证券代码：000803        证券简称：北能环能        公告编号：2021-131

　　北清环能集团股份有限公司

　　关于设立碳中和投资产业基金

　　暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北清环能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“北清环能”）于2021年9月3日召开第十届董事会第四十一次会议，会议审议通过了《关于设立碳中和投资产业基金暨关联交易的议案》。现将有关事项公告如下：

　　一、对外投资概述

　　为推动公司长远发展，延伸和完善公司产业链，公司拟以自有资金1亿元人民币，与博正资本投资有限公司（以下简称“博正资本”）、西藏禹泽投资管理有限公司（以下简称“西藏禹泽”）、中国水业集团有限公司（以下简称“中国水业”）共同出资设立碳中和产业投资基金（暂定名），该基金致力于投资具有碳减排效应的有机废弃物资源化项目进行股权投资，并参与CCER交易。在执行合伙事务方面，西藏禹泽承担主要权责，牵头行使执行事务合伙人的主要权利，博正资本予以辅助，具体由双方协商确定。

　　本次设立碳中和产业投资基金普通合伙人博正资本、西藏禹泽，分别出资5,000万元、15,000万元；有限合伙人北清环能、中国水业，分别出资10,000万元。公司控股股东北京北控光伏科技发展有限公司间接持有西藏禹泽40%股份，为本公司关联方，本次交易构成关联交易。公司本次对外投资事项不构成同业竞争，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》等有关规定，本次事项经公司董事会审议批准后尚需提交股东大会审议，与该交易有关的关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

　　二、拟合作方基本情况

　　（一）非关联合作方基本情况

　　1、博正资本投资有限公司（普通合伙人、执行事务合伙人、管理人）

　　统一社会信用代码：91440300565744525E

　　成立时间：2010-11-29

　　注册资本：25,000万元人民币

　　注册地址：深圳市南山区南山商业文化中心区海岸大厦西座2211

　　法定代表人：兰澜

　　经营范围：一般经营项目是：投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；投资咨询、财务顾问。许可经营项目是：

　　股东及实际控制人：渤海证券股份有限公司持股100%。

　　关联关系：与北清环能控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　登记备案程序：博正资本已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编号为：GC2600030797。

　　博正资本投资有限公司不属于失信被执行人。

　　2、中国水业集团有限公司（有限合伙人）

　　公司编号：F0011651

　　成立日期：2001年12月27日

　　股本：2,200,000,000 HKD

　　成立地方：开曼群岛

　　董事长：朱勇军

　　股东及实际控制人：Step Wide Investment Limited持股17.29%、鸿鹄资本有限公司持股10.13%。

　　关联关系：与北清环能控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　中国水业集团有限公司不属于失信被执行人。

　　（二）关联合作方基本情况

　　1、西藏禹泽投资管理有限公司（普通合伙人）

　　统一社会信用代码：9154009132132759X5

　　成立时间：2015-07-08

　　注册资本：2000万元人民币

　　注册地址：拉萨市金珠西路158号康达汽贸城院内2号楼202

　　法定代表人：郑征

　　经营范围：投资管理（不含金融和经纪业务）；股权投资管理；资产管理（不含金融资产管理和保险资产管理）；财务咨询（不得从事代理记账）、商务咨询、企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目。】

　　股东及实际控制人：公司控股股东北京北控光伏科技发展有限公司控制的企业间接持有西藏禹泽40%股权，为本公司关联方，具体股权结构如下：

　　■

　　西藏禹泽投资管理有限公司不属于失信被执行人。

　　三、拟投资基金基本情况及拟签署合伙协议的主要内容

　　1、基金名称：天津碳中和产业投资母基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记核准为准）

　　2、合作目的：在中国大陆地区从事国家法律允许的股权投资活动，保护全体合伙人的合伙权益，通过直接股权投资等符合监管规定的经营手段获取投资收益。

　　3、经营范围：股权投资；投资咨询等。（以工商登记机关最终核准的经营范围为准）。

　　4、投资方向：合伙企业为私募股权类母基金（或称为基金中基金/FOF），通过股权投资或者法律允许的其他方式投资于碳中和及相关领域的子基金、项目公司，其中对子基金的投资金额不低于基金资产的80%。

　　5、合伙期限： 5年，自合伙企业完成工商注册登记、合伙企业首期出资全部实缴到位完成验资，管理人公告基金成立之日起5年。

　　6、出资方式：所有合伙人之出资方式均为以人民币货币出资。

　　7、总认缴出资额和目标募集规模：合伙企业的目标募集规模为40,000万元，各合伙人的认缴出资额及认缴出资比例如下：

　　■

　　8、出资缴付：合伙人认缴的合伙企业出资，应在基金完成工商注册登记并取得营业执照之日起36个月内分期缴付。

　　9、管理费及执行合伙事务报酬：

　　（1）管理费的总计费期间为基金的投资期、退出期和延长期，并由多个年度计费期间组成。

　　管理费的计费基数：

　　9.1.1投资期内，为管理费计费起始日合伙企业的实缴出资总额；

　　9.1.2 退出期和延长期内，为年度管理费计费起始日全体合伙人实缴出资总额扣除已退出投资标的的投资本金后的余额。

　　管理费的计费费率：在投资期、退出期和延长期内，管理费的费率均为0.5%/年。

　　（2） 执行合伙事务报酬

　　9.2.1 合伙企业在其经营期内应按第10.3条的约定向西藏禹泽支付执行合伙事务报酬，作为执行事务合伙人向合伙企业提供合伙企业经营管理及对内对外关系中事务处理等活动的对价；除10.2条管理费外，博正资本不收取执行合伙事务报酬。

　　9.2.2 执行合伙事务报酬的总计费期间为基金的投资期、退出期和延长期，并由多个年度计费期间组成。

　　9.2.3 执行合伙事务报酬的计费基数：

　　投资期内，为执行合伙事务报酬计算起始日合伙企业的实缴出资总额；

　　退出期和延长期内，为年度执行合伙事务报酬计算起始日全体合伙人实缴出资总额扣除已退出项目投资本金后的余额。

　　9.2.4 执行合伙事务报酬的计费费率：在投资期、退出期和延长期内，执行合伙事务报酬的费率均为1 %/年。

　　10、投资收益分配：对于合伙企业的可分配收入现金，应在全体合伙人之间按下述原则及顺序进行分配，并且在前一顺序未得到足额分配的情形下，不得进行后一顺序的分配：

　　（1） 按各合伙人于分配时的实缴出资比例向全体合伙人进行分配，直至全体合伙人于本项下累计获得的分配金额等于：以实际占用资金的金额为计算基数，在资金实际占用期间按照年化单利7%计算投资回报。其中，实际占用资金的金额为资金实际占用期间合伙人实缴出资额减去基金已返还其本金的余额；资金实际占用期间为自合伙人相应出资到账日（含当日，分期出资的，按照各期出资的实际到账日分别计算）起至该合伙人获得本次分配之日（不含当日，分期分笔分配的，按照各笔资金的实际分配日分别计算）止。

　　（2） 如有剩余，按各合伙人于分配时的实缴出资比例分配给各合伙人，直至各合伙人于本项下累计获得的分配金额等于：每一合伙人向合伙企业缴付的累计实缴出资额；

　　（3） 收益分成：如有剩余，则按分配时的实缴出资比例分配给全体合伙人。

　　11、管理及决策机制：

　　（1）投资决策

　　普通合伙人应组建合伙企业的投资决策委员会，投资决策委员会对合伙企业对外投资的立项、投资及退出进行专业决策。

　　投资决策委员会由5名成员组成，普通合伙人的董事及高级管理人员可同时担任投资决策委员会的委员，其中博正资本有权推荐1名委员；西藏禹泽有权推荐1名委员；北清环能有权推荐2名委员；中国水业有权推荐1名委员。投委会委员不从合伙企业领取任何报酬。

　　投资决策委员会作出任何决策，应经不少于5/5的投资决策委员会成员同意，方可形成决议。

　　投资决策委员会行使下列职权：

　　11.1.1合伙企业对外投资的立项；

　　11.1.2审议决策合伙企业的对外投资；

　　11.1.3 审议决策合伙企业的投资退出；

　　11.1.4审议决策与合伙企业对外投资相关的协议；

　　11.1.5 协议或合伙人会议授予的其他职权。

　　普通合伙人应根据协议制定详尽的投资决策委员会议事规则，并提交合伙人会议讨论通过，该规则不得与协议相抵触。

　　（2）共同投资

　　在遵守协议其它约定的前提下，在合伙企业存续期限内，普通合伙人应尽最大努力向有限合伙人和其他人士提供与合伙企业一起向投资标的进行投资的机会（简称“共同投资”）。共同投资金额的大小、有关时机及其他条件均由普通合伙人根据投资标的的实际情况自行决定。对于任何涉及合伙企业的投资标的的共同投资机会，普通合伙人有权自行决策并对共同投资总额进行分配。

　　有限合伙人对于共同投资机会的参与，不论直接或间接，完全属于该等有限合伙人的责任和投资决定，合伙企业、普通合伙人和其各自的受补偿方均不应承担与之相关的任何风险、责任或费用，且不应被视作向其提供了与之相关的任何投资建议。

　　任一共同投资标的之投资成本原则上应当由合伙企业和各参与该项共同投资之人士按照在该投资标的中的出资比例而分担。

　　12、争议解决：协议适用中国法律。因协议引起的及与协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应向协议签署地有管辖权的人民法院提起诉讼。败诉方应补偿胜诉方的律师费等支出。

　　四、其他协议约定主要条款

　　甲方/转让方—博正资本与乙方/受让方—北清环能本着友好协商、平等互利的原则，在共同推进合伙企业发起设立的基础上，就乙方购买甲方持有的合伙企业份额事宜达成协议如下：

　　1、协议生效条件

　　以下任何一个条件成就时，协议生效，双方按照协议启动交易事宜：

　　(1)在合伙企业存续期内，意向收购方（即乙方或其关联方）向合伙企业书面提议收购合伙企业直接或间接持有的投资标的，并且甲方向乙方发出按照协议进行交易的通知的；

　　(2)合伙企业的五年存续期届满且未按照《合伙协议》约定延期；

　　(3)合伙企业出现《合伙协议》相关情形，项目公司的股权需要进行非现金分配的。

　　2、份额转让的交易方式

　　在协议相关生效条件成就时，乙方按照协议相关交款价款购买甲方在合伙企业中持有的合伙企业份额。

　　五、本次交易的定价政策及定价依据

　　各方参考市场惯例及类似交易通行条款，基于充分讨论和协商后确定相关协议条款，包括确定管理费、收益分配方式等，未有明显超出或低于市场水平的表现。

　　六、本次投资的目的、对公司的影响和可能存在的风险

　　1、投资的目的

　　公司为抓住低碳发展机遇，以实际行动助力中国实现碳中和，参与该基金的设立，对具有碳减排效应的有机废弃物资源化项目进行股权投资，并参与CCER交易，可进一步提升餐厨垃圾处理领域及碳资产开发利用领域的投资与管理，优化公司投资结构，提高公司的综合竞争力。

　　2、对公司的影响

　　公司在保证日常经营所需资金的前提下，使用自有资金认购碳中和产业基金，将有效借助专业管理机构储备和培育优质项目资源，有助于公司获取新的投资机会和利润增长点，通过商业化运营和市场化决策，更好的回报股东，符合公司的发展战略和投资方向，在保证公司主营业务稳健发展的前提下，有助于加快公司发展战略的实施。

　　3、可能存在的风险

　　截至本公告发布日，基金各发起方尚未签订合伙协议，具体条款以最终各方签署的正式合同文本为准，合伙人各方需履行审批程序，能否按约出资存在不确定性；碳中和产业基金运营过程中将受宏观经济环境、经营管理、投资标的等多种因素影响，投资进展及项目完成情况存在一定不确定性，可能存在因投资亏损或失败等情况不能实现预期收益，或不能及时退出的风险。公司将密切关注标的基金在经营运作、投资管理及投后管理等相关进展情况，防范和降低投资风险。

　　本次公司参与认购基金的正式协议签署情况，公司将根据进展及时履行相关信息披露义务。

　　七、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2021年1月1日至本公告披露日，公司与禹泽投资及其受同一主体控制的其他关联方累计已发生115.71万元的关联交易事项。

　　八、独立董事事前认可和独立意见

　　1、事前认可意见

　　公司拟以自有资金10,000 万元与其他合作方设立创业投资基金，该基金规模为40,000 万元，投资方向为具有碳减排效应的有机废弃物资源化项目相关产业。作为公司的独立董事，对上述所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询问和了解，认为公司此次投资事项符合公司的碳中和业务战略布局，利于提升公司可持续发展综合竞争力与综合价值。不存在损害公司和中小股东利益的情况。我们认可该项关联交易，同意将该事项提交公司第十届董事会第四十一次会议审议。

　　2、独立意见

　　公司本次拟参与设立天津碳中和产业投资母基金符合公司业务战略布局，对公司长期可持续发展有重要意义。同时根据公司战略，围绕公司需要，投资符合公司要求的标的，促进公司实现高质量发展，符合上市公司及全体股东利益。经核查，该投资项目不存在损害公司及公司股东利益的情形，本次交易涉及关联交易事项的表决程序合法，关联董事进行了回避，相关审议程序符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。

　　九、备查文件

　　1、第十届董事会第四十一次会议决议；

　　2、独立董事关于该事项的事前认可及独立意见；

　　3、《天津碳中和母基金合伙协议》；

　　4、《份额转让协议》。

　　特此公告。

　　北清环能集团股份有限公司董事会

　　2021年9月3日

　　证券代码：000803         证券简称：北清环能            公告编号：2021-129

　　北清环能集团股份有限公司

　　关于为下属公司提供担保的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示:

　　北清环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）前期已经股东大会审议的担保额度为140,240万元，占公司最近一期经审计净资产的234.35%，实际已发生担保额度为58,520.98万元，本次担保解除后公司实际担保余额为30,450.00万元，占最近一期经审计净资产比例为50.88%。前述担保均为对合并报表内的公司提供的担保，不存在逾期担保，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　2017年3月15日，太原天润生物能源有限公司（以下简称“太原天润”）与中信金融租赁有限公司（以下简称“中信金融”）签订了《融资租赁合同》（合同编号：CITICFL-C-2017-0004）及项下所有租赁附表、《融资租赁合同补充协议》（合同编号：CITICFL-C-2017-0004-A-01）。太原天润向中信金融申请办理了融资租赁业务。

　　为保障太原天润股权转让交割事宜顺利完成，公司与交易相关方签署了《反担保合同》《承诺书》《〈股权转让协议〉之补充协议》，为太原天润向中信金融提供不可撤销的连带责任担保，向创业集团（控股）有限公司、朱勇军提供了反担保。具体情况详见公司2021年7月1日在指定的信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的《关于为下属公司提供担保的进展公司》（公告编号：2021-079）。

　　根据《承诺函》及《〈股权转让协议〉之补充协议》之规定，2021年7月世本有限公司已将太原天润的管理权移交给北控十方（山东）环保能源集团有限公司（以下简称“北控十方”），公司与中信金融签署了《保证合同》，北控十方与中信金融签署了《股权质押合同》。具体情况详见公司2021年7月27日在前述信息披露媒体上披露的《关于为下属公司提供担保的进展公司》（公告编号：2021-085）。

　　二、融资业务及担保进展情况

　　近日，太原天润与中信金融已签署《合同终止协议》，在签署《合同终止协议》之前，各方均正常履行该租赁合同项下的各项义务。根据双方签署的《融资租赁合同》及相关合同，太原天润已向中信金融支付剩余租金共计79,159,789.10元（其中本金78. 709, 831. 23元），支付租赁物留购价款各共计1.00元，支付提前终止费用各0.00元。

　　自租赁合同提前终止之日起，租赁合同项下的租赁物所有权全部转移至太原天润，公司为上述业务提供的连带责任保证担保及为创业集团（控股）有限公司、朱勇军提供的反担保均解除。

　　三、累计担保数量和逾期担保数量

　　公司前期已经股东大会审议的担保额度为140,240万元，占公司最近一期经审计净资产的234.35%，实际已发生担保额度为58,520.98万元，截止本公告披露日，公司实际担保余额为30,450.00万元，占最近一期经审计净资产比例为50.88%。前述担保均为对合并报表内的公司提供的担保，不存在逾期担保，请投资者充分关注担保风险。

　　四、报备文件

　　1、《合同终止协议》

　　特此公告。

　　北清环能集团股份有限公司董事会

　　2021年9月3日

　　证券代码：000803        证券简称：北清环能        公告编号：2021-130

　　北清环能集团股份有限公司第十届

　　董事会第四十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北清环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十一次会议通知于2021年9月2日以邮件方式发出，会议于2021年9月3日以通讯表决方式召开，应参加会议董事5人，实际参加会议董事5人，监事、高管列席了会议，会议由董事长匡志伟先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《北清环能集团股份有限公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：

　　一、审议通过《关于设立碳中和产业投资基金暨关联交易的议案》

　　为推动公司长远发展，延伸和完善公司产业链，公司拟以自有资金1亿元人民币，与博正资本投资有限公司（以下简称“博正资本”）、西藏禹泽投资管理有限公司（以下简称“西藏禹泽”）、中国水业集团有限公司共同出资设立碳中和产业投资基金（暂定名），该基金致力于投资具有碳减排效应的有机废弃物资源化项目进行股权投资，并参与CCER交易。在执行合伙事务方面，西藏禹泽承担主要权责，牵头行使执行事务合伙人的主要权利，博正资本予以辅助，具体由双方协商确定。

　　公司控股股东北京北控光伏科技发展有限公司间接持有西藏禹泽40%股份，为本公司关联方，本次交易构成关联交易。关联董事王凯军回避表决。

　　独立董事对本议案发表了事前认可与独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案内容详见与本公告同日披露的《关于设立碳中和产业投资基金暨关联交易的公告》。

　　表决结果：  4 票同意，  0  票反对， 0 票弃权。

　　北清环能集团股份有限公司董事会

　　2021年9月3日