证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳      公告编号：2021-002

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司第一届董事会第十九次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十九次会议通知于2021年5月25日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年6月4日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式举行。本次会议应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名，其中独立董事王瑞先生、赵宝华先生、李维清先生采用通讯方式表决。公司监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董事长孙承志先生召集并主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案：

　　1、审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

　　经与会董事审议，一致认为：公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金的金额，是根据募集资金投资项目实施和募集资金到位实际情况而作出的审慎决定，符合公司发展的实际情况，未改变或变相改变募集资金投向，不会对公司正常经营产生重大不利影响，也不存在其他损害股东利益的情形。公司将加强对相关项目进度的推进与监督，提高募集资金的使用效率。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　在不影响公司募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，为提高公司资金使用效率、合理利用闲置募集资金，董事会同意公司使用暂时部分闲置募集资金不超过人民币 3亿元进行现金管理。在审议通过的投资额度和期限范围内，资金可滚动使用。在审议通过的额度范围内，授权公司财务部具体实施并签署相关法律文件。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。

　　3、审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》

　　公司董事会同意本次以募集资金置换截至 2021 年5月26日已预先投入募集资金投资项目的合计为人民币112,085,255.57元的自筹资金及已使用自筹资金支付的合计为人民币3,143,671.67元的发行费用（不含增值税），共计人民币115,228,927.24元。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构出具了核查意见，会计师事务所出具了相关鉴证报告。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的公告》。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　4、审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　根据相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的实际情况，同意变更公司注册资本、公司类型，修订《公司章程》并办理相关工商变更登记事项。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　5、审议通过了《关于制定金融衍生品交易管理制度的议案》

　　为规范管理公司金融衍生品交易，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，经公司董事会审议，一致同意公司制定的《金融衍生品交易管理制度》。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《金融衍生品交易管理制度》。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　6、审议通过了《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》

　　为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率等风险，公司拟开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的额度不超过5,000万美元（或相同价值的外汇金额）。董事会审议了公司开展衍生品交易业务的可行性分析报告，同意开展外汇衍生品交易事项。

　　提请股东大会授权董事会及其授权办理人在上述额度范围内负责办理公司及合并报表范围内子公司远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的具体事宜。

　　公司独立董事已对该事项发表了独立意见。保荐机构出具了核查意见。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　7、审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2021年6月21日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第二次临时股东大会。具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2021年第二次临时股东大会通知公告》。

　　表决结果：同意7 票，反对0 票，弃权0 票。

　　三、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　0证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳   公告编号：2021-003

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕880号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股3,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.10元，本次发行募集资金总额为人民币39,833.20万元，扣除发行费用人民币4,751.18万元，募集资金净额为人民35,082.02万元。

　　上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年5月19日出具了大信验字〔2021〕第3-00021号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况

　　由于本次发行募集资金净额人民币35,082.02万元低于《山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币69,072.18万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司拟对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：

　　单位：万元

　　■

　　为优先保障“高分子复合遮阳材料扩产项目”、“遮阳用布生产线技术升级改造项目”建设实施，公司决定“遮阳新材料研发中心项目”、“营销渠道建设项目”两个项目的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金解决。

　　三、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额对公司的影响

　　公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，本次调整有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　四、履行的审批程序

　　公司于2021年6月4日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。

　　五、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　1、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：由于公司本次发行募集资金净额人民币35,082.02万元低于《山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民69,072.18万元，公司根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，我们认为该等调整具有必要性，不存在损害公司和股东利益的情形，同意公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项，符合公司发展的实际情况，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，程序合法有效，不存在损害投资者利益的情形。同意公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事宜无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021 年6月4日

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-004

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　一、本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕880号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股3,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.10元，本次发行募集资金总额为人民币 39,833.20 万元，扣除发行费用人民币4,751.18万元，募集资金净额为人民35,082.02万元。

　　上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年5月19日出具了大信验字〔2021〕第3-00021号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及第一届董事会第十九次会议拟调整投入募集资金的情况，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、使用闲置募集资金进行现金管理的方案

　　公司本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，增加存储收益，根据证监会及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金用途的情况下，公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、风险低、且投资期限最长不超过12个月的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、协定存款、定期存款及国债逆回购品种等）。

　　公司拟扣除其他发行费用后使用暂时闲置的募集资金总额度不超过3亿元进行现金管理，存款期限具体由公司根据募投项目现金支付进度而定，时间不超过一年，在上述授权额度范围内资金可循环进行投资，滚动使用。

　　四、对暂时闲置募集资金的管理

　　1、公司承诺上述存款到期后及时将本金和利息转入《募集资金三方监管协议》规定的募集资金专户进行管理，并通知保荐机构，不得对募集资金存款设定质押。

　　2、上述存款账户不得直接支取资金，也不得向《募集资金三方监管协议》中规定的募集资金账户之外的其他账户划转资金。公司募集资金投入项目如需支取资金，上述存款必须转入募集资金专户，并及时通知保荐机构。

　　3、董事会授权公司董事长在上述额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关合同文件。具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司本次拟使用暂时部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下实施，不会影响公司募集资金项目的正常开展，亦不会影响公司募集资金的正常使用。有利于提高募集资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报。

　　六、相关审批程序与审核意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2021年6月4日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金总额度不超过3亿元进行现金管理，存款期限具体由公司根据募投项目现金支付进度而定，时间不超过一年，在上述授权额度范围内资金可循环进行投资，滚动使用。

　　公司本着股东利益最大化原则，合理利用闲置募集资金，增加存储收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好、风险低、且投资期限最长不超过12个月的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、协定存款、定期存款及国债逆回购品种等）。董事会授权公司董事长在上述额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关合同文件。具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2021年6月4日召开的第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金总额度不超过3亿元进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好、风险低、且投资期限最长不超过12个月的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、协定存款、定期存款及国债逆回购品种等），存款期限具体由公司根据募投项目现金支付进度而定，时间不超过一年，在上述授权额度范围内资金可循环进行投资，滚动使用。

　　3、独立董事意见

　　独立董事认为：经审核，在确保不影响募集资金项目开展和使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置资金进行现金管理，有助于提高资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次将闲置募集资金进行现金管理，不会改变或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。同意公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，且独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-005

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年6月4日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的的议案》，同意公司以募集资金置换已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金。现将具体情况公告如下：

　　一、本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕880号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股3,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.10元，本次发行募集资金总额为人民币39,833.20 万元，扣除发行费用人民币4,751.18万元，募集资金净额为人民35,082.02万元。

　　上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所审验并于2021年5月19日出具了大信验字〔2021〕第3-00021号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及第一届董事会第十九次会议拟调整投入募集资金的情况，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：元

　　■

　　根据《山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金金额，不足部分由公司自筹资金解决。

　　三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　公司本次拟以募集资金置换截至2021年5月26日已预先投入募集资金投资项目的合计为人民币112,085,255.57元的自筹资金及已使用自筹资金支付的合计为人民币3,143,671.67元的发行费用（不含增值税），共计人民币115,228,927.24元。具体情况如下：

　　1、募投项目以自筹资金预先投入情况

　　截至2021年5月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况：

　　单位：元

　　■

　　2、发行费用以自筹资金支付情况

　　截止2021年5月26日，公司已用自筹资金支付的发行费用3,143,671.67元（不含增值税），其中支付保荐及承销费1,886,792.45元，支付审计验资费990,566.01元，支付上市相关手续费266,313.21元。本次拟用募集资金一并置换在募集资金到位前公司已用自筹资金支付发行费用3,143,671.67元。

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募投项目的资金情况出具了《山东玉马遮阳科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2021]第3-00138号）。

　　本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合法律法规的相关规定。

　　四、相关审批程序与审核意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2021年6月4日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已投入募投项目自筹资金及已使用自筹资金支付的发行费用，共计人民币115,228,927.24元。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2021年6月4日召开的第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，监事会认为：公司以自筹资金预先投入募投项目，支付部分发行费用，有利于促进项目顺利稳步实施，符合公司的发展战略和长远规划，本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了关于公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，本次置换不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司及全体股东的利益。

　　3、独立董事意见

　　全体独立董事认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，审批程序合法合规，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形；本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了关于公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，本次募集资金置换符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定。

　　4、会计师鉴证意见

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《山东玉马遮阳科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2021]第3-00138号），并发表了如下意见：我们认为，公司编制的以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金专项说明符合相关规定，在所有重大方面公允反映了截至 2021 年5月26日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

　　5、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项已经公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，上述预先投入资金事项经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序，本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次募集资金的使用不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构同意公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金。

　　五、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告；

　　5、中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-006

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》。具体情况如下：

　　一、开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的目的

　　随着公司海外业务不断的发展，公司大部分产品出口，主要采用美元或欧元结算，为了规避和防范外汇市场风险，降低汇率波动对公司利润的影响，公司及合并报表范围内子公司拟开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易。

　　二、远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易品种

　　远期结售汇是在交易日后的未来某个时间，公司与银行按照约定的币种、金额、汇率、期限进行人民币与外汇资金交割的产品。

　　外汇期权是指支付一定数额的期权费后，拥有在期权到期日或以前执行或放弃按约定的汇率向银行购入或售出一定数量的货币的权利。

　　外汇掉期是在交易日或未来某个时间（近端交割日），公司与银行按约定的金额和汇率进行人民币与外币资金交割，并在交割日后的某个时间（远端交割日），按相同外汇金额、不同交易方向和不同约定汇率进行人民币与同一外汇资金再次交割的产品。

　　三、预计远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的基本情况

　　拟开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的额度不超过5,000万美元（或相同价值的外汇金额），期限自公司股东大会审议通过之日起1年内有效，在审批额度内，可以滚动使用。

　　授权额度期限：提请股东大会授权董事会及其授权办理人在上述额度范围内负责办理公司及合并报表范围内子公司远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的具体事宜。

　　四、远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易风险分析

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，公司锁定汇率或各种条件可能与交割日（或行权日）银行的汇率或各种条件发生不利差异，造成汇兑损失。

　　2、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回的情况下，公司采取反向平仓措施，可能导致损失。

　　3、回款预测风险：国际业务部根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致公司反向平仓，可能造成损失。

　　五、公司拟采取的风险控制措施

　　1、当汇率发生巨幅波动，如果锁定汇率或各种条件远低于交割日（或行权日）银行的汇率或各种条件，公司会择机判断何时反向平仓。

　　2、为防止衍生品延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。

　　3、公司拟开展的远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易是为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的业务。

　　六、审批程序

　　1、董事会审议意见

　　2021 年6月4日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司根据生产经营需要，开展远期结售汇业务、外汇期权业务及外汇掉期业务等衍生品交易。

　　2、监事会审议意见

　　2021 年6月4日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》。监事会认为公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易是为满足正常生产经营需要，有助于规避和防范汇率风险，不存在重大风险，同意公司及合并报表范围内子公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易。

　　3、独立董事的独立意见

　　公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易是为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营造成的不利影响，有助于增强公司财务稳健性；公司内部已经建立了相应的风险控制机制，有利于加强交易风险管理；该议案的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。同意公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：随着公司海外业务不断的发展，公司及合并报表范围内子公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易，是为了规避和防范外汇市场风险、降低汇率波动对公司利润的影响、建立可控的外汇成本管理，相关远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易。公司充分分析了相关远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的风险，建立了相关管理制度，并制定了相应应对措施。上述公司及合并报表范围内子公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易事项已经公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事已发表同意意见。

　　综上，保荐机构对公司及合并报表范围内子公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的核查意见。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021 年6月4日

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-007

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　关于变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下：

　　一、公司注册资本变更情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕880号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股3,292万股。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年5月19日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字〔2021〕第3-00021号《验资报告》。经审验，公司完成首次公开发行股票后，公司注册资本由人民币98,760,000.00元变更为人民币131,680,000.00元，公司股本由98,760,000股变更为131,680,000股。

　　二、公司类型变更情况

　　经深圳证券交易所《关于山东玉马遮阳科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2021〕506号）同意，公司股票已于 2021年5月24日在深圳证券交易所正式上市。公司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）”变更为“股份有限公司（上市、自然人投资或控股）”。上述内容的变更以市场监督管理部门最终核准、登记的情况为准。

　　三、《公司章程》修订情况

　　根据相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的实际情况，公司拟将《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》，并对部分条款进行相应修订。根据公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市有关事宜的议案》，股东大会授权董事会根据本次发行上市情况，相应修改公司章程，办理工商变更登记等手续；因此本次变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程并办理工商变更登记事项无需再提交公司股东大会审议。具体修订内容如下：

　　■

　　除上述修订的条款外，其他条款保持不变。上述事项的变更最终以市场监督管理部门核准、登记的情况为准。

　　四、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十九次会议决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　董事会

　　2021 年6月4日

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-008

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开的第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年6月21日（星期一）下午2:00召开2021年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、会议召开基本情况

　　（一）会议届次：2021年第二次临时股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会

　　（三）公司召开的合法性及合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　（四）会议召开日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2021 年6月21日（星期一）下午2:00

　　2、网络投票时间：2021 年6月21日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年6月21日 9:15—9:25 ，9:30—11:30 和 13:00—15:00；互联网投票系统投票的时间为 2021 年6 月21日 9:15—15:00。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年6月16日

　　（七）出席对象：

　　1、截至 2021年6月16日下午 15:00 交易收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参与本次股东大会的网络投票。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师及相关人员。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：山东省寿光市金光西街1966号公司会议室

　　二、会议审议事项

　　1、《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》

　　上述事项已经公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司 2021 年6月5日在指定披露媒体巨潮资讯网上披露的相关公告。

　　上述议案为普通决议议案，需经出席本次股东大会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。

　　公司将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　■

　　四、现场股东大会会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、采取信函或传真方式登记。

　　（二）登记时间：2021年6月18日上午9:30-11:30 下午13:00-17:00；异地股东采取信函或传真方式登记的，须在2021年6月18日下午17:00之前送达或传真到公司。

　　（三）登记地点：山东省寿光市农圣街3510号公司董事会办公室。如通过信函方式登记，信封上请注明“2021年第二次临时股东大会”字样。

　　（四）登记办法

　　1、自然人股东应持本人身份证原件和股东账户卡原件办理登记手续，自然人股东委托代理人的，代理人应持授权委托书原件（格式见附件 2）、代理人身份证原件、委托人股东身份证及账户卡复印件办理登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证原件和法人证券账户卡原件进行登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、法人证券账户卡原件、法定代表人授权委托书原件（格式见附件 2）、代理人身份证原件进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，并请填写《参会股东登记表》（附件1），以上资料请于2021年6月18日下午 17:00 前送达公司董事会办公室。公司不接受电话登记。

　　4、会务联系人：王云雪

　　电话：0536-5218698

　　传真：0536-5218698

　　地址：山东省寿光市农圣街3510号

　　邮政编码：262702

　　（五）注意事项

　　出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场。

　　与会股东食宿及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3。

　　六、备查文件

　　（一）公司第一届董事会第十九次会议决议

　　（二）公司第一届监事会第十二次会议决议

　　（三）其他备查文件

　　特此公告。

　　附件：1、《参会股东登记表》

　　2、《授权委托书》

　　3、《参加网络投票的具体操作流程》

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会

　　2021 年6月4日

　　附件 1

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件 2

　　授权委托书

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司：

　　本人/本单位（委托人）（持股比例/持股数：）特委托先生/女士（受托人身份号码： ）代理本人/本单位出席山东玉马遮阳科技股份有限公司 2021年第二次临时股东大会，授权该代理人按照本人/本单位指定的表决意见进行议案表决（议案表决意见表详见附表），并代为签署该次会议需要的相关文件。本授权委托书有效期为自签署之日起至该次会议结束之日止。

　　■

　　附件 3

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：350993

　　2.投票简称：“玉马投票”

　　3.填报表决意见：同意、反对、弃权

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021 年 6 月 21 日（星期一）的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1.互联网投票系统投票的时间为 2021 年 6 月 21 日 9:15—15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

　　http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：300993  证券简称：玉马遮阳  公告编号：2021-009

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司

　　第一届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议通知于2021年5月25日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年6月4日在公司会议室以现场表决的方式举行。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议由监事会主席李其忠先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

　　经与会监事审议，一致认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额是经过审慎研究后进行的合理调整，本次调整是为了保障募集资金投资项目的顺利实施，符合公司发展的实际情况，符合相关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害广大股东利益的情形。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。

　　表决结果: 同意3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经与会监事审议，一致认为：公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及公司《募集资金管理办法》等制度规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　3、审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》

　　公司监事会同意本次以募集资金置换截至 2021 年 5 月 26 日已预先投入募集资金投资项目的合计为人民币112,085,255.57元的自筹资金及已使用自筹资金支付的合计为人民币3,143,671.67元的发行费用（不含增值税），共计人民115,228,927.24元。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的公告》。

　　表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

　　4、审议通过了《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》

　　为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率等风险，公司拟开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务等衍生品交易的额度不超过5,000万美元（或相同价值的外汇金额）。监事会审议了公司开展衍生品交易业务的可行性分析报告，同意开展外汇衍生品交易事项。

　　具体内容详见公司2021年6月5日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。

　　三、备查文件

　　公司第一届监事会第十二次会议决议

　　特此公告。

　　山东玉马遮阳科技股份有限公司监事会

　　2021 年6月4日