证券代码：600348                   证券简称：华阳股份                公告编号：2021-032

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　第七届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（二）本次监事会会议的通知和资料于2021年6月4日以电子邮件和书面方式发出。

　　（三）本次监事会会议于2021年6月9日（星期三）以通讯方式召开。

　　（四）本次监事会会议应出席的监事人数为7人，实际出席会议的监事人数为7人。

　　（五）本次监事会会议由公司监事会主席刘有兔主持，部分高管列席会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021-033号公告。

　　（二）关于召开2021年第三次临时股东大会的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2021-034号公告。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司监事会

　　2021年6月10日

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份                公告编号：2021-031

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　第七届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　（二）本次董事会会议的通知和材料于2021年6月4日以电子邮件和书面方式发出。

　　（三）本次董事会会议于2021年6月9日（星期三）以通讯方式召开。

　　（四）本次董事会会议应出席的董事人数为9人，实际出席会议的董事人数为9人。

　　（五）本次董事会会议由公司董事长杨乃时主持，部分高管列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于解聘及聘任公司高级管理人员的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　由于工作需要，付书俊不再担任公司总工程师职务，安站东、石成涛不再担任公司副总经理职务。根据中国证监会《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定，经公司董事会提名委员会审核通过，刘继勇为公司总工程师候选人，经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，同意聘任刘继勇为公司总工程师，任期自本次董事会审议通过之日起至公司本届董事会届满之日止（简历附后）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。

　　公司及公司董事会对付书俊在担任总工程师职务期间及安站东、石成涛在担任副总经理期间为公司经营发展所做出的贡献表示感谢！

　　根据相关规定，本议案无须提请公司股东大会审议批准。

　　(二) 关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案涉及关联交易，董事会在对本议案进行表决时，公司关联董事回避表决，非关联董事和独立董事一致同意审议通过本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021-033号公告。

　　(三)关于召开2021年第三次临时股东大会的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2021-034号公告。

　　特此公告。

　　附件：刘继勇先生简历

　　山西华阳集团新能股份有限公司董事会

　　2021年6月10日

　　附件：

　　刘继勇先生简历

　　刘继勇，男，1965年7月生，汉族，籍贯山西阳泉，中共党员，大学本科学历，矿井通风与安全工程高级工程师。历任阳煤集团新景矿总工程师，阳煤集团碾沟煤业有限责任公司董事长、总经理，阳煤集团安全监察局副局长、通风监察处处长，阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司党委委员、总工程师，阳煤集团总工程师办公室副主任，阳煤集团防治煤与瓦斯突出管理部部长、通风部部长，阳泉煤业(集团)股份有限公司副总经理、通风部部长；现任公司总工程师、副总经理、通风部部长。

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份                公告编号：2021-033

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 公司2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案尚需提交公司股东大会审议

　　● 公司和控股股东及其关联方发生日常关联交易，保证了公司生产经营的正常和连续，体现了资源的合理配置，降低了综合成本，符合公司整体利益和长远利益。且该等日常关联交易的定价政策和定价依据，符合国家有关部门规定和市场化原则，公司的主营业务亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　● 提请投资者注意的其他事项：无

　　公司《关于2020年度日常关联交易情况的议案》和《关于预计2021年度日常关联交易的议案》在2020年度股东大会上被否决后，公司董事会经过认真研究，认为公司日常关联交易定价公允，定价程序公平、公正。为维护全体股东利益，维持公司正常经营，将2021年度日常关联交易预计做出适当调整后,重新进行了审议。具体内容公告如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1.《关于2020年度日常关联交易情况的议案》和《关于预计2021年度日常关联交易的议案》在公司2021年4月12日第七届董事会第十次会议上审议通过，但在2021年5月14日的2020年年度股东大会上，上述议案未获得股东大会审议通过。近期，基于控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）根据山西省委省政府安排部署已初步完成除上市公司以外涉煤企业专业化重组管理权移交，公司与华阳集团因煤炭购销发生的关联交易将相应减少，公司预计2021年关联交易发生情况将与年初预计情况存在一定差异。据此，公司对2021年度预计关联交易发生情况做了相应调整，相比前一次预计，收购华阳集团煤炭产生的关联交易减少802,743.95万元，销售华阳集团煤炭产生的关联交易减少104,020.70万元。

　　2021年6月9日，公司召开了第七届董事会第十二次会议，审议了《关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案》，根据公司《章程》的规定，关联董事在审议该议案时进行了回避表决，非关联董事和独立董事均投了赞成票，该议案获得公司第七届董事会第十二次会议审议通过。表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.根据相关规定，本议案尚需提交公司股东大会进行审议批准，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

　　3.独立董事事前认可上述日常关联交易并发表独立意见：因受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，公司与控股股东华阳集团及其下属子公司之间在生产、生活服务等方面存在着若干日常关联交易。公司与控股股东及其关联方在公平、公正、合理的基础上签署了相关协议，关联交易价格符合国家有关部门规定和市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。公司日常关联交易的审批程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。同意上述议案经董事会审议通过后提交公司股东大会进行审议。

　　4.公司董事会审计委员会对日常关联交易事项进行审核并发表意见：公司2020年度日常关联交易变动情况主要系与控股股东华阳集团及其关联方在煤炭、劳务、材料、设备、配件等交易的价格和数量发生变动导致。公司以目前生产经营为基础对2021年度日常关联交易进行了预计，符合实际情况。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　1.采购商品/接受劳务业务关联交易

　　（1）变化情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　（2）主要原因如下：

　　①采购煤：由于受供求影响，公司向控股股东华阳集团及其下属晋东、晋南等地区煤矿实际采购煤炭比预计采购量增加，导致公司向上述公司收购煤炭的金额增加，该项关联交易2020年实际发生金额为1,109,133.73万元，预计金额为766,264.26万元，实际发生金额比预计金额增加342,869.47万元。

　　②接收工程劳务、材料、设备、配件：因2020年底增补了部分工程、设备计划，导致公司与关联方采购的工程、生产相关设备、材料、配件等增加。2020年该项关联交易实际发生金额为95,843.92万元，预计金额为56,136.29万元，实际发生金额比预计金额增加39,707.63万元。

　　③修理费：因公司设备较多，2020年实际设备修理支出超出预期，导致2020年该项交易实际发生金额2,489.05万元比预计金额11.90万元增加2,477.15万元。

　　④其他服务费： 2020年公司实际服务费支出增加,导致2020年该项交易实际发生金额45,902.18万元比预计金额16,849.34万元增加29,052.84万元。

　　2.出售商品/提供劳务业务关联交易

　　（1）变化情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　（2）主要原因如下：

　　①销售煤：因公司2020年向关联方实际销售煤炭的数量有所增加，导致该项关联交易2020年实际发生金额146,880.95万元比预计金额16,150.00万元增加130,730.95万元。

　　②提供材料、配件、工程、设备：因公司2020年实际提供材料、配件等收入增加，导致2020年该项交易实际发生金额29,032.02万元比预计金额19,463.45万元增加9,568.57万元。

　　（三）2021年度日常关联交易预计金额和类别

　　1.采购商品/接受劳务情况

　　单位：万元

　　■

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　　■

　　■

　　2.出售商品/提供劳务情况

　　单位：万元

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