本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：东方证券（香港）有限公司

　　●本次担保金额：1亿港元

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　2021年3月30日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议审议通过了《关于预计公司2021年度对外担保的议案》，并提交公司于2021年5月13日召开的2020年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司及子公司拟向其直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%）提供融资类担保；担保额度为授权期限内新增对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的20%，以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%；授权期限自2020年年度股东大会审议通过本事项之日起至2021年年度股东大会召开之日止；担保类型包括保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担保类型。同时，公司股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。

　　根据上述授权，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限公司（以下简称“东方金控”）间接持股的全资子公司东方证券（香港）有限公司（以下简称“东方证券（香港）”）于近日与中国工商银行（亚洲）有限公司签署1亿港元授信协议，由东方金控作为担保人为其提供全额担保。

　　二、被担保人基本情况

　　1、名称：东方证券（香港）有限公司

　　2、注册地点：香港

　　3、成立时间：2010年4月19日

　　4、注册资本：10亿港元

　　5、经营范围：证券经纪业务

　　6、财务情况：

　　根据经审计的财务数据，截至2020年12月31日，被担保人东方证券（香港）资产总额为42.44亿港元，负债总额为30.55亿港元，其中银行贷款总额为0，流动负债总额为30.55亿港元，资产净额为11.89亿港元；2020年1月1日至2020年12月31日，被担保人实现营业收入为1.89亿港元，净利润为0.83亿港元。

　　根据未经审计的财务数据，截至2021年5月31日，被担保人东方证券（香港）资产总额为35.10亿港元，负债总额为22.88亿港元，其中银行贷款总额为0，流动负债总额为22.88亿港元，资产净额为12.22亿港元；2021年1月1日至2021年5月31日，被担保人实现营业收入为0.69亿港元，净利润为0.36亿港元。

　　7、被担保人为公司间接持股的境外全资子公司。

　　三、担保事项的主要内容

　　根据担保条款约定，被担保人东方证券（香港）与中国工商银行（亚洲）有限公司签署1亿港元授信协议，由东方金控作为担保人为其提供全额担保。

　　四、董事会意见

　　2021年3月30日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于预计公司2021年度对外担保的议案》，同意公司2021年度对外担保额度预计，独立董事发表同意的独立意见（公告编号：2021-018）。本次担保事项在上述额度范围内，单笔担保金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%，公司及子公司在授权期内新增融资类担保总额未超过公司最近一期经审计净资产的20%，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本次担保前，公司及控股子公司提供的对外担保总额为人民币161.29亿元，占公司截至2020年12月31日经审计净资产人民币602.03亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数计算，下同）的比例为26.79%。

　　本次东方金控为其间接持股的全资子公司东方证券（香港）获取银行授信提供担保，担保金额为1亿港元（按2021年5月末人民币兑港元汇率0.82043折算，该项担保金额折人民币0.82亿元）。上述担保发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币162.11亿元，占公司截至2020年12月31日经审计净资产的比例为26.93%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月29日