证券代码：002385               证券简称：大北农                  编号：2021-098

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　2021年第五次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年10月8日14：30。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 10 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票的具体时间为：2021 年 10 月 8 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

　　2、现场会议地点：公司总部会议室（北京市海淀区中关村大街27号1901A）。

　　3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　4、召集人：公司第五届董事会

　　5、主持人：公司董事长邵根伙先生

　　6、会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　出席本次股东大会具有表决权的股东37人，代表公司有表决权的股份1,148,661,790股，占上市公司总股份的27.7369％。其中：

　　（1）现场出席股东会议的股东代表5人，代表公司有表决权的股份1,103,160,120股，占上市公司总股份的26.6381％。

　　（2）网络投票情况

　　通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东32人，代表股份45,501,670股，占上市公司总股份的1.0987％。

　　参加本次股东大会的中小股东35人，代表公司有表决权的股份45,651,470股，占上市公司总股份的1.1024％。

　　（三）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；

　　同意1,134,708,470股，占出席会议所有股东所持股份的98.7853％；反对13,953,220股，占出席会议所有股东所持股份的1.2147％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：同意31,698,150股，占出席会议中小股东所持股份的69.4351％；反对13,953,220股，占出席会议中小股东所持股份的30.5647％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。

　　该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

　　2、审议通过了《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》；

　　同意1,134,708,470股，占出席会议所有股东所持股份的98.7853％；反对13,953,220股，占出席会议所有股东所持股份的1.2147％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：同意31,698,150股，占出席会议中小股东所持股份的69.4351％；反对13,953,220股，占出席会议中小股东所持股份的30.5647％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。

　　该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

　　3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》；

　　同意1,134,865,370股，占出席会议所有股东所持股份的98.7989％；反对13,796,320股，占出席会议所有股东所持股份的1.2011％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：同意31,855,050股，占出席会议中小股东所持股份的69.7788％；反对13,796,320股，占出席会议中小股东所持股份的30.2210％；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。

　　该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

　　三、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　　2、律师姓名：刘娟、王腾

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事签字确认的2021年第五次临时股东大会决议；

　　2、天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　北京大北农科技集团股份有限公司董事会

　　2021年10月8日

　　证券代码：002385               证券简称：大北农              公告编号：2021-099

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月8日召开的第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十次会议审议通过了《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》等相关议案，详情见公司于2021年9月9日在指定信息披露媒体披露的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号—股权激励》等有关规定的要求，公司对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”） 的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公开披露前 6 个月内（即 2021 年 3 月 8 日-2021年 9 月 8 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司” ）就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中登公司出具《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国结算出具的查询证明，在本次激励计划自查期间，除下述对象外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

　　1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况

　　在自查期间，共有 5 名内幕信息知情人（其中 4 名为本次激励计划的激励对象）存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据上述人员出具的说明，其在自查期间买卖公司股票交易时点在知悉内幕信息之前，在交易时点未获知有关本次激励计划的任何信息，亦未有任何其他内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息或基于本次激励计划建议其买卖公司股票。其未在内幕信息知情期间买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　2、激励对象买卖公司股票情况

　　在自查期间，共有 402 名激励对象（包括上述 4 名本次激励计划的内幕信息知情人）存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据上述人员出具的说明，其在自查期间买卖公司股票行为系基于公司已公开披露的信息以及对二级市场交易情况自行分析判断而进行的操作。除上述 4 名内幕信息知情人外，其余 398 名激励对象未参与本次激励计划的商议、筹划及决策等相关工作，在公司披露本 次激励计划前未知悉公司本次激励计划相关的内幕信息，亦未有任何内幕信息知 情人向其泄露本次激励计划的内幕信息或基于本次激励计划建议其买卖公司股 票。不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上，经核查，公司在本激励计划筹划、讨论过程中均采取了相应保密措施，限定接触内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。在本激励计划自查期间，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用相关内幕信息买卖公司股票的行为，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　1、中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》；

　　2、激励对象出具的《自查期间买卖公司股票的说明》。

　　特此公告。

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　2021年10月8日