证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业        公告编号：2021-146

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第十届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届监事会第十七次会议于2021年9月29日以通讯传真的方式召开，会议应到监事三名，实到监事三名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由公司监事会主席赵郁岚主持。

　　经与会监事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于调减公司非公开发行A股股票募集资金总额的议案》。

　　根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，并结合公司的实际情况，公司拟对本次非公开发行A股股票方案中的募集资金金额进行调减，具体情况如下：

　　一、原募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过225,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　二、调整后的募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过222,492.30万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325.38万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562.21万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调减公司非公开发行行A股股票募集资金总额的公告》（公告编号：2021-147）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过了《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》。

　　为实施本次非公开发行股票事宜，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，对《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》进行调整。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案修订说明的公告》（公告编号：2021-149）和《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，对《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》进行修订。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。

　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发﹝2013﹞110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告﹝2015﹞31号）的规定，为保障中小投资者利益，对公司《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺》进行修订。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2021-148）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业        公告编号：2021-148

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺

　　（修订稿）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　以下关于本次非公开发行A股股票对公司主要财务指标的分析、描述均不构成对公司的盈利预测或承诺，制定填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件的规定，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对切实履行公司填补回报拟采取的措施做出了承诺。

　　一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

　　（一）财务测算主要假设和说明

　　公司基于以下假设条件就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行分析，提请投资者特别关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，本次发行方案和发行完成时间最终以经中国证监会核准并发行的实际情况为准，具体假设如下：

　　1、假设宏观经济环境、公司所处市场情况没有发生重大不利变化；

　　2、假设本次发行于2021年12月31日完成发行，该完成时间仅用于估计本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经证监会核准并实际发行完成时间为准；

　　3、假设本次非公开发行募集资金总额为222,492.30万元，不考虑发行费用的影响；在计算公司总股本时，以2021年8月31日总股本2,747,100,082股为基础，结合本次发行具体情况，假设本次发行股份数量为220,000,000股（未超过发行前总股本的30%）。上述募集资金总额、发行股份数量仅为估计值，仅用于计算本次非公开发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表最终募集资金总额、发行股票数量；实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定，最终发行的股份数量将以经中国证监会核准后实际发行的股份数量为准；

　　4、假设自审议本次非公开发行事项的董事会召开之日至2021年末不存在公积金转增股本、股票股利分配、股票回购注销、股权激励、期权激励行权、可转债转股、等其他因素导致公司股本总额发生变化的情形；

　　5、在测算公司本次发行后期末总股本和计算每股收益时，仅考虑上述假设对总股本的影响，不考虑其他可能产生的股权变动事宜；

　　6、公司于2020年3月2日公开发行238,645.60万元可转换公司债券，假定至2021年末，除截至2021年8月31日累计已转股410,460,887股外，其余已发行的可转换公司债券均未转股；

　　7、针对2021年财务数据进行的假设：考虑到公司2020年度业绩受到“新冠疫情”即不可抗力因素的影响明显偏低，且公司已公告2021年半年度业绩并实现大幅增长。假设2021年归属于母公司所有者净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润参考公司2021年半年度业绩年化后的情况，并在该平均值基础上下降10%、维持不变、增长10%进行假设测算。公司提醒投资者，上述盈利水平假设，仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2021年度经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任；

　　8、上述假设不考虑本次发行募集资金投资项目实施对公司股本和生产经营产生的影响。

　　（二）对公司主要财务指标的影响

　　基于上述假设，公司测算了本次发行摊薄即期回报对每股收益的影响，具体情况如下：

　　■

　　二、关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示

　　本次发行完成后，公司的股本规模及净资产规模相应增加。由于本次发行募集资金使用效益可能需要一定时间才能得以体现，本次募集资金到位后公司即期回报存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期回报的风险。

　　三、本次发行的必要性和合理性的说明

　　（一）本次非公开发行A股股票募集资金使用计划

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过222,492.30万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　单位：万元

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325.38万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562.21万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　（二）本次非公开发行的必要性和合理性

　　1、发挥规模效应，提高盈利能力

　　公司在有色多金属行业深耕多年，在铜钴矿产资源采、选、冶方面积累了丰富经验，培养和储备了具有丰富行业经验的人才队伍，具有成熟的生产管理体系。本次募投项目位于刚果（金）南部卢阿拉巴省科卢韦奇市，对应铜钴矿位于著名的加丹加铜钴矿带，是世界上第三大铜矿富集区，也是世界上资源储量最大、矿床分布密度最高的铜钴矿成矿带。目前，公司在刚果（金）年产30,000吨电极铜、3,500吨钴综合利用项目以及珠海科立鑫已稳定开展生产。随着本次募投项目的实施，公司将获得刚果（金）优质铜钴矿产资源，与现有的铜钴综合冶炼项目产生协同效应，同时进一步扩大铜钴矿冶炼能力，钴材料业务整体竞争力亦将进一步得到提升。本次募投项目建成达产后，公司有铜钴矿采选的生产能力将得到显著提升，并通过上下游协同效应，进一步提升行业影响力，并增强盈利能力，为公司全体股东创造效益。

　　2、增强资金实力，提高抗风险能力

　　2018年到2020年，公司营业收入从307.54亿元快速增长至392.36亿元，资产规模也从134.79亿元扩张至232.33亿元，公司的生产、销售规模实现了跨越式发展。未来，随着公司本次募投项目的有序开展，公司业务规模将进一步扩张，对流动资金的需求也将不断增加。公司日常经营面临市场环境变化、流动性风险、国家信贷政策变化、重大突发事件等多种风险，因此，公司需要通过补充流动资金来提高公司资金实力，优化财务结构，降低财务成本，提高抵御各类风险的能力，为公司可持续发展提供持续保障。

　　综上，本次非公开发行股票募集资金用于补充流动资金，可以更好地满足公司生产、运营的日常资金周转需要，增强公司资金实力，为公司各项经营活动的开展提供资金支持，也可为公司人才引进、科技创新和技术研发等方面提供持续性的支持，增强公司的抗风险能力和综合竞争力。

　　四、募集资金投资项目与公司现有业务的关系及从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

　　本次募投项目是公司在现有业务上的进一步拓展和布局，随着项目的实施，公司将获得刚果（金）优质铜钴矿产资源，与现有的铜钴综合冶炼项目产生协同效应，同时进一步扩大铜钴矿冶炼能力，钴材料业务整体竞争力亦将进一步得到提升，有助于公司扩大业务规模、增强规模优势、加强盈利能力、拓展市场份额、提升行业地位，实现公司和股东利益的最大化。同时，本次拟募集6.50亿元用于补充流动资金，降低公司资产负债率，为公司业务发展提供资金支持。

　　（二）公司从事募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面的储备情况

　　1、人员储备

　　经过多年发展，公司核心团队深刻了解国内外有色金属行业的发展趋势，拥有丰富的行业运营经验及资源，并在管理、研发、营销和生产领域培养、储备了一批专业化人才，人才优势突出。本次募投项目需要的技术、研发及管理人员主要来源于公司现有人才队伍。后续，公司将持续优化人力资源配置，加大人力资源体系建设的力度，确保本次募集资金投资项目的顺利实施。

　　2、技术储备

　　公司深耕有色金属行业多年，并已积累深厚的铜矿采选、钴金属深加工技术，下属埃玛矿业、银鑫矿业、华金矿业、珠海科立鑫均长期开展生产活动，具备丰富的有色金属采选及冶炼经验。公司自主开发了多项发明专利，拥有多项核心生产工艺，具备为本次项目建设提供了坚实的技术基础和运营经验。公司深厚的技术积累为公司的此次项目的实施提供了有力的技术及质量保障。

　　3、市场储备

　　受益于行业及政策因素，铜、钴等原料拥有广阔的应用空间。公司布局铜矿采选及钴金属冶炼业务多年，积累了丰富的客户资源，主要客户覆盖国内大型企业。本次募投项目将提高公司铜钴矿采选产量，亦为公司的原材料供应提供了坚实的后盾，有助于进一步发挥协同效应，提高规模效应，增强在铜、钴等业务领域的综合竞争力及影响力。公司亦将不断加大客户开发力度，继续扩大市场影响力。因此，公司产品的下游应用市场储备充足，可确保本次募投项目顺利实施。

　　综上所述，公司本次募投项目围绕公司现有主营业务和未来发展战略展开，在人员、技术、市场等方面具有较好的基础。随着募集资金投资项目的建设，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保募集资金投资项目的顺利实施，并全面带动业务发展。

　　五、填补被摊薄即期回报的措施

　　1、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率

　　为规范募集资金的存放、使用和管理，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，并结合公司实际情况，制定并持续完善了《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。

　　本次发行募集资金到位后，公司董事会将严格按照相关法规和《募集资金管理制度》的要求加强募集资金使用的管理，保证募集资金按照既定用途得到充分有效利用，合理防范募集资金使用风险，提高资金使用效率，尽快产生效益回报股东。

　　2、推进募投项目建设，增强公司盈利能力

　　公司董事会已对本次发行募投项目的可行性进行了充分论证，认为本次发行募集资金投资项目符合未来公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。公司将合理安排项目的投资进度，积极调配资源，力争缩短项目建设期，实现本次募集资金投资项目的早日投产并实现预期效益，从而增强公司盈利能力。同时，公司将控制资金成本，节省公司的各项费用支出，全面有效地提升经营效率和盈利能力，提高公司股东回报。

　　3、进一步加强公司治理及内部控制，提高经营业绩

　　公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，并在此基础上积极地优化、提升公司经营和管理水平，优化公司管理模式。公司将持续加大人力资源整合力度，完善激励机制，为提质增效奠定坚实基础；公司将进一步优化治理结构，完善并强化投资决策程序，确保股东能够充分行使股东权利，董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学、合理的各项决策，并合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，为公司可持续发展提供科学有效的治理结构和制度保障，提升公司整体经营业绩。

　　4、完善并严格执行利润分配政策，强化投资者回报机制，注重投资者回报及权益保护

　　公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关文件规定，结合公司实际情况，在《公司章程》相关条款中规定了利润分配和现金分红的政策。同时，公司董事会制定了《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》。本次发行完成后，公司将按照《公司章程》以及《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》的规定，科学、规范、严格地执行利润分配政策，完善投资者权益保障机制，积极实施对股东的利润分配，保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，强化股东投资回报机制，切实保护公众投资者的合法权益。

　　六、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

　　为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：

　　“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、对本人的职务消费行为进行约束；

　　3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、若公司后续推出股权激励政策，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、自本承诺出具之日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

　　7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报的措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

　　本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人做出相关处罚或采取相关监管措施。”

　　七、公司控股股东、实际控制人出具的相关承诺

　　（一）公司控股股东出具的相关承诺

　　公司控股股东对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施承诺如下：

　　“1、本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、若本公司违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

　　3、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

　　本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本公司做出相关处罚或采取相关监管措施。”

　　（二）公司实际控制人出具的相关承诺

　　公司实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施承诺如下：

　　“1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、若本人违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

　　3、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

　　本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人做出相关处罚或采取相关监管措施。”

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711   证券简称：盛屯矿业     公告编号：2021-152

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　2021年第五次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年9月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：福建省厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次股东大会由董事长陈东先生主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书及部分高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于前次募集资金使用情况的报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　上述议案为普通决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权二分之一以上同意票通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成（厦门）律师事务所

　　律师：庄宗伟、郑芙蓉

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次大会召集和召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定；召集人主体资格、出席会议人员主体资格合法有效；会议表决程序及表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 盛屯矿业集团股份有限公司2021年第五次临时股东大会决议

　　2、 北京大成（厦门）律师事务所关于盛屯矿业集团股份有限公司二零二一年第五次临时股东大会的法律意见书

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业        公告编号：2021-145

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第十届董事会第三十三次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届董事会第三十三次会议于2021年9月29日以通讯传真的方式召开，会议应到董事七名，实到董事七名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由公司董事长陈东先生主持。

　　经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于调减公司非公开发行A股股票募集资金总额的议案》。

　　根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，并结合公司的实际情况，公司拟对本次非公开发行A股股票方案中的募集资金金额进行调减，具体情况如下：

　　一、原募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过225,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　二、调整后的募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过222,492.30万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325.38万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562.21万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调减公司非公开发行行A股股票募集资金总额的公告》（公告编号：2021-147）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过了《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》。

　　为实施本次非公开发行股票事宜，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，对《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》进行调整。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2021-149）和《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，对《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》进行修订。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。

　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发﹝2013﹞110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告﹝2015﹞31号）的规定，为保障中小投资者利益，对公司《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺》进行修订。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2021-148）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年9月30日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业        公告编号：2021-147

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于调减公司2021年度非公开

　　发行A股股票募集资金总额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第十七次会议审议通过了《关于调减公司非公开发行A股股票募集资金总额的议案》，决定将公司非公开发行A股股票募集资金总额由“不超过225,000万元（含本数）”调减为“不超过222,492.30万元（含本数）”。现将公司本次非公开发行A股股票募集资金总额调整的具体情况公告如下：

　　一、原募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过225,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　二、调整后的募集资金金额与用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过222,492.30万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于：

　　单位：万元

　　■

　　注：卡隆威项目的总投资金额为29,325.38万美元，根据美元兑换人民币汇率为：1美元兑换6.43元人民币，项目的总投资金额为188,562.21万元。

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　三、调减募集资金总额原因

　　经公司于2021年9月29日召开的第十届董事会第三十三次次会议审议批准，公司决定对本次发行的募集资金投资项目中补充流动资金金额由65,000.00万元调减为62,492.30万元，本次募集资金总额相应由“不超过225,000万元（含225,000万元）”调减为“不超过222,492.30万元（含222,492.30万元）”。

　　公司于2021年6月21日召开2021年第四次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票的相关事宜的议案》，根据授权，本次调减公司非公开发行A股股票募集资金总额事项无需再提交股东大会审议。

　　针对上述调整，公司编制了《非公开发行A股股票预案（修订稿）》《非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》和《盛屯矿业集团股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711      证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021－149

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于非公开发行A股股票预案修订

　　情况说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行股票相关事项已经公司第十届董事会第二十三次会议、第十届董事会第三十三次会议及 2021 年第四次临时股东大会审议通过，并由股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票相关的事宜。

　　公司于 2021 年 9 月 29日召开了第十届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》，对非公开发行 A 股股票预案的内容进行了部分修订。修订的主要内容如下：

　　■

　　本次修订后的非公开发行 A 股股票预案具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业  公告编号：2021-150

　　盛屯矿业集团股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年9月7日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212225号）（以下简称“反馈意见”）。具体内容详见公司2021年9月9日披露于上海证券交易所网站（www.see.com)的《盛屯矿业集团股份有限公司关于收到〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：2021-129）。

　　根据反馈意见的相关要求，公司会同相关中介机构对相关问题进行逐项落实，

　　现按照要求对反馈意见的回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《盛屯矿业集团股份有限公司与中信证券股份有限公司关于盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。公司将按照反馈意见的要求及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。

　　公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021-151

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于召开2021年第六次临时股东大会提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年10月11日以现场投票、网络投票相结合方式召开公司2021年第六次临时股东大会。董事会已于2021年9月24日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)披露了《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-141）。根据相关规定，现发布本次股东大会的提示性公告，具体内容如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第六次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的日期、时间

　　现场会议时间：2021年10月11日下午14:30分

　　网络投票时间：2021年10月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（四）会议的表决方式

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　网络投票平台：上海证券交易所交易系统、互联网投票平台

　　（五）会议地点

　　福建省厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　上述议案经公司第十届董事会第三十二次次会议审议通过，并于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　三、会议出席对象

　　1、截至2021年9月29日(股权登记日)交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。该等股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议,该代理人不必为股东。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师等。

　　四、会议登记方法

　　1、登记时间：2021年9月30日上午9:00-12:00，下午13:00-17:00；

　　2、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年9月30日下午17点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　　3、登记地点与联系方式：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心A座33层 董事会秘书办公室。

　　联系人：卢乐乐

　　联系电话：0592-5891697

　　传真：0592-5891699

　　邮政编码：361012

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年9月30日