根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为无锡航亚科技股份有限公司（以下简称“航亚科技”、“公司”或“发行人”）持续督导的保荐机构，负责航亚科技上市后的持续督导工作，并出具2021年半年度持续督导跟踪报告。

　　一、持续督导工作的情况

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　　二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

　　无。

　　三、重大风险事项

　　公司目前面临的风险因素主要如下：

　　（一）技术开发风险

　　下游客户不断研发新的发动机型号或新的零部件型号并提出新的设计要求，为了保持技术优势，公司需要持续进行技术开发。由于从技术研发到产业化过程需要大量投入且耗时较长，如遇到研发进度缓慢、技术成果转化不利等情形，公司将无

　　法如期获得预期收益甚至面临客户流失的风险，对公司发展和盈利能力造成不利影响。

　　（二）技术人才流失的风险

　　公司所处行业具有技术密集型特征，需要大批掌握材料精密成型、精密机加工、特种工艺等方面的专业技术人员。技术人员对于新产品的研发设计、快速试制具有

　　重要影响，并对现有产品的持续稳定量产产生重要作用。鉴于技术团队的稳定性对公司持续发展具有重要意义，如果未来公司技术人才发生较多流失，而又未能及时接替或补充，公司的新产品研制、技术开发可能受到不利影响。

　　（三）质量控制风险

　　公司产品为航空发动机关键零部件及医疗骨科植入锻件，最终主要用于航空发动机或植入人体，其对产品质量及可靠性、安全性有严苛要求，因此需要供应商在各关键环节均有严格的质量控制和检验安排。由于航空发动机关键零部件及医疗骨科关节产品生产工艺较复杂，维持稳定的产品质量需要各环节严格的质量管控和检

　　验，若某一环节因控制不当导致产品出现质量问题，将会损害公司声誉和品牌形象， 并对市场拓展、经营业绩产生不利影响。

　　（四）规模扩张带来的管理风险

　　公司上市后，随着募集资金投资项目的逐步实施，公司的资产及业务规模将进一步扩大，如果公司的管理能力不能适应公司资产和业务规模的扩张，将直接影响公司的经营效率和发展水平，甚至给公司带来一定风险。

　　（五）行业风险

　　目前，航空发动机零部件制造领域进入门槛高，国内竞争者数量不多。但是， 随着国家相关政策的实施，未来社会资本可能会持续进入该领域，国内竞争对手可能突破技术、管理、资金等壁垒，公司可能会面临市场竞争加剧的风险。

　　（六）汇率波动风险

　　公司在出口产品、采购部分原材料时使用美元进行计价和结算。报告期内，美元兑人民币汇率均呈现一定程度的波动，人民币汇率波动日趋市场化及复杂化，受国内外经济、政治等多重因素共同影响。报告期内，公司外销收入为4,046.99万元， 占当期主营业务收入的比例为30.87%，若未来人民币汇率发生较大波动，则会对公司业绩产生影响。

　　四、重大违规事项

　　无。

　　五、主要财务数据及指标的变动原因及合理性

　　2021年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：

　　单位：人民币元

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　　本报告期内，部分财务数据及指标的变动原因如下：

　　报告期内，公司营业收入同比下降14.92%，主要系受疫情影响，国际业务同比下降27.37%所致；另外国内航空发动机业务因为战略客户计划调整导致交付有所滞后，医疗业务因为集采原因同比也有所下滑；

　　报告期内，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降83.49%，主要系报告期内公司营业收入有所下降；同时公司加大研发投入，研发费用同比增加50.20%；以及产品结构变化导致毛利率有所下滑所致；

　　报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额同比下降1,037.55%,主要系公司采购外协支付增加；另外营业收入减少，其中国际业务占比降低，国内业务占比上升，导致货款回笼减少所致。

　　六、核心竞争力的变化情况

　　公司专注于航空发动机关键零部件及医疗骨科植入锻件的研发、生产及销售业务，目前公司已具备研发、生产及销售压气机叶片、整体叶盘、涡轮盘、盘环件等关键零部件，属于航空发动机关键零部件供应商。公司目前是国内具备以精锻技术实现压气机叶片大规模量产并供货于国际领先发动机厂商的内资企业。全球四大航空发动机厂商中，赛峰、 GE 航空为公司主要客户。另外， 公司还承担了中国航发商发长江系列发动机及多个高性能先进国产发动机零部件的同步研发及试制加工任务。

　　公司的主要竞争优势包括：（1）精锻技术得到国际主流客户认可；（2） 先进的难加工材料的制造工艺技术优势；（3）参与发动机主机厂商的同步设计研发优势；（4）持续迭代演进的技术体系；（5）生产效率优势及快速反应能力；（6）产品品类及质量优势；（7）品牌与客户优势等；（8）供应商及体系认证优势等。

　　公司持续以技术创新驱动增长，将新产品、新工艺的研发作为公司核心竞争力的重要保证。公司的核心竞争力在2021年1-6月未发生不利变化。

　　七、研发支出变化及研发进展

　　（一）研发支出及变化情况

　　2021年1-6月，研发费用较上年同期上升50.2%，主要系研发投入增加所致。

　　（二）研发进展

　　公司获得的知识产权如下：

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　　公司在研项目情况如下：

　　单位：万元

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　　八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

　　不适用。

　　九、募集资金的使用情况及是否合规

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡航亚科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2767号）同意，无锡航亚科技股份有限公司由光大证券股份有限公司、华泰联合证券有限公司联合承销采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股64,600,000股，每股面值1.00

　　元，每股发行价格为人民币8.17元，共募集资金人民币527,782,000.00元，扣除发行费用人民币53,469,853.04元（不含税），募集资金净额为人民币474,312,146.96元。由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“苏公W[2020]B132号” 验资报告。

　　募集资金使用进展情况：

　　单位：万元 币种：人民币

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　　综上所述，公司 2021年1-6月募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 不存在违规使用募集资金的情形。

　　十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

　　公司的控股股东、实际控制人为严奇。严奇现直接持有公司14.44%的股份、通过华 航科创控制公司3.88%股份，并通过与阮仕海、朱宏大等11名股东签署《一致行动人协议》及其补充协议控制公司18.41%股份。2021年1-6月，其持股未发生增减变动。

　　公司董事、监事、高级管理人员直接和间接持有公司股份的情况如下：

　　数量：万股

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　　注 1：严奇、黄勤、张广易、薛新华为华航科创合伙人，其间接持股数量系按照各合伙人约定的利润分配比例计算。

　　注 2：华睿互联持公司 1,391.30 万股股份，其执行事务合伙人为苏阳参股的北京华睿互联投资管理有限公司。

　　注 3：道丰投资持公司股份 5.53 万股，贾红刚为道丰投资合伙人中。

　　2021年1-6月，公司董事、监事、高级管理人员持股数未发生增减变动。

　　截至 2021年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

　　十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

　　无。

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