中海添顺定期开放混合型证券投资基金

　　清算报告

　　基金管理人：中海基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2021年5月7日

　　清算报告公告日：2021年6月23日

　　一、 重要提示

　　中海添顺定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2016年12月23日证监许可【2016】3172号文准予募集注册，自2017年4月27日起基金合同生效，基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二、《基金合同》的终止事由：有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的；”根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。经本基金份额持有人大会2021年3月15日表决通过了《关于终止中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，决定终止《基金合同》，并对本基金进行变现及清算程序。

　　基金管理人已就该事项于2021年3月16日、2021年3月30日在《中国证券报》及基金管理人网站分别刊登了《中海基金管理有限公司关于中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《中海添顺定期开放混合型证券投资基金赎回选择期及开放赎回、转换转出业务的提示性公告》和《中海基金管理有限公司关于中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。根据《中海基金管理有限公司关于中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，自2021年3月30日起本基金进入清算程序，最后运作日为2021年3月29日。

　　基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2021年3月30日成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

　　二、 基金概况

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　　三、 基金运作情况

　　本基金经中国证监会2016年12月23日证监许可【2016】3172号文准予募集注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2017年2月13日至2017年4月21日期间向社会公开募集。本基金基金合同于2017年4月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为217,509,394.60份（含募集期间利息结转的份额）。本基金自成立（2017年4月27日）至2021年3月29日期间，按基金合同约定正常运作。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二、《基金合同》的终止事由：有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的；”根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。经本基金份额持有人大会2021年3月15日表决通过了《关于终止中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，决定终止《基金合同》，并对本基金进行变现及清算程序。根据基金份额持有人大会通过的议案及方案说明和《中海基金管理有限公司关于中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，2021年3月29日（赎回选择期最后一日）为本基金最后运作日，自2021年3月30日起本基金进入清算程序。

　　自2021年3月30日至2021年5月7日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作已完成。

　　四、 财务会计报告

　　（一）中海添顺定期开放混合型证券投资基金最后运作日资产负债表

　　单位：人民币元

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　　五、 清算情况

　　自2021年3月30日至2021年5月7日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、资产处置情况

　　(1) 本基金最后运作日结算备付金余额为人民币10,666.67元，已于2021年5月7日划入托管账户。

　　2、负债清偿情况

　　(1) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币3,479.46元，该款项已于2021年4月1日支付。

　　(2) 本基金最后运作日应付托管费为人民币869.86元，该款项已于2021年4月1日支付。

　　(3) 本基金最后运作日应付赎回款为人民币10,407.57元，该款项已于2021年3月30日支付。

　　(4) 本基金最后运作日其他负债为人民币51,000.00元，其中包括应付中债账户维护费为人民币6,000.00元，该款项已于2021年4月21日支付；其中应付审计费为人民币45,000.00元，该款项已于2021年4月30日支付。

　　3、清算期间的清算损益情况

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　　注1：利息收入系计提的自2021年3月30日至2021年5月7日止清算期间的银行存款利息收入人民币664.98元，结算备付金利息收入人民币45.67元，存出保证金利息收入人民币1.40元。

　　注2：本基金清算期间的审计费、律师费由基金管理人承担。

　　4、 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

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　　资产处置及负债清偿后，于2021年5月7日本基金剩余财产为人民币1,551,723.42元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　清算起始日2021年3月30日至清算款划出日前一日的银行存款利息，存出保证金利息和结算备付金利息均属基金份额持有人所有，后续产生的各类划付手续费由投资者承担。尚未结息的利息将由基金管理人以自有资金先行垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。

　　六、 备查文件

　　（一） 备查文件目录

　　1、《中海添顺定期开放混合型证券投资基金清算审计报告》

　　2、《中海添顺定期开放混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。

　　（二）存放地点

　　备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。

　　（二） 查阅方式

　　投资者可在营业时间免费查阅备查文件。

　　中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金财产清算小组

　　二〇二一年六月二十三日

　　中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金分红公告

　　公告送出日期：2021年6月23日

　　1. 公告基本信息

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　　注：（1）根据基金合同规定，本基金每年收益分配次数最多为10次。

　　（2）因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每 10 份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的，本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。

　　（3）本次分红方案可根据权益登记日前本基金的可分配收益及基金合同的约定进行调整。分红金额如有变化，本公司将在红利发放日公布分红金额调整公告，最终收益分配方案则以该公告为准，以确保本次分红行为符合相关法规及本基金基金合同的要求。

　　2.  与分红相关的其他信息

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　　3. 其他需要提示的事项

　　3.1 权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。

　　3.2 根据《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，本基金默认的分红方式为现金分红方式。投资者可通过查询了解基金目前的分红设置状态。

　　3.3 投资者可以在每个基金开放日的交易时间内到各销售网点修改分红方式，本次分红方式将按照投资者在权益登记日前（不含2021年6月24日）最后一次选择的分红方式为准。请投资者到销售网点或通过中海基金管理有限公司客户服务中心（4008889788或021—38789788）确认分红方式是否正确。如希望修改分红方式，请务必在2021年6月24日前到销售网点办妥变更手续。

　　3.4 由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，为确保投资者能够及时准确地收到对账单，本公司特此提示：请各位投资者核对开户信息，若需补充或更改，请及时致电本公司的客户服务电话4008889788或021—38789788、通过本公司网站或到原开户网点变更相关资料。

　　3.5 权益登记日至红利发放日注册登记人不接受投资者基金转托管、非交易过户和基金转换等业务的申请。

　　3.6 由于支付现金分红款时将发生一定的银证转账等手续费用，为保护投资者的利益，根据《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定，基金注册登记人可将该持有人的现金红利自动转为基金份额。

　　3.7 咨询办法

　　(1) 中海基金管理有限公司网站 http：//www.zhfund.com。

　　(2) 中海基金管理有限公司客户服务热线：4008889788或021—38789788。

　　3.8

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　　中海基金管理有限公司

　　2021年6月23日