公司代码：600380                      　　　　　　　　         　　公司简称：健康元

　　健康元药业集团股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 本公司主要业务及产品

　　本公司主要从事医药产品及保健品研发、生产及销售，根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为医药制造业（C27）。

　　目前，公司业务范围涵盖保健品、化学制剂、中药制剂、化学原料药及中间体、诊断试剂及设备等多重领域。丰富的产品阵容及品类为公司获取了更多的市场机会及发展空间。保健品业务从集团成立之初已延续至今，“太太”“静心”“鹰牌”等知名品牌具有广泛的市场影响力。化学制剂为集团第一大收入来源，其中处方药“倍能”“壹丽安”“贝依”“丽申宝”等，非处方药“丽珠得乐”“丽珠肠乐”“意可贴”等产品占据细分市场前列。随着“舒坦琳”“丽舒同”“雾舒”等产品的相继获批上市，健康元吸入制剂产品线日渐丰富，为打造“国内吸入制剂龙头企业”的战略目标奠定坚实基础。化学原料药及中间体包含头孢系列、他汀系列及碳青霉烯系列等。中药包含抗肿瘤扶正用药“参芪扶正注射液”和感冒类药品“抗病毒口服颗粒”等。诊断试剂包括新型冠状病毒（2019-nCoV）IgM/IgG抗体检测试剂盒（胶体金法）、肺炎支原体IgM抗体检测试剂盒（胶体金法）及人类免疫缺陷病毒抗体检测试剂盒（酶联免疫法）等。

　　2.3 公司行业地位

　　经过多年的发展，公司已经成为涵盖保健品、化学制剂、中药制剂、化学原料药及中间体、诊断试剂及设备等多重领域的综合性制药企业，产业链完整，生产的中西药制剂等产品长期稳占全国药品制剂市场前列，其中，消化道用药、抗感染用药及促性激素用药等为公司主要优势品种。未来公司将聚焦创新药及高壁垒复杂制剂，在原有优势领域的基础上，不断强化呼吸类、精神类、肿瘤免疫等产品的创新研发和经营布局。

　　报告期内，公司凭借扎实的研发生产实力和稳健的市场推广能力，成功入选米内网“2020年度中国医药工业百强系列榜单”子榜单“2020年度中国化药企业TOP 100 排榜”TOP 9。

　　2.4 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　公司主要会计数据和财务指标的说明

　　经营性活动产生的现金流量净额为7.46亿元，较上年同期下降40.29%。主要系报告期内公司加强专科销售领域建设，加大生物药及吸入制剂的研发投入，期间费用增加所致。

　　2.5 主营业务分行业、分产品、分地区情况

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

　　本报告期，公司主营业务实现收入77.84亿元，较上年同期增加13.37亿元，增幅20.74%。其中化学制剂营收同比增长54.10%，化学原料药及中间体营收同比增长16.17%。诊断试剂及设备营收同比下降56.05%，若剔除新冠检测试剂产品影响，同比增长21.96%。

　　本公司主营业务收入增长主要是公司不断深化营销改革，全力推进产品渠道下沉，加快销售专科领域建设，重点专科领域的主要品种销量保持稳定增长，重点制剂产品销售收入对整体营收贡献持续提升：消化道领域主要产品艾普拉唑系列产品，促性激素领域主要品种注射用醋酸亮丙瑞林微球和注射用尿促卵泡素，精神领域的重点产品马来酸氟伏沙明片和盐酸哌罗匹隆片等同比实现高增长，呼吸领域主要产品吸入用布地奈德混悬液和盐酸左沙丁胺醇雾化吸入溶液等系列产品逐步放量，总体增速显著。同时公司通过资源整合、调整产品结构、加大国际认证等措施，原料药板块销量实现稳定增长。由于国内疫情受控，新冠抗体检测试剂销售受到一定影响，但诊断试剂板块原有的其他主要业务仍实现较大幅度的同比增长。

　　2.6 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.7 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.8 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.9 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　董事长：朱保国

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2021年8月25日

　　股票代码：600380                证券简称： 健康元              公告编号：临2021-104

　　健康元药业集团股份有限公司

　　七届监事会四十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　健康元药业集团股份有限公司七届监事会四十次会议于2021年8月13日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知，并于2021年8月25日以通讯表决形式召开。会议应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议并通过《对〈2021年半年度报告及其摘要〉发表意见》

　　本公司监事会认为：本公司《2021年半年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，半年报及其摘要的内容和格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实地反映公司2021年半年度的经营管理及财务状况，参与半年报编制和审议的人员无违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议并通过《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

　　经核查，本公司监事会认为：本公司募集资金的管理、使用及运作符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定和公司《募集资金管理制度》的要求，本公司募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》

　　监事会对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件已进行审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，本次激励计划首次授予的142名激励对象第二个行权期行权的实质性条件已经成就。

　　本监事会同意本次符合条件的142名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为293.50万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日

　　股票代码：600380   股票名称：健康元公告编号：临2021-109

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于公司2021年半年度主要经营数据的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引《上市公司行业信息披露指引第七号—医药制造（2020年修订）》及《关于做好上市公司2021年半年度报告披露工作的通知》等相关要求，现将本公司2021年半年度主营业务分行业、分产品及分地区等情况数据披露如下：

　　报告期内本公司主营业务分行业、分产品及分地区情况

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

　　本报告期，公司主营业务实现收入77.84亿元，较上年同期增加13.37亿元，增幅20.74%。其中化学制剂营收同比增长54.10%，化学原料药及中间体营收同比增长16.17%。诊断试剂及设备营收同比下降56.05%，若剔除新冠检测试剂产品影响，同比增长21.96%。

　　本公司主营业务收入增长主要是公司不断深化营销改革，全力推进产品渠道下沉，加快销售专科领域建设，重点专科领域的主要品种销量保持稳定增长，重点制剂产品销售收入对整体营收贡献持续提升：消化道领域主要产品艾普拉唑系列产品，促性激素领域主要品种注射用醋酸亮丙瑞林微球和注射用尿促卵泡素，精神领域的重点产品马来酸氟伏沙明片和盐酸哌罗匹隆片等同比实现高增长，呼吸领域主要产品吸入用布地奈德混悬液和盐酸左沙丁胺醇雾化吸入溶液等系列产品逐步放量，总体增速显著。同时公司通过资源整合、调整产品结构、加大国际认证等措施，原料药板块销量实现稳定增长。由于国内疫情受控，新冠抗体检测试剂销售受到一定影响，但诊断试剂板块原有的其他主要业务仍实现较大幅度的同比增长。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日

　　股票代码：600380                     证券简称： 健康元              公告编号：临2021-105

　　健康元药业集团股份有限公司

　　七届董事会五十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）七届董事会五十三次会议于2021年8月13日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2021年8月25日以通讯表决形式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事会成员、总裁清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：

　　一、审议并通过《2021年半年度报告及其摘要》

　　详见本公司2021年8月26日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》公告的《健康元药业集团股份有限公司2021年半年度报告摘要》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司2021年半年度报告全文》。

　　表决结果为：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。

　　二、审议并通过《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

　　详见本公司2021年8月26日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及《证券时报》公告的《健康元药业集团股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（临2021-106）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2018年第三次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划预留授予的142名激励对象第二个行权期行权的实质性条件已经成就，同意本次行权期采用自主行权模式，对应股票期权的行权数量为293.50万份。

　　上述内容详见本公司2021年8月26日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2018年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的公告》（临2021-107）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日

　　证券代码：600380证券简称：健康元公告编号：临2021-106

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关要求，现将健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2021年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准健康元药业集团股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1284号）批准，本公司向原股东配售365,105,066股新股。本次配股计划募集资金200,000.00万元，实际募集资金总额为171,599.38万元，扣除发行费用4,625.36万元，募集资金净额为166,974.02万元。截至2018年10月16日，上述募集资金已经到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2018]40060006号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币63,490.12万元，其中以前年度累计使用人民币53,060.20万元，2021年上半年度公司实际使用募集资金人民币10,429.91万元。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金账户余额为人民币9,345.49万元，其中募集专户余额为人民币750.49万元，持有智能存款余额为人民币8,595.00万元。具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定，经本公司六届董事会二十七次会议决议，制定并公告《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的使用实行专人审批，保障专款专用。

　　本公司已将募集资金存放于经公司董事会批准开立的各募集资金专项账户中，并与保荐机构民生证券股份有限公司、存放募集资金的银行（中国工商银行股份有限公司深圳红围支行、招商银行股份有限公司深圳源兴支行、中国光大银行股份有限公司深圳大学城支行）签署《募集资金专户三方监管协议》，详见《健康元药业集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2018-097）、《健康元药业集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2019-018）。

　　1、截至2021年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2、截至2021年6月30日，智能存款情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：中国光大银行深圳大学城支行账号为56510181000018569的通知存款账户，系中国光大银行深圳大学城支行账号为56510188000017136的募集资金专户开设对公智能存款计划形成的智能存款账户。

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称：募投项目）的资金使用情况

　　本公司严格按照《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》使用募集资金，2021年上半年度，本公司实际使用募集资金人民币10,429.91万元，具体使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金21,532.82万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规要求，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本公司保荐机构民生证券股份有限公司已出具《关于健康元药业集团股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》。

　　各募投项目实施主体公司已于2018年12月完成了以募集资金对预先投入募投项目的自筹资金21,532.82万元的置换。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年12月30日，本公司召开七届董事会三十七次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》：为提高募集资金使用效率及降低公司财务费用，同意本公司使用不超过90,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为2021年1月1日至2021年12月31日止，详见《健康元药业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（临2020-174）。

　　本公司已于2021年2月9日提前偿还人民币4,000万元至募集资金专项账户。截至2021年6月30日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金86,000万元。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2020年12月30日，本公司召开七届董事会三十七次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：同意公司在确保不影响募集资金项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过25,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行现金管理产品或高收益的存款产品。上述现金管理期限为2021年1月1日至2021年12月31日止，在本额度范围内，资金可以滚动使用。

　　上述募集资金用于现金管理归还情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　截至2021年6月30日，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币13,000万元。

　　截至本报告披露日，本公司募集资金用于现金管理情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（五）使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况

　　为提高募集资金使用效率，降低资金使用和成本，公司根据实际情况使用银行承兑汇票（或背书转让）方式支付募投项目资金，并以募集资金等额置换。公司于2020年5月7日召开七届董事会二十五次会议，审议并通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项目中涉及的款项，并从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构民生证券股份有限公司发表核查意见，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换。

　　截至2021年6月30日，本公司累计使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金为3,355.39万元，以募集资金等额置换的金额累计为1,312.46万元。

　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（八）节余募集资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（九）募集资金使用的其他情况（募集资金项目变更情况）

　　2021年3月29日，本公司召开七届董事会四十四次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》：同意延迟珠海大健康产业基地建设项目的开工建设时间至2021年下半年，具体开工时间视项目建设地点市政配套工程建设完成时间而定。详见《健康元药业集团股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（临2021-040）。

　　2021年6月10日，本公司召开七届董事会四十八次会议，审议并通过《关于增加募投项目募集资金投入方式的议案》：为更好地推动募投项目建设，提高募集资金使用效率，同意本公司增加“提供无息借款”的方式投入“珠海大健康产业基地建设项目”及“海滨制药坪山医药产业化基地项目”。调整后，“珠海大健康产业基地建设项目”及“海滨制药坪山医药产业化基地项目”的募集资金投入方式为增资形式和提供无息借款方式，其中借款金额以截至借款日前未投入募投项目的募集资金净额为限。除上述调整外，本次募集资金的实施主体、实施地点等均未改变。详见《健康元药业集团股份有限公司关于增加募投项目募集资金投入方式的公告》（临2021-070）。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日

　　附表1：

　　■

　　股票代码：600380                  股票名称：健康元                  公告编号：临2021-107

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于公司2018年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股票期权拟行权数量：293.50万份

　　●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股。

　　一、股票期权激励计划批准及实施情况

　　1、2018年11月26日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）召开七届董事会五次会议审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

　　2、2018年11月26日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。

　　3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官网（http://www.joincare.com）对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月8日，公司监事会披露了《关于公司2018年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2018年12月13日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2018年12月21日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　6、2019年1月24日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　7、2019年1月28日，公司首次授予的3,572.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

　　8、2019年6月10日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至8.05元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原320人调整为281人，期权数量由原3,572万份调整为3,177万份，注销395万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　9、2019年9月23日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　10、2019年10月28日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》及《关于调整公司2018年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　11、2019年11月12日，公司预留授予的897.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

　　12、2019年12月4日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　13、2020年7月3日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.89元/股，预留授予行权价格调整至10.31元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　14、2020年8月14日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激励对象由258人调整为235人，期权数量由原1,892.89万份调整为1,744.09万份，注销148.80万份；预留期权激励对象由186人调整为158人，期权数量由原897.00万份调整为709.00万份，注销188.00万份。

　　15、2020年8月27日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为354.50万份，行权有效期为2020年9月23日至2021年9月22日，行权方式为自主行权。

　　16、2020年11月16日，公司召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由235人调整为233人，期权数量由原1,694.04万份调整为1,684.44万份，注销9.60万份；预留期权激励对象由158人调整为150人，期权数量由原461.65万份调整为416.65万份，注销45.00万份。

　　17、2020年11月30日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事会二十九次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为800.10万份，行权有效期为2020年12月21日至2021年12月20日，行权方式为自主行权。

　　18、2020年12月30日，公司分别召开七届董事会三十七次会议和七届监事会三十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于2020年12月20日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权11,708,000份股票期权，未行权的股票期权数量为16,000份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的16,000份股票期权予以注销。

　　19、2021年6月25日，公司分别召开七届董事会四十九次会议和七届监事会三十七次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.74元/股，预留授予行权价格调整至10.16元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　20、2021年8月10日，公司召开七届董事会五十二次会议和七届监事会三十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由233人调整为211人，首批期权尚未行权股份由9,505,859份调整为8,827,859份，注销678,000份；预留期权激励对象由150人调整为142人，预留期权尚未行权股份由3,370,472份调整为3,210,472份，注销160,000份。

　　21、2021年8月25日，公司分别召开七届董事会五十三次会议和七届监事会四十次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量为293.50万份，行权有效期为2021年9月23日至2022年9月22日，行权方式为自主行权。

　　二、股票期权激励计划激励对象行权条件说明

　　根据公司2018年第三次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权的第二个行权条件已经满足，具体如下：

　　■

　　综上，公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第二个行权期行权条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为50%，142名股票期权激励对象第二期行权的股票期权共计293.50万份，自2021年9月23日起至2022年9月22日可进行第二个行权期的股票期权行权。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一）授予日：2019年9月23日

　　（二）行权数量：293.50万份

　　（三）行权人数：142

　　（四）行权价格：10.16元/股

　　（五）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主办券商

　　（六）股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股

　　（七）行权安排：行权有效日期为2021年9月23日-2022年9月22日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（八）激励对象名单及行权情况：

　　单位：万份

　　■

　　四、独立董事意见

　　根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划预留授予的142名激励对象第二个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。

　　本次符合条件的142名激励对象采用自主行权模式行权，对应股票期权的行权数量为293.50万份。董事会就本议案表决时，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　我们认为公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期的相关安排，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定时间内实施行权。

　　五、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件进行了审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，本次激励计划预留授予的142名激励对象第二个行权期行权的实质性条件已经成就。

　　本监事会同意本次符合条件的142名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为293.50万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、股权激励股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

　　公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第二个行权期行权事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第二个行权期行权条件已满足，相关行权安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、备查文件

　　1、健康元药业集团股份有限公司七届董事会五十三次会议决议；

　　2、健康元药业集团股份有限公司独立董事关于公司2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就之独立意见函；

　　3、健康元药业集团股份有限公司七届监事会四十次会议决议；

　　4、健康元药业集团股份有限公司监事会关于本公司七届监事会四十次会议相关议案之审核意见；

　　5、《北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的法律意见书》。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日

　　股票代码：600380                  股票名称：健康元                公告编号：临2021-108

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于公司2018年股票期权激励计划预留授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据2018年12月13日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2018年第三次临时股东大会的授权，公司于2021年8月25日召开七届董事会五十三次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》。公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期采用自主行权模式行权，主要安排如下：

　　1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商国信证券股份有限公司系统自主进行申报行权

　　2、行权数量：293.50万份

　　3、行权人数：142

　　4、行权价格：10.16元/股

　　5、行权方式：自主行权

　　6、股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股

　　7、行权安排：行权有效日期为2021年9月23日-2022年9月22日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　8、激励对象名单及行权情况：

　　单位：万份

　　■

　　9、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

　　“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　10、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年八月二十六日