本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1574号文核准。渤海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）为本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行的可转换公司债券简称为“国微转债”，债券代码为“127038”。

　　本次发行的可转债规模为150,000.00万元，每张面值为人民币100元，共计1,500.00万张，按面值发行。本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。

　　一、本次可转债原股东优先配售结果

　　本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2021年6月10日（T日）结束。本次发行向原股东优先配售6,985,907张，即698,590,700元，占本次发行总量的46.57%。

　　二、本次可转债网上认购结果

　　本次发行网上初始发行数量为8,014,090张，即801,409,000元，占本次发行总量的53.43%。本次网上认购款项缴纳工作已于2021年6月15日（T+2日）完成。根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，本次发行的保荐机构（主承销商）渤海证券股份有限公司做出如下统计：

　　1、网上投资者缴款认购的数量（张）：7,935,797

　　2、网上投资者缴款认购的金额（元）：793,579,700

　　3、网上投资者放弃认购的数量（张）：78,293

　　4、网上投资者放弃认购的金额（元）：7,829,300

　　三、保荐机构（主承销商）包销情况

　　网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无效认购的可转债由保荐机构（主承销商）包销。此外，《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》中规定网上申购每10张为1个申购单位，向原股东优先配售每1张为1个申购单位，因此所产生的发行余额3张由保荐机构（主承销商）包销。本次保荐机构（主承销商）包销可转债的数量为78,296张，包销金额为7,829,600元，包销比例为0.52%。

　　2021年6月17日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据承销协议将可转债认购资金划转至发行人，由发行人向中国结算深圳分公司提交登记申请，将包销可转债登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　四、保荐机构（主承销商）联系方式

　　投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号凯旋大厦C座3层

　　联系人：资本市场部

　　电话：010-6810 4880；010-6810 4529

　　特此公告

　　发行人：紫光国芯微电子股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司

　　2021年6月17日