证券代码：603131证券简称：上海沪工公告编号：2021-061

　　债券代码：113593      债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　第四届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月30日以邮件、微信等方式发出了关于召开公司第四届董事会第九次会议的通知，2021年10月8日会议以现场会议方式召开。应到董事7人，实到董事7人（含委托出席2人），董事余定辉先生因故未能亲自出席会议，委托董事余惠春女士代为出席和表决，独立董事俞铁成先生因工作原因未能亲自出席会议，委托独立董事潘敏女士代为出席和表决。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　会议审议并通过如下事项：

　　1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》

　　详见公司披露于上海证券交易所的公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2021-063）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见。

　　2、审议通过《关于调整第四届董事会下属专门委员会委员的议案》

　　根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，鉴于舒宏瑞先生已辞去董事会下属专门委员会委员等职务，在充分了解与考虑各位委员的专业性及特长的前提下，经公司董事长提名，公司拟对董事会下属专门委员会委员进行调整，调整情况如下：

　　■

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2021年10月9日

　　证券代码：603131  证券简称：上海沪工   公告编号：2021-062

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月30日以邮件、微信等方式发出了关于召开公司第四届监事会第五次会议的通知，2021年10月8日会议以现场方式召开。应到监事3人，实到监事3人（含委托出席1人），监事黄梅女士因工作原因未能亲自出席会议，委托监事刘荣春先生代为出席和表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　会议审议并通过如下事项：

　　1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》

　　详见公司披露于上海证券交易所的公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2021-063）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司监事会

　　2021年10月9日

　　证券代码：603131   证券简称：上海沪工  公告编号：2021-063

　　债券代码：113593         债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理受托方：经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构。

　　●本次现金管理额度：公司及下属公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，单日最高余额不超过2亿元人民币。上述进行现金管理额度不等于公司的实际的现金管理发生额，具体发生金额将视公司运营资金的实际需求来确定，最多不超过本次授予的额度。

　　●现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限一般不超过12个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

　　●现金管理额度期限：上述额度期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　●履行的审议程序：2021年10月8日，上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议，第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　一、本次现金管理情况

　　（一）现金管理目的

　　根据公司募集资金的使用情况，在确保募投项目正常实施和风险可控的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，能有效提高闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、本次现金管理的资金来源于闲置募集资金。

　　2、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，公司向社会公开发行人民币400,000,000.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共计400万张，期限6年。募集资金总额为人民币400,000,000.00元，扣除不含税发行费用5,553,773.58元，实际募集资金净额为人民币394,446,226.42元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会计师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　3、募集资金的使用情况

　　本次募集资金将用于精密数控激光切割装备扩产项目、航天装备制造基地一期建设项目及补充流动资金。截至2021年6月30日，募集资金实际使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（三）现金管理的基本情况

　　1、现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限一般不超过12个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

　　2、授权现金管理的额度及期限：公司及下属公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额不超过2亿元人民币，额度有效期自董事会批准后12个月内有效。

　　3、现金管理的实施：董事会授权公司法定代表人在批准的额度范围内组织实施并签署相关法律文件。本授权有效期与上述进行现金管理的额度有效期相同。

　　4、现金管理收益的分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

　　二、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标情况

　　币种：人民币  单位：元

　　■

　　（二）对公司的影响

　　在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项合法合规，已履行规定的审批程序，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。

　　（三）会计处理方式

　　公司将根据企业会计准则及公司内部财务制度的相关规定进行相应的会计处理，具体以年度审计结果为准。

　　三、风险提示

　　（一）投资风险

　　公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为受托方，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，总体风险可控。但并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。

　　（二）公司对现金管理的风险控制措施

　　1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》，严格控制相关风险。

　　2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则，使用闲置资金，以不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件，投资于风险可控的保本类产品。

　　3、明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业的审计机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

　　四、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　2021年10月8日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　1、监事会意见

　　本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于公司提高闲置募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司募投项目的正常实施。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，全体监事一致通过以上事项。

　　2、独立董事意见

　　在保证公司募投项目正常实施的情况下，公司使用闲置募集资金进行现金管理可以提高募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司募投项目的正常实施，有利于为公司股东获取更多投资回报。该事项的审议、决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意通过以上事项。

　　3、保荐机构意见

　　上海沪工本次使用闲置募集资金进行现金管理额度事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表了同意意见，内部决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。本次使用闲置募集资金进行现金管理额度事项，有助于提高闲置募集资金的使用效率，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对上海沪工本次使用闲置募集资金进行现金管理额度事项无异议。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2021年10月9日

　　证券代码：603131   证券简称：上海沪工  公告编号：2021-065

　　债券代码：113593      债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于“沪工转债”转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●转股情况：截至2021年9月30日，“沪工转债”累计有人民币153,000元转换为公司股份，转股数量为7,156股，占转股前公司已发行股份总额的0.0023%。

　　●未转股可转债情况：截至2021年9月30日，尚未转股的“沪工转债”金额为人民币399,847,000元，占发行总量的99.96%。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日公开发行可转换公司债券400万张，每张面值100元人民币，发行总额40,000.00万元，期限为发行之日起6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2020]239号文同意，公司本次发行的40,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“沪工转债”，债券代码“113593”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“沪工转债”自2021年1月25日起可转换为公司股份，初始转股价格为21.32元/股。详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于“沪工转债”开始转股的公告》（公告编号：2021-005）。

　　因公司实施2020年年度利润分配，自2021年6月10日起，转股价格调整为21.12元/股，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于“沪工转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-034）。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司本次发行的“沪工转债”转股期为：自2021年1月25日至2026年7月19日。在2021年7月1日至2021年9月30日期间，“沪工转债”共有24,000元转换为公司股份，转股数量为1,135股。

　　截至2021年6月30日，“沪工转债”累计有人民币153,000元转换为公司股份，转股数量为7,156股，占转股前公司已发行股份总额的0.0023%。尚未转股的“沪工转债”金额为人民币399,847,000元，占发行总量的99.96%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　■

　　四、其他

　　联系部门：上海沪工焊接集团股份有限公司董秘办

　　联系电话：021-59715700

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2021年10月9日

　　证券代码：603131    证券简称：上海沪工   公告编号：2021-064

　　债券代码：113593         债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理受托方：中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。

　　●现金管理金额：募集资金9,000万元。

　　●现金管理产品名称：中国建设银行上海市分行单位结构性存款。

　　●现金管理产品期限：173天。

　　●履行的审议程序：上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月8日召开第四届董事会第九次会议，第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司及下属公司使用单日最高余额不超过2亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理。

　　一、使用募集资金进行现金管理到期赎回情况

　　公司近期使用募集资金购买的部分结构性存款已到期收回本金和收益，与预期收益不存在重大差异。具体情况如下：

　　■

　　二、本次现金管理情况

　　（一）现金管理目的

　　在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，能有效提高募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、本次现金管理的资金来源于闲置募集资金。

　　2、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，公司向社会公开发行人民币400,000,000.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共计400万张，期限6年。募集资金总额为人民币400,000,000.00元，扣除不含税发行费用5,553,773.58元，实际募集资金净额为人民币394,446,226.42元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会计师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　3、募集资金的使用情况

　　本次募集资金将用于精密数控激光切割装备扩产项目、航天装备制造基地一期建设项目及补充流动资金。截至2021年6月30日，募集资金实际使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（三）现金管理产品的基本情况

　　■

　　（四）现金管理相关风险的内部控制

　　1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》，严格控制相关风险。

　　2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则，使用闲置募集资金，以不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件，投资于风险可控的保本类产品。

　　3、明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业的审计机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

　　三、本次现金管理的具体情况

　　（一）合同的主要条款

　　■

　　（二）投资范围

　　本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。

　　（三）其他说明

　　公司本次使用9,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限为173天，投资产品为安全性高、流动性好、具有保本约定的结构性存款。本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已履行规定的审批程序，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目的正常实施。公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

　　（四）风险控制分析

　　公司本次进行的现金管理事项，未超过第四届董事会第九次会议及第四届监事会第五次会议审议通过的额度范围。公司将对投资的产品严格把关，谨慎决定，控制风险，选择安全性高、流动性好，低风险的理财产品进行投资，保证资金安全。

　　四、委托理财受托方情况

　　本次委托理财的受托方建设银行为上海证券交易所上市金融机构，股票代码为601939。受托方与公司不存在任何关联关系。

　　五、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标情况

　　币种：人民币单位：元

　　■

　　（二）对公司的影响

　　在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置资金进行现金管理的事项合法合规，已履行规定的审批程序，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。

　　（三）会计处理方式

　　公司将根据企业会计准则及公司内部财务制度的相关规定进行相应的会计处理，具体以年度审计结果为准。

　　六、风险提示

　　公司选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的上市金融机构作为受托方，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，总体风险可控。但并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　2021年10月8日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，独立董事、监事会及保荐机构发表了明确同意意见。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2021年10月9日