证券代码：002738        证券简称：中矿资源       公告编号:2021-070号

　　债券代码：128111        债券简称：中矿转债

　　中矿资源集团股份有限公司

　　关于2020年股票期权与限制性股票激励计划之预留股票期权授予登记完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、预留部分股票期权授予登记完成日：2021年10月15日。

　　2、股票期权登记数量：60.00万份；期权简称：中矿JLC2；期权代码：037177。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《2020年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分股票期权授予登记工作。期权简称：中矿JLC2，期权代码：037177，现将有关事项公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2020年11月4日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　2、2020年11月4日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。

　　3、2020年11月9日至2020年11月19日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年11月19日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

　　4、2020年11月23日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及其相关事项的议案。

　　5、2020年11月26日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《公司关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《公司关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，律师等中介机构出具相应报告。

　　6、2021年1月7日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，财务顾问、律师等中介机构出具相应报告。

　　7、2021年9月30日，公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，财务顾问、律师等中介机构出具相应报告。

　　二、预留部分股票期权授予完成情况说明

　　（一）预留部分股票期权授予的具体情况

　　1、授予日：2021年9月30日

　　2、授予数量：60.00万份

　　3、授予人数：5人

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　　注：公司最新股本总额为截至2021年10月8日的查询结果，共322,803,345股。

　　4、行权价格：55.84元/份

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

　　6、期权简称：中矿JLC2

　　7、期权代码：037177

　　（二）股票期权的有效期、等待期和行权安排情况

　　1、预留部分股票期权有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过36个月。

　　2、激励对象获授的预留部分股票期权适用不同的等待期，分别为12个月和24个月，均自激励对象获授股票期权授权完成之日起计算。激励对象根据本计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　3、本激励计划预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

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　　（三）可行权日

　　本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

　　1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日。

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内。

　　3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内。

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　（四）股票期权的行权条件

　　1、公司业绩考核要求

　　本激励计划预留部分股票期权的行权考核年度为2021-2022年两个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：

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　　注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。

　　2、激励对象个人层面绩效考核要求

　　薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际可行权额度＝个人当年计划行权额度×标准系数。

　　激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，分别对应标准系数如下表所示：

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　　若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。

　　若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。

　　三、激励对象获授股票期权与公司董事会审议情况一致

　　本次授予登记完成的激励对象名单及授予预留部分股票期权的数量与公司第五届董事会第十三次会议确定的情况一致。

　　四、预留部分股票期权的授予登记情况

　　1、期权简称：中矿JLC2。

　　2、期权代码：037177。

　　3、授予预留部分股票期权登记完成时间：2021年10月15日。

　　五、本次激励计划的实施对公司的影响

　　本次股权激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高层管理人员和员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，促使公司业绩持续提升。同时有利于进一步巩固和提升公司的人才竞争优势，为公司未来的发展奠定良好的人力资源基础。

　　特此公告。

　　中矿资源集团股份有限公司董事会

　　2021年10月15日

　　证券代码：002738        证券简称：中矿资源     公告编号：2021-071号

　　债券代码：128111         债券简称：中矿转债

　　中矿资源集团股份有限公司

　　关于公司TANCO矿山锂辉石采选系统技改恢复项目正式投产的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子公司中矿（香港）稀有金属资源有限公司下属的加拿大TANCO矿山现有12万吨/年处理能力的锂辉石采选系统技改恢复项目于2021年10月15日正式投产。

　　TANCO矿山曾于1987年至2009年从事锂矿石采选运营，生产Li2O≥7.0%的锂辉石精矿产品。按已恢复的坑采方案，TANCO矿山保有探明类别+控制类别锂矿产资源量460.28万吨矿石量（Li2O≥1%）,平均Li2O品位为2.44%，Li2O 含量11.22万吨，具有较高的开发利用价值。为满足公司所属2.5万吨电池级氢氧化锂和碳酸锂生产线的原料需求，抓住锂电新能源市场机遇，将资源优势转化为经济优势，目前公司正积极推进TANCO矿区的露天开采方案，TANCO矿区在露采方案的条件下保有锂矿产资源量将会大幅度增加，露采方案及新建50万吨/年处理能力的选矿厂的可行性研究工作正在进行之中。

　　该生产线投产，将补充公司氢氧化锂和碳酸锂生产线的原料需求，进一步提升公司的盈利能力，对公司未来的经营业绩产生积极影响。

　　特此公告。

　　中矿资源集团股份有限公司董事会

　　2021年10月15日