而制约项目总体施工进度；二是井巷工程处于开拓阶段，作业面单一、施工距离远（最长巷道掘砌距离约2公里）、通风困难，导致作业效率低、工序时间长；三是随着国家安全生产以及监管执法不断加强，针对井巷工程岩层呈破碎状态，施工过程中进一步强化支护等安全措施，导致掘进过程工作耗时较长。为确保上述募投项目的工程质量和施工安全，提高募集资金使用的有效性，经公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审议通过，同意将铅锌银矿深部资源接替技改工程项目达到预定可使用状态的时间由2020年3月调整为2021年10月（具体内容详见公司于2020年3月21日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和www.sse.com.cn上的“临2020-020”号公告）。

　　（二）本次调整募投项目达到预定可使用状态时间的情况

　　铅锌银矿深部资源接替技改工程项目无法在原定建设工期内完成，主要是受以下因素影响：一是该项目地处呼伦贝尔草原深处，冬季气候恶劣，影响施工进度；二是井巷工程岩层呈破碎状态，施工过程中进一步强化支护等安全措施，支护工程量由30%增加至70%，导致掘进过程工作耗时较长；三是新冠肺炎疫情影响对施工单位人员组织造成影响，影响工程进度。

　　为确保上述募投项目的工程质量和施工安全，提高募集资金使用的有效性，公司拟将铅锌银矿深部资源接替技改工程项目达到预定可使用状态的时间由2021年10月调整为2022年12月。

　　四、本次调整募投项目工作进展情况

　　项目至开展以来，井巷工程完成了主副井掘砌，副井完成提升系统安装，副井具备提升运输条件，开展200米和0米核心区域的中段平巷开拓与探矿，完成了200米以上的回风系统、进风系统，井下排水、供配电系统完成施工改造；地表建筑完成副井提升机房、井口房、空压机站、10KV配电室、锅炉房等，基本满足使用功能。目前正在全力推进井下剩余的开拓系统、通风系统工程，以及部分地表安全，环保配套工程。下一步将进一步强化队伍组织、优化施工方案，全面推进剩余的通风、开拓、采准工程，计划2022年12月份项目建成投产。

　　五、调整部分募投项目达到预定可使用状态时间对公司的影响

　　公司本次对募投项目达到预定可使用状态时间的调整，是根据公司实际情况和募投项目进展情况进行的调整，未改变项目建设内容，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。

　　本次对募投项目达到预定可使用状态时间的调整，是为了更有效地使用募集资金，保证项目质量，符合公司的长远利益，对公司的正常经营不会产生重大影响。公司将加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与全体投资者利益的最大化。

　　六、 相关审批程序及意见

　　（一）董事会意见

　　2021年10月22日，公司召开第七届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，同意公司将铅锌银矿深部资源接替技改工程项目达到预定可使用状态时间由2021年10月调整为2022年12月。该事项无需公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司第七届监事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，监事会认为：公司本次调整募投项目达到预定可使用状态时间不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。本事项的审议内容及程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《募集资金管理办法》的相关规定，未与公司募投项目的实施计划相抵触，有利于确保项目质量，同意此次调整募投项目达到预定可使用状态时间事项。

　　（三）独立董事意见

　　公司本次调整部分募投项目达到预定可使用状态时间是基于公司实际情况及项目运作的需要，未改变募集资金投资方向和项目建设内容，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。此次调整有利于确保项目质量和提高募集资金使用的有效性。本事项的审议内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的事项未改变项目建设的内容、投资总额、建设规模、实施主体，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　公司本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的事项已履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关规定的要求，本保荐机构同意驰宏锌锗调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的事项。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月25日