本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司。
●本次理财金额:人民币40,700万元。
理财产品名称:利多多公司稳利21JG6345期(3个月网点专属B款)人民币对公结构性存款、利多多公司稳利21JG6360期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品220、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第283期A款。
●理财期限:91天、31天、61天、32天。
●履行的审议程序:本次理财已经2020年第三次临时股东大会和第十届第十九次会议审议通过。
一、本次理财概况
(一)理财目的
为提高公司资金使用效率,在不影响公司主营业务运营、日常资金流转、募集资金投资计划的前提下,宇通重工股份有限公司(以下简称“公司”或“宇通重工”)及子公司使用闲置资金进行理财,增加公司收益。
(二)资金来源
1、公司闲置自有资金
2、闲置募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕2753号)核准,宇通重工以非公开发行股票的方式向13名特定投资者发行了28,544,243股人民币普通股(A股),发行价格为10.51元/股,本次发行募集资金总额为人民币299,999,993.93元,扣除各项发行费用4,320,754.72元,实际募集资金净额为295,679,239.21元。认购款项全部以现金支付并已汇入公司账户。2020年12月2日,大信会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到位情况进行了验证并出具了《验资报告》(大信验字(2020)第16-00009号)。
本次募集资金主要用于“产线升级改造及EHS改善项目”、“补充流动资金”和“支付中介机构费用及本次交易相关税费”。截至2021年6月30日,公司累计已使用募集资金金额10,549.11万元;累计取得利息收入253.09万元,支出手续费326.02元。
(三)理财产品的基本情况
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本次理财不构成关联交易,其中使用募集资金购买的理财产品为2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品220。
(四)公司对理财相关风险的内部控制
公司本次理财项目均为短期保本理财产品,符合董事会及股东大会的相关要求。
二、本次理财的具体情况
(一)理财合同主要条款
1、利多多公司稳利21JG6345期(3个月网点专属B款)人民币对公结构性存款
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2、利多多公司稳利21JG6360期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款
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3、利多多公司稳利21JG6360期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款
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4、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品220
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本理财产品为使用募集资金购买的理财产品。本理财产品为内嵌金融衍生工具的人民币结构性存款产品,银行将募集的结构性存款资金投资于银行定期存款,同时以该笔定期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易(包括但不限于期权和互换等衍生交易形式)投资,所产生的金融衍生交易投资损益与银行存款利息之和共同构成结构性存款产品收益。
本理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,能够确保募投项目资金安全,不影响募投项目的正常进行。
5、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第283期A款
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(二)风险控制分析
公司已建立健全的资金管理相关的内控制度,财务管理室对理财行为进行事前、事中、事后严格审核并进行风险评估跟踪,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取措施,控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
三、理财受托方的情况
本次理财的受托方均为上市金融机构,相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。明细如下表:
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受托方与公司、公司控股股东、公司实际控制人不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务指标如下:
单位:元
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2021年6月30日,公司持有货币资金15.24亿元。本次理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不会影响公司日常经营业务的资金周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展,不会影响募集资金投资项目实施。通过进行适度的理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东获取更多的投资回报,符合公司和全体股东的利益。
公司为进一步提高资金使用效率,根据2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于使用闲置资金理财的议案》,在购买的理财产品符合结构简单、本金保障程度较高的前提下,将加大购买理财产品的范围,购买包括但不限于银行、证券公司的理财产品和结构性存款等。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收益计入利润表中“投资收益”,具体以审计结果为准。
五、风险提示
公司本次理财项目均为短期保本理财产品,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大,不排除相关投资可能受到市场波动的影响,提醒广大投资者注意投资风险。
六、审议程序及监事会、独立董事、独立财务顾问意见
(一)审议程序
公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置资金理财的议案》,同意公司及子公司使用闲置资金理财,理财时点余额不超过公司最近一期经审计的净资产,在此额度内资金可以滚动使用。理财选择安全性高的理财产品,包括但不限于结构简单、本金保障程度较高的理财产品和结构性存款等。
公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下,使用总额度不超过1.4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品,上述资金额度在有效期内可循环滚动使用,决议有效期限自董事会审议通过之日起一年内。
(二)监事会意见
同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下,使用总额度不超过1.4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品,上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
(三)独立董事意见
在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下,公司使用最高额度不超过1.4亿元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过现金管理,可以提高募集资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。因此,我们同意公司使用最高额度不超过人民币1.4亿元闲置募集资金进行现金管理。
(四)独立财务顾问核查意见
经核查,独立财务顾问华泰联合证券有限公司认为:宇通重工本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项,有利于提高募集资金使用效率,不会影响上市公司募集资金投资项目的正常实施,不存在变相改变募集资金投向的情形。该事项已经宇通重工董事会审议通过,监事会和独立董事发表了明确同意意见,宇通重工使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经通过相应审批程序。基于以上意见,独立财务顾问同意宇通重工使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。
七、公司最近十二个月使用自有资金理财的情况
金额:万元
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特此公告。
宇通重工股份有限公司董事会
二零二一年十月八日