证券代码：603113证    券简称：金能科技   公告编号：2021-101

　　债券代码：113545   债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8月 25日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的议案》，同意公司及子公司、孙公司自本次董事会审议通过之日起一年内开展最高额为45,000万美元（或等值外币）的远期结售汇业务。本项业务不构成关联交易，该议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、 开展远期结售汇业务的目的

　　公司进口业务中原料采购所占的比重较高，主要采用美元等外币进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。因此，公司拟开展远期结售汇业务，通过锁定未来时点的交易成本，实现以规避风险为目的的资产保值，从而降低汇率波动对公司的影响。

　　二、 远期结售汇业务概述

　　远期结汇、售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订远期结汇、售汇协议，约定未来结汇、售汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该协议订明的币种、金额、汇率办理结汇、售汇业务，从而锁定当期结汇、售汇成本。

　　三、开展远期结售汇业务的规模及授权期间

　　公司及全资子公司、孙公司拟开展最高额为45,000万美元（或等值外币）的远期结售汇业务，期限自第四届董事会第六次会议审议通过之日起一年内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司董事会授权董事长或其授权委托人签署相关协议等法律文件，财务部负责远期结售汇业务的具体办理。

　　四、 远期结售汇业务的风险分析

　　公司开展的远期结售汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做投机性的套利操作，

　　但汇率的波动具有不可控性，且远期结售汇业务专业性较强，在操作中仍存在以下风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情波动较大的情况下，远期结售汇合约约定的汇率偏离实际收付时的汇率时，将可能造成公司的汇兑损失；

　　2、内部控制风险：远期结售汇业务专业性较强，复杂程度高，可能由于内部控制制度不完善而造成风险。

　　五、 远期结售汇业务的风险控制措施

　　为降低远期结售汇业务开展过程中存在的上述风险，公司在签署远期结售汇合约时将审慎判断时机，进行严格的风险控制。主要的风险控制措施如下：

　　1、 签订远期结售汇业务合约时严格按照公司预测的付汇期和金额进行交易，所有远期结售汇业务均有真实的贸易背景；

　　2、公司上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规的机构进行交易；

　　3、公司进行远期结售汇业务交易必须基于公司的境外支出，远期结售汇合约的外币金额不得超过境外支出的预测量。

　　六、 独立董事意见

　　公司开展远期结售汇业务的目的是规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司造成的不良影响，符合公司业务发展需求。公司已制定相应的远期结售汇业务内部控制制度，相关业务审批流程较为完善。同时，公司董事会审议该事项的程序合法合规，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，独立董事同意公司开展远期结售汇业务。

　　七、 监事会意见

　　公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的议案》。监事会认为：公司开展远期结售汇业务的同时设置相应的风险控制措施，有利于规避外汇市场风险、降低汇率波动对公司生产经营产生的影响。该事项审议程序合法合规，不存在损害上市公司及股东利益的情形，全体监事一致同意公司开展远期结售汇业务。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技          公告编号：2021-102

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体监事出席了本次会议。

　　●本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、监事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议的书面通知于2021年8月20日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由潘玉安先生主持，公司全体监事会成员出席了本次会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过了《关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的公告》。

　　（二）审议并通过了《关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的议案》

　　表决结果：赞成 3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的公告》。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司监事会

　　2021年8月25日

　　●报备文件

　　1、金能科技股份有限公司第四届监事会第六次会议决议

　　证券代码：603113         证券简称：金能科技       公告编号：2021-104

　　债券代码：113545         债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司关于全资孙

　　公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月25日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的议案》，同意公司在大连商品期货交易所开展丙烷、聚丙烯的套期保值业务。现将相关情况公告如下：

　　一、开展期货、期权套期保值业务的目的

　　公司全资孙公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）主要从事丙烯、聚丙烯、炭黑的研发、生产和销售等相关业务。

　　公司生产的主要原料丙烷和产品聚丙烯市场价格波动较大，对公司的经营效益有较大影响。为有效降低丙烷和聚丙烯市场价格波动对公司经营业绩的影响，利用期货市场的套期保值功能，实现公司稳健经营的目标，金能化学拟在大连商品期货交易所开展丙烷和聚丙烯的套期保值交易业务。

　　二、开展套期保值业务的基本情况

　　1、套期保值交易品种

　　公司拟开展的套期保值业务将只限于在境内依法设立的期货交易所挂牌的LPG、聚丙烯期货及期权品种。

　　2、投入金额及业务期限

　　公司根据生产经营情况，以当期现有原料产品库存数及预计采购数为测算基准确定套期保值的数量，公司投入保证金不超过人民币5,000万元进行大宗商品套期保值。公司将利用自有资金进行套期保值操作。

　　本次开展套期保值业务的期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围内，自有资金可循环使用。

　　3、是否满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件的说明

　　公司开展期货套期保值业务的相关会计政策及核算原则将严格按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定执行。

　　三、套期保值业务的可行性分析

　　1、公司已制定《金能化学（青岛）有限公司期现业务管理制度》，套期保值工作按照制度严格执行。

　　2、公司建立了完善的套期保值业务决策、操作、监督等工作分工和控制机制。公司期现业务领导小组为套期保值业务的决策机构；期现业务操作小组负责套期保值业务的交易方案执行和日常管理工作；期现业务监督小组负责对套期保值业务参与人员的具体工作进行监督。

　　3、公司将合理调度自有资金进行套期保值业务，严格控制资金规模，合理计划与管理公司从事套期保值业务所需的保证金及后续护盘资金。

　　四、套期保值业务风险的具体措施

　　公司将设立专门的管理和内部控制系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。针对期货保值业务的主要风险点，公司拟采取的具体应对措施如下：

　　1、资金风险：因期货市场价格波动过大，造成保证金不足的风险。公司套期保值业务以套期保值为目的，严格按照制定的套期保值方案执行，保值业务规模与公司经营业务相匹配，期货、现货匹配对冲价格波动风险；每个套期保值方案都要求做好资金测算，设置止损线，时时监控，避免发生保证金不足的风险。

　　2、基差风险：因期货与现货价格波动率不一致造成了期现价差发生变化，导致套期保值的效果出现偏离。期货投研人员将加强市场信息的跟踪，对现货的供需情况和期货的运行逻辑进行综合分析，选择合适的合约和套保比例，尽量降低基差波动造成的套期保值效果下降。

　　3、流动性风险：由于合约选择不合理，交易不活跃，无法按市价进行开仓或平仓的风险。公司将重点关注期货交易情况，合理选择合约月份，避免市场流动性风险。

　　4、操作风险：套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。公司将严格按照公司相关制度，建立严格的授权和岗位制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

　　5、会计风险：公司期货交易持仓的公允价值随市场价格波动可能给公司财务报表带来的影响，进而影响财务绩效。公司将遵照《企业会计准则》，合理进行会计处理工作。

　　6、信用风险：公司有完善的经纪公司选择程序，所选择的经纪公司运作规范、信誉良好，发生信用风险的概率较小，并且公司将根据交易规模通过在各经纪公司分仓交易，加强资金管理，降低风险。

　　7、技术风险：套期保值业务过程中，存在着因系统崩溃、程序错误、信息风险、通信失效等可能导致交易无法成交的风险。公司将选配多条通道，降低技术风险。

　　五、董事会审议情况

　　2021年8月25日公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的议案》，同意公司使用自有资金开展套期保值业务，期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司董事会授权公司董事长或其授权人员在上述范围内签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。

　　六、监事会意见

　　监事会认为，公司开展套期保值业务充分利用期货市场的价格发现和套期保值功能，能有效防范和化解原料和产品价格波动带来的经营风险。为防范风险，公司已加强内部控制，完善了相关制度，总体风险可控。该事项不存在损害投资者利益的情形，因此监事会同意公司开展套期保值业务。

　　七、独立董事意见

　　独立董事认为：公司根据自身经营特点及原料和产品价格波动特性，在不影响正常经营、操作合法合规的前提下，选择适当的时机进行原料和产品套期保值业务，不会影响公司主营业务的正常发展。公司已制定了《期现业务管理制度》，董事会授权公司期现业务领导小组在授权范围内负责组织实施。本次事项的审议和决策程序符合相关法律法规及制度的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司开展期货套期保值业务。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2021年 8 月 25 日

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技        公告编号：2021-103

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体董事出席了本次会议。

　　●本次董事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、董事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议的书面通知于2021年8月20日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。应参加会议并表决的董事11名，实际参加会议并表决的董事11名，会议由董事长秦庆平先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议并通过了《关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于全资孙公司金能化学（青岛）有限公司开展期货、期权套期保值业务的公告》。

　　（二）审议并通过了《关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的议案》

　　表决结果：赞成 11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于公司及子公司、孙公司开展远期结售汇业务的公告》。

　　三、上网公告附件

　　公司独立董事对议案一、议案二事项发表了独立意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　●报备文件

　　1、金能科技股份有限公司第四届董事会第六次会议决议

　　2、金能科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见