● 本报记者 昝秀丽

　　7月9日，《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》发布；8月6日，一批投行业务违规处罚信息集中公布；同日，证监会宣布自即日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作……为更好发挥中介机构“看门人”作用，近期监管部门突出问题导向，完善制度、强化监管，打出一套“组合拳”。

　　多位业内专家在接受中国证券报记者采访时指出，监管部门不断完善体制机制，着力提升监管有效性，督促中介机构主动归位尽责，夯实资本市场高质量发展基础，中介机构执业的新生态正在加速形成。

　　严监管 督促归位尽责

　　近期，监管部门持续强化执业质量检查力度，督促保荐机构提升执业质量，把好资本市场“入口关”。

　　在证监会8月6日公布的一批投行业务违规处罚信息中，安信证券、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券等被点名，另有多名保荐代表人被采取行政监管类措施。从处罚原因来看，大多与债市违规、投行业务违规有关。

　　“监管部门从严从快从重处罚，展现了对中介机构违法违规行为‘零容忍’的态度。”南开大学金融发展研究院院长田利辉说，监管部门一向要求中介机构勤勉尽责，切实发挥“看门人”作用。注册制实施以来，监管部门对中介机构的监管力度加大，要求更为严格。在新的监管环境下，中介机构应强化责任担当，全面提升专业能力，加强全流程管控。

　　同样是在8月6日，证监会宣布，即日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作，并明确后续将组织开展行业自查、现场检查，切实提升优化公司治理内生动力，形成长效机制，夯实公司高质量发展基础。

　　建制度 提升规范化水平

　　专家指出，在券商和保荐从业人员遭罚的背后，监管部门正在多措并举，进一步压实中介机构“看门人”责任。

　　在强化监管的同时，监管部门对制度体系的优化也在持续进行。（下转A02版）