证券代码：605296   证券简称：神农集团 公告编号：2021-010

　　云南神农农业产业集团股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：有

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年6月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼39层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长何祖训先生主持。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书蒋宏出席本次会议；副总经理何乔关、副总经理张晓东列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：2020年年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、 议案名称：2020年年度财务决算方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：2021年年度财务预算方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、 议案名称：关于2021年董事（非独立董事）薪酬方案的议案

　　审议结果：不通过

　　表决情况：

　　■

　　6、 议案名称：关于2021年独立董事津贴方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、 议案名称：关于监事2021年度薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、 议案名称：关于聘任2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、 议案名称：关于2021年度担保计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、 议案名称：关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、 议案名称：关于变更公司类型、注册资本及修改公司章程并办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、上述议案中第11项为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上通过；

　　2、第5项议案涉及关联股东何祖训、何乔关及其一致行动人何月斌、何宝见、云南正道投资发展合伙企业（有限合伙）（分别持有公司股份200,782,039股、46,334,317股、30,889,544股、30,889,544股、40,497,600股，持股数合计占公司总股本的87.30%）的回避表决，议案未获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以上通过；

　　3、其他议案为普通决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：范玲莉、杨淞

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的2020年年度股东大会决议；

　　2、 北京市金杜律师事务所关于云南神农农业产业集团股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书。

　　云南神农农业产业集团股份有限公司

　　2021年6月30日

　　证券代码：605296        证券简称：神农集团        公告编号：2021-011

　　云南神农农业产业集团股份有限公司

　　关于延长股份锁定期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1314号）核准，云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）4,003万股，股票发行价格为56.08元/股。经上海证券交易所《关于云南神农农业产业集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（〔2021〕220号）同意，公司首次公开发行的股票已于2021年5月28日在上海证券交易所主板上市。

　　一、关于股份锁定期的相关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票招股说明书》“重大事项提示”之“一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺”中，董事、高级管理人员何祖训、何乔关、张晓东、蒋宏承诺：“公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。”

　　二、关于本次延长股份锁定期的安排

　　截至2021年6月29日收市，公司股价已连续20个交易日收盘价低于公司首次公开发行股票价格56.08元/股，触发上述承诺的履行条件。公司董事、高级管理人员何祖训、何乔关及其一致行动人何月斌、何宝见、云南正道投资发展合伙企业（有限合伙），张晓东，蒋宏承诺持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长6个月，具体情况如下：

　　■

　　上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份亦遵守相关承诺。

　　特此公告。

　　云南神农农业产业集团股份有限公司董事会

　　2021年6月30日

　　北京市金杜律师事务所

　　关于云南神农农业产业集团股份有限公司2020年年度股东大会的

　　法律意见书

　　致：云南神农农业产业集团股份有限公司

　　北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2021年6月29日召开的2020年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

　　1. 《公司章程》；

　　2. 公司2021年6月8日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站的《云南神农农业产业集团股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议公告》；

　　3. 公司2021年6月8日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站的《云南神农农业产业集团股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议公告》；

　　4. 公司2021年6月8日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站的《云南神农农业产业集团股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

　　5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

　　6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

　　7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

　　8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

　　9. 其他会议文件。

　　公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

　　在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

　　本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

　　本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

　　一、 本次股东大会的召集、召开程序

　　（一） 本次股东大会的召集

　　2021年6月8日，公司第三届董事会第二十五次审议通过《关于提议召开2020年年度股东大会的议案》，决定于2021年6月29日召开2020年年度股东大会。

　　2021年6月8日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。

　　（二） 本次股东大会的召开

　　1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

　　2. 本次股东大会的现场会议于2021年6月29日14:00在云南省昆明市盘龙区东风东路 23 号昆明恒隆广场办公楼 39 层会议室召开，该现场会议由董事长主持。

　　3. 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为：2021年6月29日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2021年6月29日的9:15-15:00。

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

　　二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

　　（一） 出席本次股东大会的人员资格

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共4人，代表有表决权股份349,393,044股，占公司有表决权股份总数的87.2982%。

　　根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共18名，代表有表决权股份28,459股，占公司有表决权股份总数的0.0071%。

　　综上，出席本次股东大会的股东人数共计22人，代表有表决权股份349,421,503股，占公司有表决权股份总数的87.3053%。

　　除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

　　前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　（二） 召集人资格

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

　　（一） 本次股东大会的表决程序

　　1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

　　2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

　　3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统投票平台或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

　　4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的表决结果。

　　（二）本次股东大会的表决结果

　　经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议了以下议案：

　　1. 《2020年年度董事会工作报告》之表决结果如下：

　　■

　　2. 《2020年年度监事会工作报告》之表决结果如下：

　　■

　　3. 《2020年年度财务决算方案》之表决结果如下：

　　■

　　4. 《2021年年度财务预算方案》之表决结果如下：

　　■

　　5. 《关于2021年董事（非独立董事）薪酬方案的议案》之表决结果如下：

　　■

　　其中，中小投资者表决情况为：

　　■

　　就本议案的审议，何祖训、何乔关、何宝见、何月斌及以关联股东何祖训、何乔关为执行事务合伙人的云南正道投资发展合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。

　　6. 《关于2021年独立董事津贴方案的议案》之表决结果如下：

　　■

　　其中，中小投资者表决情况为：

　　■

　　7. 《关于监事2021年度薪酬方案的议案》之表决结果如下：

　　■

　　8. 《关于聘任2021年度审计机构的议案》之表决结果如下：

　　■

　　其中，中小投资者表决情况为：

　　■

　　9. 《关于2021年度担保计划的议案》之表决结果如下：

　　■

　　其中，中小投资者表决情况为：

　　■

　　10. 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》之表决结果如下：

　　■

　　其中，中小投资者表决情况为：

　　■

　　11. 《关于变更公司类型、注册资本及修改公司章程并办理工商变更登记的议案》之表决结果如下：

　　■

　　本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

　　本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、 结论意见

　　综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　北京市金杜律师事务所        经办律师：

　　范玲莉

　　杨  淞

　　单位负责人：

　　王  玲

　　二〇二一年六月二十九日