本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、控股股东可交换公司债券进入换股期基本情况

　　山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的控股股东南山集团有限公司（以下简称“南山集团”）于2021年3月30日发行了南山集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”），本期可交换债券简称“21南山EB”，债券代码“137120”,发行期限为3年，募集资金规模为100,000.00万元，标的股票为公司A股股票。

　　根据有关规定和《南山集团有限公司非公开发行2021年可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期可交换债券将于2021年9月30日进入换股期，换股期限为2021年9月30日至2024年3月28日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，南山集团持有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。

　　二、对上市公司的影响

　　截至公告日，南山集团持有公司股份2,834,855,065股，占公司总股本的23.72%，其中，南山集团-国信证券-21南山E1担保及信托财产专户持有公司股份473,700,000股，占公司总股本的3.96%；通过全资子公司山东怡力电业有限公司持有公司股份2,581,044,590股，占公司总股本的21.60%。经测算，进入换股期后，假设全部债券持有人持有的可交换债券全部用于交换公司股票，南山集团持有的公司股份将因债券持有人选择换股而减少，但并不因此影响南山集团的控股股东地位，且公司实际控制人亦不会因此发生变化。

　　换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换股数量均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。

　　公司将密切关注南山集团所持公司股份可能因债券持有人选择换股而减少的情况，并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　山东南山铝业股份有限公司董事会

　　2021年9月24日