证券代码：002741               证券简称：光华科技             公告编号：2021-038

　　广东光华科技股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2021年7月6日在公司会议室以现场与通讯方式召开，会议通知于2021年7月1日通过电话、邮件及书面形式发出，本次会议由董事长陈汉昭先生主持。出席本次董事会会议的应到董事为9人，实际出席会议董事9人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

　　经出席会议的董事讨论及表决，审议通过如下决议：

　　一、审议并通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》

　　经审核，公司《2021年股票期权激励计划（草案）》规定的股票期权授予条件已成就，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定以2021年7月6日为授予日，向146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　关联董事杨荣政、蔡雯、杨应喜为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

　　《关于向激励对象授予股票期权的公告》已于本公告日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议并通过《关于开展售后回租融资业务的议案》

　　为盘活存量资产，提高资产使用价值，增强资产流动性，拓展公司融资渠道，公司作为承租人，以所拥有的部分机器设备作为租赁标的物，与远东国际融资租赁有限公司开展售后回租融资业务，融资金额不超过人民币8000万元，租赁期限不超过24个月。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《关于开展售后回租融资业务的公告》已于本公告日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议。

　　2、独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年7月7日

　　证券代码：002741              证券简称：光华科技              公告编号：2021-039

　　广东光华科技股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2021年7月6日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2021年7月1日以专人送达、传真、电子邮件方式送达给全体监事，本次会议由监事会主席洪朝辉先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

　　经出席会议的监事审议和表决，一致通过以下决议：

　　一、审议并通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》

　　经审核，公司监事会认为：公司董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和公司股票期权激励计划的有关授予日的相关规定，公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本次股票期权激励计划的授予条件已经成就。公司监事会一致同意以2021年7月6日为授予日，向146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司监事会

　　2021年7月7日

　　证券代码：002741               证券简称：光华科技             公告编号：2021-040

　　广东光华科技股份有限公司

　　关于向激励对象授予股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、股票期权授予日：2021年7月6日；

　　2、授予股票期权数量：1,917.5万份；

　　3、股票期权行权价格：15.65元/份。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月6日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。鉴于股票期权激励计划（以下简称“本计划”）规定的股票期权授予条件已经成就，根据本计划规定及公司2021年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定以2021年7月6日为授予日，向符合条件的146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。现将有关事项公告如下：

　　一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述

　　（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年6月11日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，独立董事对公司股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第十次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司于2021年6月15日披露了上述事项。

　　2、2021年6月15日至2021年6月24日，公司通过公司内部张贴将股票期权激励计划激励对象姓名及职务予以公示。2021年6月26日，公司监事会发表了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。同日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2021年7月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，本计划获得公司2021年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　4、2021年7月6日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授予的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（二）股票期权激励计划简述

　　公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）已经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，本计划的主要内容如下：

　　1、标的股票种类：光华科技A股普通股。

　　2、标的股票来源：本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　3、激励对象：本计划授予的激励对象为146人，包括：高级管理人员及其他核心技术（业务）人员。

　　4、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　5、本计划的有效期、等待期及行权安排：

　　（1）本计划有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本计划授予的股票期权等待期为自授予登记完成之日起12个月。

　　（3）在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满12个月后的未来36个月内分三期行权。

　　授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

　　■

　　在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，由公司注销。

　　6、股票期权的行权价格：本次授予的股票期权的行权价格为每股15.65元。

　　7、股票期权的行权条件：

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划股票期权的行权考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：上述净利润指经审计的归属于母公司所有者的净利润（合并报表口径），并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应当年可行权的股票期权不得行权也不得递延至下一年行权，由公司无偿收回并统一注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人当年实际行权额度=期权可兑现比例×个人当年计划行权额度，并根据下表确定激励对象期权可兑现比例：

　　■

　　若个人绩效考核满足行权条件，激励对象根据考核结果按照股权激励计划的相关规定对该期内可行权的股票期权申请行权；若个人绩效考核未满足行权条件，取消该激励对象当期可行权的部分，由公司注销，不得行权或递延至下期行权。

　　二、本次拟实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

　　公司本次实施的2021年股票期权激励计划与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的期权激励计划一致，不存在差异。

　　三、本计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明

　　根据本计划中股票期权授予条件的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：

　　1、公司未发生如下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　公司未发生上述不得实施股权激励的情形。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形；

　　（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

　　激励对象未发生上述不得获授股票期权的情形。

　　综上，公司董事会认为股票期权激励计划的授予条件已经成就。

　　四、本次股票期权的授予情况

　　1、授予日：2021年7月6日

　　2、授予数量：1,917.5万份

　　3、授予人数：146人

　　4、行权价格：15.65元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　6、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票期权均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的10%。

　　2.本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3.上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，是由于四舍五入所造成。

　　五、激励对象行权资金来源

　　激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　　六、本次筹集的资金的用途

　　公司此次因授予股票期权所筹集的资金将用于补充公司流动资金。

　　七、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　授予日前6个月无董事、高级管理人员参与买卖公司股票情况。

　　八、本次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　1、期权价值的计算方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并于2021年7月6日用该模型对授予的1,917.50万份股票期权进行测算。

　　（1）标的股价：16.10元/股（授权日公司收盘价为16.10元/股）

　　（2）有效期分别为：1年、2年、3年（授权日至每期首个可行权日的期限）；

　　（3）历史波动率：27.53%、25.13%、25.54%（分别采用中小板综指最近一年、两年、三年的年化波动率）；

　　（4）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）

　　2、股票期权费用的摊销方法

　　公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。公司于2021年7月6日授予股票期权，股票期权成本摊销情况测算见下表：

　　■

　　说明：1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　九、监事会意见

　　经审核，公司监事会认为：

　　1、董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《激励计划（草案）》有关授予日的规定。公司和本次拟授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件业已成就。

　　2、本次激励计划激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授期权的条件业已成就。

　　监事会同意公司2021年股票期权激励计划的授予日为2021年7月6日，向146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。

　　十、独立董事意见

　　1、根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司股票期权激励计划授予日为2021年7月6日，该授予日符合《管理办法》以及公司股票期权激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合本计划中关于激励对象获授股票期权条件的相关规定。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次股权激励计划的情形，公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。

　　3、本计划拟授予股票期权的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效，激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。

　　综上，我们一致同意公司以2021年7月6日为授予日，向146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。

　　十一、法律意见书结论性意见

　　截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予日确定符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予对象符合《管理办法》和《股权激励计划》中关于激励对象主体资格的规定条件；本次授予已经满足《管理办法》、《激励计划（草案）》所规定的授予条件；公司尚需按照相关法律、法规、规章和规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理股票期权授予登记。

　　十二、独立财务顾问报告结论性意见

　　独立财务顾问东兴证券股份有限公司认为，截至报告出具日，光华科技本次股票期权激励计划已取得了必要的批准与授权。本次股票期权激励计划授予日、授予数量、行权价格等的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及公司股票期权激励计划的相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已经成就。

　　十三、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、第四届监事会第十一次会议决议；

　　3、监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见；

　　4、独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　5、北京市中伦（广州）律师事务所关于公司2021年股票期权激励计划授予事项的法律意见书；

　　6、东兴证券股份有限公司关于公司2021年股票期权激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年7月7日

　　证券代码：002741               证券简称：光华科技             公告编号：2021-041

　　广东光华科技股份有限公司

　　监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件和《广东光华科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对拟获授股票期权的激励对象进行审核，发表核查意见如下：

　　1、拟获授权益的激励对象为在公司任职的高级管理人员及其他核心技术（业务）人员，均与公司有聘任关系。

　　2、拟获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、拟获授权益的激励对象符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的激励对象条件，其中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、董事会确定的授予日符合《管理办法》和公司《激励计划（草案）》有关授予日的规定。公司和本次拟授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件业已成就。

　　综上，监事会认为本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授期权的条件业已成就。

　　监事会同意公司2021年股票期权激励计划的授予日为2021年7月6日，向146名激励对象授予1,917.5万份股票期权。

　　广东光华科技股份有限公司监事会

　　2021年7月6日

　　证券代码：002741               证券简称：光华科技             公告编号：2021-042

　　广东光华科技股份有限公司

　　关于开展售后回租融资业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　为盘活存量资产，提高资产使用价值，增强资产流动性，拓展公司融资渠道，广东光华科技股份有限公司（下称“公司”）拟作为承租人，以所拥有的部分机器设备作为租赁标的物，与远东国际融资租赁有限公司（下称“远东租赁”）开展售后回租融资业务，融资金额不超过人民币8000万元，租赁期限不超过24个月。

　　2021年7月6日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议了《关于开展售后回租融资业务的议案》，董事会以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。本次业务在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

　　二、交易对方基本情况

　　公司名称：远东国际融资租赁有限公司

　　企业性质：有限责任公司（港澳台法人独资）

　　住所：上海市浦东新区耀江路9号

　　注册资本：181671.0922万美元

　　法定代表人：孔繁星

　　成立日期：1991-09-13

　　统一社会信用代码：91310000604624607C

　　经营范围：融资租赁业务，租赁业务，向国内外购买租赁财产，租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询和担保，兼营与主营业务相关的商业保理业务。

　　是否失信被执行人：经查询，未发现远东租赁为失信被执行人

　　远东租赁系远东宏信有限公司全资子公司，截至2020年12月31日远东宏信有限公司主要股东构成情况：

　　■

　　最近一年主要财务数据：2020年12月31日资产总额2,999.27亿元，负债总额2,546.59亿元；2020年度实现净利润45.76亿元。

　　履约能力分析：远东租赁运营较为稳健，具备开展本业务的能力。

　　三、标的资产情况

　　以公司所拥有的部分机器设备作为融资租赁物，账面原值不超过人民币9000万元。所有租赁物不存在质押，不涉及诉讼、仲裁，没有发生查封、冻结等司法事项。

　　四、交易主要内容

　　1．出租人：远东租赁

　　2．联合承租人：公司

　　3．融资金额及收款方式：人民币不超过8000万元由公司收取

　　4．租赁物：机器设备

　　5．租赁方式：售后回租

　　6．租赁期限：不超过24个月

　　7．租金：按照合同签订时的市场利率水平确定

　　8．租金支付方式：由公司分八期支付

　　五、交易目的及对公司的影响

　　通过开展本次售后回租融资业务，有利于盘活公司资产，提高资产使用价值，增强资产流动性，拓展公司融资渠道，为公司运营提供长期资金支持。开展本次业务，不会损害公司利益，不会影响公司标的资产的正常使用，不对公司生产经营产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、备查文件

　　1．第四届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年7月7日