证券代码：300982        证券简称：苏文电能          公告编号：2021-046

　　苏文电能科技股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月14日召开了第二届董事会第十五次会议，第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2021年8月25日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

　　（二）2021年8月25日，公司召开了第二届监事会第七次会议，审议并通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　（三）公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2021年8月26日起至2021年9月4日止。截至公示期满，监事会未收到任何异议或不良反映，并于2021年9月8日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　（四）2021年9月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司2021年限制性股票激励计划获得批准，并同时披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2021年9月14日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议，审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本次激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的内容一致。根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　公司对本次激励计划相关事项的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第三次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，本次激励计划首次激励部分对象由191人调整为189人。激励对象放弃认购的限制性股票份额，将根据司龄、职位重要性、工作绩效等因素，调整分配至《激励计划（草案）》确定的其他激励对象，本次激励计划的限制性股票总量300万股及首次授予限制性股票数量240万股保持不变。

　　我们同意公司对本次激励计划相关事项的调整。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：对本次激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象由191人调整为189人。激励对象放弃认购的限制性股票份额，将根据司龄、职位重要性、工作绩效等因素，调整分配至《激励计划（草案）》确定的其他激励对象，本次激励计划的限制性股票总量300万股及首次授予限制性股票数量240万股保持不变。

　　除上述调整外，本次拟授予的激励对象名单和授予数量与经公司2021年第三次临时股东大会审议通过的方案相符。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。

　　上述调整符合《管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司对2021年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

　　七、律师的结论意见

　　浙江天册律师事务所认为：公司就本次股权激励计划的调整及授予事项已取得现阶段必要的批准和授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司本次激励对象及授予权益数量调整，确定的授予日和授予对象，均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　苏文电能科技股份有限公司董事会

　　2021年9月14日

　　证券代码：300982         证券简称：苏文电能        公告编号：2021-047

　　苏文电能科技股份有限公司关于

　　向激励对象首次授予限制性股票的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●权益授予日：2021年9月14日

　　●限制性股票（第二类限制性股票）授予数量：240万股

　　苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，公司于2021年9月14日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意限制性股票首次授予日为2021年9月14日，向符合授予条件的189名激励对象授予240万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序

　　（一）本次股权激励计划简述

　　公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要已经公司2021年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：

　　1、本次股权激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）；

　　2、本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票；

　　3、本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为191人，包括公告本次股权激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工。首次拟授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　本次股权激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　（2）本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　（4）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　4、本次限制性股票的首次授予价格为每股29.44元。

　　5、归属安排：

　　本次股权激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　■

　　若预留授予部分的限制性股票在2021年内授予，则预留部分限制性股票的归属期限和归属安排同首次授予部分限制性股票一致。若预留授予部分的限制性股票在2022年授予，则本激励计划预留授予部分的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：

　　■

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。

　　6、限制性股票归属条件

　　（1）公司业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以达到各年度业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，首次授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　■

　　若预留部分在2021年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致。若预留部分在2022年授予完成，则预留部分考核年度为2022-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次，本激励计划预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：上述 “营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　（2）激励对象个人层面绩效考核要求

　　所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　若公司层面业绩考核指标满足归属要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

　　（二）已履行的相关审批程序

　　1、2021年8月25日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

　　2、2021年8月25日，公司召开了第二届监事会第七次会议，审议并通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　3、公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2021年8月26日起至2021年9月4日止。截至公示期满，监事会未收到任何异议或不良反映，并于2021年9月8日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2021年9月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司2021年限制性股票激励计划获得批准，并同时披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年9月14日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议，审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　二、本次股权激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法”）、《激励计划》的有关规定，公司董事会认为本次股权激励计划规定的授予条件均已满足，满足授予条件的具体情况如下：

　　（一）公司未发生如下任一情形：

　　1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4、法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）本次拟授予限制性股票的激励对象未发生如下任一情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　三、本次股权激励计划的授予情况

　　根据《激励计划》，董事会决定本次授予具体情况如下：

　　1、根据公司第二届董事会第十五次会议决议，本次限制性股票首次授予日为2021年9月14日；

　　2、本次股权激励计划首次授予的激励对象共189人，首次授予的限制性股票数量为240万股，约占本次股权激励计划公布时公司总股本的1.71%，分配明细如下：

　　■

　　注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　（2）本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　（4）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　3、授予价格：本次限制性股票的首次授予价格为每股29.44元。

　　4、本次股权激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。

　　四、本次授予权益情况与股东大会通过的股权激励计划存在差异的说明

　　公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的内容一致。根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　上述调整符合《管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

　　五、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、本次股权激励计划限制性股票的授予对公司经营能力和财务状况的影响

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于 2021 年9月14日用该模型对首次授予的240万股第二类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：63.24元/股；

　　2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：24.10%、26.82%、27.52%（分别采用创业板综合指数截至2021年9月14日最近 12、24、36个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；

　　5、股息率：0.7906%（采用公司截至2021年9月14日最近一年的股息率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则规定及要求，本次股权激励计划首次授予限制性股票成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　上述对公司财务状况和经营成果的影响为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

　　激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　　八、监事会意见

　　监事会对本次股权激励计划确定的激励对象名单及激励对象是否符合授予条件进行核实后，监事会认为：

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次股权激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就。

　　公司监事会对本激励计划的首次授予日进行核查，认为授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　监事会同意公司本次股权激励计划的首次授予日为2021年9月14日，向符合条件的189名激励对象授予240万股限制性股票。

　　九、监事会对首次授予日激励对象名单的核查意见

　　监事会对本激励计划首次授予激励对象名单（调整后）进行审核，发表核查意见如下：

　　1、公司2021年限制性股票激励计划确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　2、调整后的首次授予激励对象均为公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》激励对象名单中的人员，不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、调整后的首次授予激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工，均为与公司或其子公司建立正式聘用关系或劳动关系的在职员工，激励对象中无公司监事、独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、调整后的首次授予激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

　　综上所述，监事会同意公司本次股权激励计划的首次授予激励对象名单，同意公司以2021年9月14日为本次股权激励计划的首次授予日，按照公司拟定的方案授予189名激励对象240万股限制性股票。

　　十、独立董事意见

　　1、根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会确定2021年9月14日为公司2021年限制性股票激励计划的首次授予日，该授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定，同时本次股权激励计划规定的激励对象获授权益的条件也已成就。

　　2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止获授权益的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

　　5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

　　综上所述，我们认为公司本次股权激励计划规定的授予条件已经成就。我们同意公司本次股权激励计划的首次授予日为2021年9月14日，向189名激励对象授予240万股限制性股票。

　　十一、法律意见书结论性意见

　　浙江天册律师事务所认为：公司就本次股权激励计划的调整及授予事项已取得现阶段必要的批准和授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司本次激励对象及授予权益数量调整，确定的授予日和授予对象，均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　十二、独立财务顾问意见

　　公司本次股权激励计划已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司2021年限制性股票激励计划的规定。本次限制性股票授予日、授予对象、授予数量的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司2021年限制性股票激励计划的规定；且公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　十三、备查文件

　　1、第二届董事会第十五次会议决议；

　　2、第二届监事会第八次会议决议；

　　3、监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见；

　　4、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　5、浙江天册律师事务所关于苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书；

　　6、上海荣正投资咨询股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　特此公告。

　　苏文电能科技股份有限公司董事会

　　2021年9月14日

　　证券代码：300982           证券简称：苏文电能           公告编号:2021-048

　　苏文电能科技股份有限公司

　　第二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议董事会于2021年9月3日以微信、电话的形式发出会议通知，于2021年9月14日在公司一楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事9名，实际出席9名；会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由公司董事长施小波主持召开，全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　（一）审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本次激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》(公告编号：2021-046)。

　　公司董事张子健、杨波为本次股权激励计划的激励对象，董事李春梅因其近亲属为本激励计划的激励对象，以上3人回避本议案的表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该事项发表了表示同意的独立意见。

　　（二）审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2021年第三次临时股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件均已满足，确定2021年9月14日为首次授予日，授予189名激励对象240万股限制性股票，授予价格为29.44元/股。

　　具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号：2021-047)。

　　公司董事张子健、杨波为本次激励计划的激励对象，董事李春梅因其近亲属为本激励计划的激励对象，以上3人回避本议案的表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该事项发表了表示同意的独立意见。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第十五次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　苏文电能科技股份有限公司董事会

　　2021年9月14日

　　证券代码：300982        证券简称：苏文电能          公告编号：2021-049

　　苏文电能科技股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2021年9月14日在公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席朱晓倩主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规章制度的有关规定。

　　二、议案审议情况

　　与会监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作出如下决议：

　　（一）审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本次激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2021-046）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　1、监事会对本次激励计划确定的激励对象名单及激励对象是否符合授予条件进行核实后，监事会认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；

　　本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就。

　　2、公司监事会对本次激励计划的首次授予日进行核查，认为授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，我们同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2021年9月14日，向符合条件的189名激励对象授予240万股限制性股票。

　　具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-047）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、公司第二届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　苏文电能科技股份有限公司监事会

　　2021年9月14日

　　苏文电能科技股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划

　　首次授予激励对象名单

　　（截至授予日）

　　一、限制性股票激励计划分配情况表

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工

　　■

　　苏文电能科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月14日

　　证券代码：300982  证券简称：苏文电能  公告编号：2021-050

　　苏文电能科技股份有限公司

　　监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

　　（截至授予日）的核查意见

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2021年9月14日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《苏文电能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

　　1、公司2021年限制性股票激励计划确定的首次授予的激励对象中，有2名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象由191名调整为189名，激励对象放弃认购的限制性股票调整授予至首次授予部分的其他激励对象。本激励计划授予限制性股票总量和首次授予数量保持不变。

　　2、调整后的首次授予激励对象均为公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》激励对象名单中的人员，不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、调整后的首次授予激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的员工，均为与公司或其子公司建立正式聘用关系或劳动关系的在职员工，激励对象中无公司监事、独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、调整后的首次授予激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

　　综上所述，监事会同意公司本次股权激励计划的首次授予激励对象名单，同意公司以2021年9月14日为本次股权激励计划的首次授予日，按照公司拟定的方案授予189名激励对象240万股限制性股票。

　　特此公告。

　　苏文电能科技股份有限公司监事会

　　2021年9月14日

　　苏文电能科技股份有限公司独立董事

　　关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见

　　根据中国证监会及证券交易所《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》及《苏文电能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，就公司第二届董事会第十五次会议审议的有关议案，在了解相关情况后，基于独立判断的立场，发表独立意见如下：

　　一、《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见

　　公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）相关事项的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第三次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，本次激励计划首次激励部分对象由191人调整为189人。激励对象放弃认购的限制性股票份额，将根据司龄、职位重要性、工作绩效等因素，调整分配至《2021年限制性股票激励计划（草案）》确定的其他激励对象，本次激励计划的限制性股票总量300万股及首次授予限制性股票数量240万股保持不变。

　　我们同意公司对本次激励计划相关事项的调整。

　　二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见

　　1、根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会确定 2021年9月14日为公司本次股权激励计划的首次授予日，该授予日符合《管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同时本次股权激励计划规定的激励对象获授权益的条件也已成就。

　　2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止获授权益的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

　　5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

　　综上所述，我们认为公司本次股权激励计划规定的授予条件已经成就。我们同意公司本次股权激励计划的首次授予日为2021年9月14日，向189名激励对象授予240万股限制性股票。

　　独立董事签字：

　　朱亚媛

　　钱玉文

　　张  强

　　苏文电能科技股份有限公司

　　2021年9月14日

　　公司简称：苏文电能  证券代码：300982

　　上海荣正投资咨询股份有限公司

　　关于

　　苏文电能科技股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划

　　调整及首次授予相关事项

　　之

　　独立财务顾问报告

　　2021年9月

　　一、释义

　　1. 上市公司、公司、苏文电能：苏文电能科技股份有限公司。

　　2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划。

　　3. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。