证券代码：002246                               证券简称：北化股份                           公告编号：2021-071

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1、公司总体经营管理情况

　　2021年上半年，全球经济逐步复苏，但各经济体复苏并不均衡，我国全面贯彻新发展理念，构建新发展格局，推动高质量发展，统筹疫情防控和经济社会发展的成果得到持续拓展和巩固，国民经济运行持续稳定恢复，稳中加固、稳中向好。公司认真落实年度董事会精神，多措并举调结构、降成本、防风险，沉着应对诸多困难和挑战，有效驾驭复杂多变宏观经济形势，生产经营态势平稳。项目建设、节能减排、精益管理等稳步推进，安全环保、信息化和网络安全、保密管理、产品质量、疫情防控、信息披露等重点管控环节无不良事件。

　　报告期内，公司实现营业收入1,320,380,125.16元，同比增长33.36%；归属于上市公司股东的净利润52,513,679.92元，同比增长66.15%；归属于上市公司股东的净资产2,679,729,748.61元，比期初增长2.03%，基本每股收益0.10元，每股同比增长0.04元。

　　2、重点工作完成情况

　　（1）坚持依法合规经营，持续推进上市公司规范管理

　　一是宣传贯彻新《证券法》，持续推动上市公司规范治理，进一步强化信息披露要求，有效提升上市公司治理能力。二是开展资金占用和违规担保风险防范自查，强化规范运作意识，有效提升规范治理水平。三是开展“公司治理专项行动工作”全面自查，进一步夯实合规基础，为公司实现高质量发展提供有力支撑。四是强化关键少数合规意识，明规则、守底线。通过参加合规培训、参与知识竞赛、违规案例学习等多方式，进一步提高合规意识，明规则、守底线，为公司实现高质量发展夯实基础。

　　（2）深化体制机制改革，提升机构运行效率

　　一是完成了组织体系的顶层设计，修订部门工作条例，优化业务流程，建立权责清晰、流程便捷的事权管理体系。二是推进用人制度改革，通过公平、公正、公开的竞（选）聘方式，新提拔年轻中层副职人员6人，平级调动中层7人，新选拔业务主管7人，持续优化了干部队伍结构。三是修订职能管理部门一般职位员工薪酬管理办法，建立以绩效为导向的现代企业薪酬制度，实现绩效升、薪酬增，绩效降、薪酬降，共享公司改革发展成果，共担市场经营风险。

　　（3）做好疫情常态化管控，为生产经营保驾护航

　　一是公司贯彻落实各级监管要求，做好疫情常态化管控。严格落实国家和地方政府的防控要求，加强外事业务疫情防控管理，严格执行核酸检测和隔离要求，做好员工防护。二是审时度势，抓好生产经营。纤维素及其衍生物产业，克服国内外疫情及中美贸易摩擦影响，灵活营销策略，系统研判、综合部署，抢先恢复市场，按需保障了含能硝化棉供应，实现了涂料硝化棉、棉液等产品同比增长。环保器材及核生化防护装备制造产业，积极推动市场营销向市场运营转变，探索活性炭商品期货经营模式，人防滤器、活性炭等产品实施分类提成及阶梯式激励，效果明显。特种工业泵系列产品环保装备制造产业，大力推进转型升级战略，市场转型在广度、宽度、深度方面有所改善，保持了细分市场领先地位。

　　（4）安全专项工作效果明显，安全环保形势总体平稳。

　　安全方面：公司安全生产基础管理水平持续提升，本质安全度持续改善。一是强化安全责任落实，编制、分解86项重点工作及7个专项任务，全员参加安全培训、签订安全生产目标责任书。二是推进“国家安全生产三年行动”计划的落实，泸州基地完成了“六室”搬迁，西安基地完成了控制室的整体搬迁改造。三是规范开展建设项目安全“三同时”。四是制定重大危险源安全包保责任制办法。

　　环保方面：重点实施纤维素及其衍生物产业泸州基地硫酸尾气提标改造、环保器材及核生化防护装备制造产业危险废物贮存库扩建改造等项目。上半年，污染防治设施运行正常，公司万元可比价产值污染物排放量均有下降。

　　（5）强化投资项目管理，推进产品结构调整

　　公司优化产能布局、调整产品结构、持续提升工艺技术和装备水平、进一步强化投资项目管理。纤维素及其衍生物产业系统推动结构调整，有序开展低粘度硝化棉驱水包装技术升级改造项目、硝化棉塑化减敏工艺安全环保技术提升改造项目、协同推进“1807”项目。环保器材及核生化防护装备制造产业坚持战略引领，核心能力建设稳步推进。成立防化产业结构布局调整规划专项方案编制工作组，加快产业布局。以防毒面具产品为试点，加速推进数字化。统筹推进自动化生产线建设。

　　（6）强化科技创新，推进新技术产业化应用

　　纤维素及其衍生物产业以节能降耗、提高产品品质、提升盈利能力、拓宽应用市场为目标，立项12个科研项目。一是硝化棉驱水用翻袋离心机国产化研究项目完成了水试及带料试车、控制程序优化等工作，已达预期目标。二是完成了硝基漆片工艺包、编制可行性研究报告。环保器材及核生化防护装备制造产业以“科、学、研”为中心，不断强化制度建设，提升创新活力。一是推进“三大体系”建设，深化科技体制机制改革，创新科技人才引进方式，完善人才引进机制，以“薪酬契约”社会化招聘科技人才，已引进2名防化领域中高端人才。二是快速推进博士后工作站建设，已完成1名博士后进站，签订工作协议。三是依托科技平台，稳步推进项目研究。重点项目有序进行，与山西省人防办签订战略合作框架协议。特种工业泵系列产品环保装备制造产业围绕“研发全系列渣浆泵产品，基本覆盖渣浆泵相关市场领域”的科研发展思路，持续推进轻型化工渣浆泵、陶瓷泵、重型渣浆泵、工业泵全生命周期项目和新材料的研发工作，完成了全生命周期产品服务系统所有功能模块的设计开发。

　　（7）深入推进党建工作，融入经营成效显著

　　一是扎实开展党史学习教育，组织专题研讨读书班、党史学习教育培训、十九届五中全会培训、集中学习、专题党课等主题活动。围绕“服务职工促和谐、服务基层促发展”主线，制定“我为群众办实事”项目清单和“我为基层办实事”项目清单。二是落实党委安全责任。组织传达宣贯上级安全工作会精神，并提出了“四要”工作原则。三是认真贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，压紧压实管党治党责任。

　　3、2021年下半年重点工作

　　公司紧紧围绕“深化改革调结构、精益管理增效益、科技创新育动能、战略发展高质量”经营主题，确保各项指标任务高质量完成，确保安全、环保、能源、质量、保密体系有效运行，确保不发生重大安全、环保、质量事故，不发生失泄密和窃密事件，不发生媒体披露不良事件。一是履行强军首责，高质量完成保供任务；二是深化机构改革，强化统筹施策；三是推动项目建设，优化产能布局；四是持续推进精益管理，多措并举节本降耗；五是强化科技创新，培育发展动能；六是夯实市场经营，巩固行业地位；七是重点围绕安全工作，全面提升基础管理水平；八是全面推进党的建设，为高质量发展提供保障。

　　北方化学工业股份有限公司

　　法定代表人：邓维平

　　二〇二一年八月二十八日

　　证券代码：002246                   证券简称：北化股份              公告编号：2021-066

　　北方化学工业股份有限公司第四届

　　董事会第五十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十三次会议的会议通知及材料于2021年8月16日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体董事。会议于2021年8月27日在四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事人数12人；实际出席董事人数12人。其中：非独立董事蒲加顺先生、丁燕萍女士、王林狮先生、王乃华先生以视频方式出席会议；非独立董事魏合田先生因公务,委托非独立董事邓维平先生出席会议并代为行使表决权，非独立董事邓维平先生、崔洪明先生、矫劲松先生以现场方式出席会议；独立董事步丹璐女士、张永利先生、张军先生、胡获先生以电话方式出席会议，会议由董事长蒲加顺先生主持，部分监事及全体高级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：

　　（一）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021年半年度总经理工作报告》。

　　（二）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司监事会发表了同意的专项意见，该报告全文、专项意见等登载于 2021年 8 月28日的巨潮资讯网。

　　（三）会议4票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于兵工财务有限责任公司2021年半年度持续风险评估报告》。

　　关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

　　具体内容登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关意见登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　（四）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》。

　　没有董事对公司2021年半年度报告及摘要内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　《2021年半年度报告摘要》登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，全文登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　（五）会议4票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

　　具体内容登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关意见登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　（六）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于内部管理机构更名与职责调整的议案》。同意公司撤销生产管理部、科技质量部；新设生产技术质量部、项目建设办公室；计划部更名为战略发展部，财会部更名为财务金融部，产品研发中心更名为纤维素技术中心；内部管理机构调整后，对应的分管业务及职能职责相应调整。

　　（七）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。

　　鉴于募投项目建设已完成，为最大程度发挥募集资金效能，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意公司将募投项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金。董事会授权公司管理层办理本次募集资金专户注销等后续事宜。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源出具了专项核查意见。

　　具体内容登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关意见登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　该项议案需提交2021年第二次临时股东大会审议通过。

　　（八）会议12票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。公司定于2021年9月13日下午2:50在四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室召开公司2021年第二次临时股东大会。 公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　北方化学工业股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年八月二十八日

　　m证券代码：002246                   证券简称：北化股份              公告编号：2021-067

　　北方化学工业股份有限公司第四届

　　监事会第三十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十一次会议的会议通知及材料于2021年8月16日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体监事。会议于2021年8月27日在四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中：监事马蓉女士、职工监事杨洪红女士以现场方式出席会议；职工监事刘利女士以视频方式出席会议，会议由监事会主席马蓉女士主持，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：

　　（一）会议3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年上半年监事会工作报告》。

　　（二）会议3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　经审议，监事会成员一致认为该专项报告与公司募集资金存放与实际使用情况相符。

　　该报告登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　（三）会议3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》并发表如下意见：

　　经审核，监事会成员一致认为董事会编制和审核北方化学工业股份有限公司《2021年半年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年半年度报告摘要》登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，《2021年半年度报告全文》登载于2021年8月28日的巨潮资讯网。

　　（四）会议3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司将“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项履行了必要审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。同意公司本次将节余募集资金变更为永久性补充流动资金。

　　具体内容登载于2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　该项议案需提交2021年第二次临时股东大会审议通过。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　北方化学工业股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇二一年八月二十八日

　　证券代码：002246                 证券简称：北化股份             公告编号：2021-068

　　北方化学工业股份有限公司

　　董事会关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年06月30日止半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　1、公司IPO募集资金情况

　　公司IPO募集资金已于2013年使用完毕，相关情况参见《董事会关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》。

　　2、第一次非公开发行募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。

　　截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。

　　3、第二次非公开发行募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，本公司于2017年12月29日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）36,210,025股，发行价格为11.57元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币418,949,989.25元，扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后，实际募集资金净额人民币404,949,989.25元。

　　截至2017年12月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001号《验资报告》。

　　（二）募集资金以前年度使用金额

　　1、第一次非公开发行募集以前年度使用金额

　　截至 2020 年12月31日，募集资金产生利息收入5,824,702.62元，收购泵业公司65.65%股权支付款项302,260,333.90元；对泵业公司增资184,172,240.00元，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程183,526,552.46元（其中置换前期投入资金33,049,466.39元）；支付银行手续费15,556.95元。本次募集资金余额为40,301,367.31元。

　　2、第二次非公开发行募集以前年度使用金额

　　截至 2020 年12月31日，募集资金产生利息收入34,521,039.84元，募集资金项目累计使用27,922,436.54元，支付银行手续费6,582.00元,本次募集资金余额为411,542,010.55元。

　　（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　1、第一次非公开发行募集资金情况

　　截至 2021 年6月30日，募集资金产生利息收入6,538,921.97元，收购泵业公司65.65%股权支付款项302,260,333.90元；对泵业公司增资184,172,240.00元，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程183,526,552.46元（其中置换前期投入资金33,049,466.39元）；支付银行手续费15,901.95元。本次募集资金余额为41,015,241.66元。具体使用及结存情况详见下表：

　　（1）公司募集资金收支情况

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）截至2021年6月30日，募集资金存储情况

　　单位：人民币元

　　■

　　2、第二次非公开发行募集资金情况

　　截至 2021 年6月30日，募集资金产生利息收入44,120,831.72元，募集资金项目累计使用45,599,758.14元，支付银行手续费8,302.78元,本次募集资金余额为403,462,760.05元。具体使用及结存况详见下表：

　　（1）公司募集资金收支情况

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）截至2021年6月30日，募集资金存储情况

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　2017年10月24日，公司第四届第十一次董事会审议修订了《公司募集资金使用管理办法》，明确规定了公司存放、管理、使用募集资金的有关要求。

　　（一）第一次非公开发行募集资金情况

　　公司确定中国银行泸州市分行营业部、光大银行成都玉双路支行和中国银行襄阳分行作为该次募集资金的存放银行。2013年6月20日，公司与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国银行泸州市分行营业部和光大银行成都玉双路支行按照三方监管协议范本分别签订了《募集资金三方监管协议》。2013年12月11日，公司与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国银行襄阳分行、襄阳五二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）签订了《非公开发行募集资金四方监管协议》。截至2013年12月31日，鉴于泵业公司90%股权收购工作已实施完毕，公司已将在光大银行成都玉双路支行设立的专户注销，并将该专户节余募集资金590,268.28元（主要为利息收入）转入公司在中国银行泸州市分行营业部开设的专户。该专户注销后，公司原与光大银行成都玉双路支行、宏源证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。

　　（二）第二次非公开发行募集资金情况

　　公司确定中国建设银行股份有限公司泸州长开区支行、中国银行股份有限公司太原鼓楼支行、中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行作为该次募集资金的存放银行。2018年1月22日，公司与独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司泸州长开区支行按照三方监管协议范本签订了《募集资金三方监管协议》。2018年3月7日，公司及全资子公司防化装备研究院分别与中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行（以下简称“乙方”）及独立财务顾问中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018年3月7日，公司及全资子公司防化装备研究院分别与中国银行股份有限公司太原鼓楼支行（以下简称“乙方”）及独立财务顾问中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　■

　　■

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　■

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　无

　　北方化学工业股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年八月二十八日

　　证券代码：002246                证券简称：北化股份              公告编号：2021-069

　　北方化学工业股份有限公司

　　关于调整2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　公司2021年度日常关联交易预计已经公司第四届董事会第四十八次会议和2020年年度股东大会审议通过。公司披露《关于2021年度日常关联交易预计的公告》。具体内容详见2021年4月23日、2021年5月18日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　2021年公司推进实施了市场结构调整，防护器材等专项订货产品和硝化棉产品产销量预计呈现增长趋势，因此，预计关联交易总额将比原预计金额增加9,900万元，其中向关联方销售商品金额增加9,900万元。除上述调整外，公司其他日常关联交易未发生调整变化。

　　2021年8月27日，公司第四届董事会第五十三次会议审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。由非关联方董事表决通过，已经四位独立董事事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案无需提交股东大会审议。

　　（二）调整前日常关联交易预计类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　注：年初至披露日已发生金额数据截止为2021年07月30日。

　　（三）调整后日常关联交易预计类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　■

　　（二）关联方基本财务状况

　　单位：万元

　　■

　　单位：万元

　　■

　　（三）与上市公司的关联关系

　　截止披露日，中国兵器工业集团有限公司（简称“兵器集团”）是公司的最终控股股东，其全资子集团中国北方化学研究院集团有限公司（简称“北化研究院集团”）是公司的控股股东。北京北方车辆集团有限公司是兵器集团全资子公司。

　　（四）与各关联人的关联交易预计总额

　　调整后，2021年公司与北京北方车辆集团有限公司向关联人销售产品关联交易金额预计不超过2,000万元，比原预计金额增加1,300万元。2021年公司与兵器集团其他成员单位向关联人销售产品关联交易金额预计不超过20,990万元，比原预计金额增加8,600万元。

　　（五）履约能力分析

　　上述关联方是公司多年的合作对象，履约能力强，历年来均未发生未向公司支付款项而形成坏账的情况。根据关联方经营状况且与公司稳定合作的情况来看，2021年不存在形成坏账的可能性。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价依据

　　公司与北京北方车辆集团有限公司和兵器集团其他成员单位的专项订货业务均按国家计划价格执行，与其非专项订货业务的销售业务按照市场公允价格进行结算，确保关联交易公允。

　　（二）协议签署情况

　　与北京北方车辆集团有限公司和兵器集团其他成员单位根据销售需要适时签定专项订货合同或订单。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的目的

　　公司北京北方车辆集团有限公司和兵器集团其他成员单位销售专项订货产品，该产品是国家指令性计划产品，必须按国家规定销售给具备生产资质的关联方。与各关联方非专项订货业务的销售业务按照市场公允价格进行结算。

　　上述关联交易均是合理、必要的，公司在今后年度可能持续与上述关联方保持交易。

　　（二）对公司的影响

　　公司与关联方的交易是基于资源合理配置，以效益最大化、经营效率最优化为基础进行的市场化选择，充分体现了专业协作、优势互补的合作原则。

　　公司的关联交易按照公开、公允、公正的原则进行交易，公司的主营业务未对关联方形成依赖。关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果不会产生实质性影响。

　　五、独立董事意见

　　（一）事前认可意见

　　公司2021年度日常关联交易预计已经公司第四届董事会第四十八次会议、2020年年度股东大会审议通过。2021年公司推进实施了市场结构调整，防护器材等专项订货产品和硝化棉产品产销量预计呈现增长趋势，预计关联交易总额将比原预计金额增加9,900万元，其中向关联方销售商品金额增加9,900万元。公司调整2021年度的日常关联交易符合国家有关法律、法规和政策的规定，是公司生产经营的需要，各项交易价格公允，不会损害上市公司和社会公众股东的利益。同意将本议案提交公司第四届董事会第五十三次会议审议。

　　（二）独立意见

　　公司2021年度日常关联交易预计已经公司第四届董事会第四十八次会议、2020年年度股东大会审议通过。2021年公司推进实施了市场结构调整，防护器材等专项订货产品和硝化棉产品产销量预计呈现增长趋势，预计关联交易总额将比原预计金额增加9,900万元，其中向关联方销售商品金额增加9,900万元。公司调整2021年度的日常关联交易是以市场价格为定价依据，遵循了公平、公正、公开的原则；关联交易事项的审议程序合法、有效，符合《公司章程》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，不会对公司独立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股东的利益。

　　调整2021年度日常关联交易预计事项已经公司第四届董事会第五十三次会议审议通过，关联董事遵守了回避表决的制度，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司调整2021年度日常关联交易预计事项。

　　六、备查文件

　　1、公司第四届董事会第五十三次会议决议；

　　2、独立董事发表的独立意见。

　　特此公告。

　　北方化学工业股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年八月二十八日

　　证券代码：002246                证券简称：北化股份              公告编号：2021-070

　　北方化学工业股份有限公司

　　关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年8月27 日分别召开第四届董事会第五十三次会议及第四届监事会第三十一次会议审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”已实施完毕并于2015年3月31日达到预定可使用状态，董事会及监事会同意将上述项目予以结项，同时为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。

　　截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。

　　（二）募集资金以前年度使用金额

　　截至 2020 年12月31日，募集资金产生利息收入5,824,702.62元，收购泵业公司65.65%股权支付款项302,260,333.90元；对泵业公司增资184,172,240.00元，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程183,526,552.46元（其中置换前期投入资金33,049,466.39元）；支付银行手续费15,556.95元。本次募集资金余额为40,301,367.31元。

　　（三）募集资金本年度使用金额及期末余额

　　截至 2021 年6月30日，募集资金产生利息收入6,538,921.97元，收购泵业公司65.65%股权支付款项302,260,333.90元；对泵业公司增资184,172,240.00元，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程183,526,552.46元（其中置换前期投入资金33,049,466.39元）；支付银行手续费15,901.95元。本次募集资金余额为41,015,241.66元。具体使用及结存情况详见下表：

　　1、公司募集资金收支情况

　　单位：人民币元

　　■

　　2、截至2021年6月30日，募集资金存储情况

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　2013年5月31日，公司第一次非公开发行募集的资金已全部到位，公司确定中国银行泸州市分行营业部、光大银行成都玉双路支行和中国银行襄阳分行作为该次募集资金的存放银行。2013年6月20日，公司与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国银行泸州市分行营业部和光大银行成都玉双路支行按照三方监管协议范本分别签订了《募集资金三方监管协议》。2013年12月11日，公司与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国银行襄阳分行、泵业公司签订了《非公开发行募集资金四方监管协议》。截至2013年12月31日，鉴于泵业公司90%股权收购工作已实施完毕，公司已将在光大银行成都玉双路支行设立的专户注销，并将该专户节余募集资金590,268.28元（主要为利息收入）转入公司在中国银行泸州市分行营业部开设的专户。该专户注销后，公司原与光大银行成都玉双路支行、宏源证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。

　　2021年4月21日，公司召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日，公司召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理。

　　三、募集资金使用及节余情况

　　公司第一次非公开发行募集资金扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币52,027.91万元。按照公司第一次非公开发行募集资金项目的实施计划，截止2021年6月30日，公司第一次非公开发行募集资金项目已全部结项，公司累计使用募集资金48,578.69万元，尚未使用募集资金的金额为4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。相关募投项目的具体节余情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注 1：募集资金余额包括募投项目节余资金和募集资金理财收益及利息收入，实际转出金额以转出当日银行结息余额为准。

　　（一）募投项目计划和实际投资情况

　　襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已实施完毕并达到预定可使用状态。截至2021年6月30日，上述项目累计投入募集资金18,352.66万元。

　　（二）闲置募集资金现金管理情况

　　2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，产品期限2021年07月02日至2021年10月08日，尚未到期。

　　（三）节余募集资金情况

　　公司在募投项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约、有效的原则谨慎使用募集资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用节余。另外，公司为了提高募集资金使用效率，在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。

　　截止2021年6月30日，节余募集资金金额约为4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。

　　四、募集资金节余的原因

　　公司“使用本次募集资金收购襄阳五二五泵业有限公司65.65%股权”、“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”2个项目现已投入或建设完毕，募集资金节余的原因：

　　（一）公司合理安排闲置募集资金现金管理，产生了一定的利息收入及理财收益。

　　（二）公司从项目实际情况出发，合理调整设计和配置资源，有效控制项目成本。

　　（三）公司从募集资金到位实际情况出发，“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”按募集资金不足部分的比例使用部分自有资金投入。

　　五、节余募集资金的使用计划及说明

　　鉴于募投项目建设已完成，为最大程度发挥募集资金效能，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将节余募集资金人民币4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金，用于公司日常的生产经营活动。本次节余募集资金变更为永久性补充流动资金尚需提交公司股东大会审议。

　　节余募集资金转出后募集资金专户将不再使用，公司将注销存放此次募投项目募集资金的所有监管账户，董事会授权公司管理层办理本次募集资金专户注销等后续事宜。同时《募集资金三方监管协议》《非公开发行募集资金四方监管协议》亦将予以终止。

　　六 、永久性补充流动资金的必要性说明

　　公司本次将节余募集资金变更为永久性补充流动资金，能够及时、有效地补充日常生产经营所需的流动资金，更好地提高募集资金使用效率，有利于提升公司的经营效益，实现公司和全体股东的利益。

　　七、相关方对节余募集资金永久性补充流动资金的意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2021年8月27日召开的第四届董事会第五十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》，鉴于募投项目建设已完成，为最大程度发挥募集资金效能，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意公司将募投项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金。董事会授权公司管理层办理本次募集资金专户注销等后续事宜。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况及意见

　　公司于2021年8月27日召开的第四届监事会第三十一次会议审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司将“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金4,101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项履行了必要审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。同意公司本次将节余募集资金变更为永久性补充流动资金。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）独立董事意见

　　公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金，有利于提高资金使用效率，降低公司财务成本，符合维护公司发展利益的需要和股东利益最大化，不存在影响募集资金项目正常进行情形，不存在变相改变募集资金投向或损害股东特别是中小股东利益的情形。决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《公司募集资金使用管理办法》的规定。同意公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　北化股份将节余募集资金变更为永久性补充流动资金，用于补充日常生产经营所需的流动资金，有利于提高募集资金使用效率，实现公司和全体股东的利益，不存在损害股东利益的情形。

　　北化股份将节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；尚需股东大会审议通过后方可实施。公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规规定。本保荐机构对北化股份将节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第四届董事会第五十三次会议决议。

　　2、公司第四届监事会第三十一次会议决议。

　　3、独立董事发表的独立意见。

　　4、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北方化学工业股份有限公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的专项核查意见。

　　特此公告。

　　北方化学工业股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年八月二十八日

　　证券代码：002246     证券简称：北化股份            公告编号：2021-072

　　北方化学工业股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十三次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、 召开会议基本情况

　　（一） 股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

　　（二） 召集人：北方化学工业股份有限公司第四届董事会

　　（三） 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四） 会议召开时间：

　　1、现场会议召开时间：2021年9月13日下午2:50

　　2、网络投票时间为：2021年9月13日上午9:15至9月13日下午3:00。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月13日上午9:15 至9:25，9:30 至11:30，下午1:00 至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年9月13日上午 9:15至9月13日下午3:00期间的任意时间。

　　（五） 召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（六） 股权登记日：2021年9月7日

　　（七） 出席对象：

　　1、截至2021年9月7日下午15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人，该委托代理人不必是公司股东（授权委托书见附件）；

　　2、本公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八） 现场会议召开地点：四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室

　　二、 会议审议事项

　　（一）议案名称

　　议案1、《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。

　　上述议案中：

　　1、本次股东大会不设置总议案。

　　2、根据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》及《上市公司规范运作指引》的要求，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　上述议案已分别经公司第四届董事会第五十三次会议、第四届监事会第三十一次会议审议通过并提请2021年第二次临时股东大会审议，具体内容详见2021年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）特别强调事项

　　公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

　　三、提案编码

　　表1：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、现场股东大会会议登记办法

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　（二）登记时间： 2021年9月10日上午9:00—11:00，下午14:00—17:00。

　　（三）登记地点：四川省泸州市龙马潭区高坝北方化学工业股份有限公司证券部。

　　（四）登记手续：

　　1、社会公众股股东持本人身份证、股东账户卡和持股凭证，委托代理持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证。

　　2、法人股股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。

　　3、异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函或传真方式登记。（信函或传真方式以2021年9月10日前到达本公司为准）

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。（网络投票的具体操作流程见附件1）

　　六、投票注意事项

　　（一）网络投票不能撤单；

　　（二）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

　　（三）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

　　（四）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。

　　七、其他事项

　　1、联系方式

　　联 系 人：商红、陈艳艳

　　联系电话：0830-2796927；0830-2796924

　　联系传真：0830-2796924

　　联系地址：四川省泸州市龙马潭区高坝北方化学工业股份有限公司

　　邮   编：646605

　　2、会议费用：与会股东交通、食宿费自理。

　　八、备查文件

　　1、《公司第四届董事会第五十三次会议决议》；

　　2、《公司第四届监事会第三十一次会议决议》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、公司2021年第二次临时股东大会授权委托书。

　　北方化学工业股份有限公司

　　董  事 会

　　二〇二一年八月二十八日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362246

　　2、投票简称：北化投票

　　3、填报表决意见

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，股东可对提案填报的表决意见有：同意、反对、弃权。

　　4、本次股东大会不设置总议案。股东对具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年9月13日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月13日（现场股东大会召开当日）上午 9:15，结束时间为2021年9月13日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：授权委托书

　　北方化学工业股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托             （先生/女士）在下述授权范围内代表本人/本公司出席北方化学工业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。

　　本次股东大会提案表决意见表

　　■

　　说明：请股东将表决意见用“√”填在对应的空格内。

　　（本页无正文，为《北方化学工业股份有限公司2021年第二次临时股东大会授权委托书》之签字盖章页）

　　委托人盖章/签字：                        受托人签字：

　　委托人身份证号码：                       受托人身份证号码：

　　委托人持股数：

　　委托人股东帐号：

　　委托日期：   年   月   日

　　附注：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　2、单位委托须加盖单位公章。

　　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。