证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-060

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通知于2021年6月1日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于2021年6月4日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　一、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于控股子公司四川盛威致远锂业有限公司向关联方采购金属锂生产设备暨关联交易的议案》；

　　公司董事会同意控股子公司四川盛威致远锂业有限公司（以下简称“盛威锂业”）向四川柯艾科技有限公司（以下简称“柯艾科技”）采购金属锂生产设备，采购金额为人民币892.74万元。

　　盛威锂业的总经理周建先生系柯艾科技的控股股东及实际控制人，四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司持有盛威锂业15%股权，周建先生持有四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司42%股权且为其执行董事、实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，柯艾科技为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　公司独立董事就该议案内容发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

　　《关于控股子公司四川盛威致远锂业有限公司向关联方采购金属锂生产设备暨关联交易的公告》同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；

　　根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《上市公司章程指引》等相关法律法规规定以及进一步规范公司治理要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。

　　同时，由董事会提请股东大会授权公司管理层办理相应的章程修改、工商变更等相关手续。《公司章程》修订后内容最终以工商行政管理部门核准为准。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　修订后的《公司章程》全文及《公司章程修正案》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《股东大会议事规则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《董事会议事规则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　五、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈董事会战略委员会工作细则〉的议案》；

　　修订后的《董事会战略委员会工作细则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　六、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》；

　　修订后的《董事会审计委员会工作细则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　七、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈董事会提名委员会工作细则〉的议案》；

　　修订后的《董事会提名委员会工作细则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　八、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》；

　　修订后的《董事会薪酬与考核委员会工作细则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　九、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈独立董事制度〉的议案》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《独立董事制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《关联交易管理制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十一、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

　　修订后的《信息披露管理制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十二、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈对外担保制度〉的议案》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《对外担保制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十三、以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　同意于2021年6月25日（星期五）下午14:30召开2020年年度股东大会并审议相关议案。

　　《关于召开2020年年度股东大会的通知》同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年六月四日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-061

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　关于控股子公司四川盛威致远锂业

　　有限公司向关联方采购金属锂生产

　　设备暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　1、深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司四川盛威致远锂业有限公司（以下简称“盛威锂业”）拟向四川柯艾科技有限公司（以下简称“柯艾科技”）采购金属锂生产设备，采购金额为人民币892.74万元。

　　2、盛威锂业的总经理周建先生系柯艾科技的控股股东及实际控制人，四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司持有盛威锂业15%股权，周建先生持有四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司42%股权且为其执行董事、实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，柯艾科技为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　3、公司于2021年6月4日召开了第七届董事会第二十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了本次关联交易事项。公司独立董事已就该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次交易事项在公司董事会的审批权限范围内，无需经公司股东大会审议批准。

　　4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

　　二、交易对方的基本情况

　　1、基本情况

　　公司名称：四川柯艾科技有限公司

　　注册地址：成都金牛高新技术产业园区兴盛西路2号1栋1楼6号

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　统一社会信用代码：91510000586470340D

　　成立日期：2011年11月29日

　　法定代表人：刘敏

　　注册资本：200万元人民币

　　经营范围：一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：科技交流与推广服务；金属加工机械制造；金属结构制造；冶金、制药专用设备制造；实验分析仪器制造；工业自动控制系统装置制造；电工仪器仪表制造；电线、电缆、光缆及电工器材制造；商品批发与零售；进出口业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。

　　股东情况：周建持有其66%的股权，刘敏持有其34%的股权；刘敏为周建配偶，周建为柯艾科技实际控制人。

　　2、财务状况：截至2020年12月31日，柯艾科技总资产为639.90万元，净资产为209.18万元；2020年度营业收入为1,000.86万元、净利润为26.20万元（以上数据未经审计）。

　　3、关联关系说明：盛威锂业的总经理周建先生系柯艾科技的控股股东及实际控制人，四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司持有盛威锂业15%股权，周建先生持有四川鑫柯瑞峰科技有限责任公司42%股权且为其执行董事、实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，柯艾科技为公司关联方。

　　4、经查询，截至本公告披露日，柯艾科技不是失信被执行人。

　　三、关联交易的定价政策及定价依据

　　本次关联交易为公司控股子公司盛威锂业从柯艾科技采购金属锂生产设备，关联交易定价原则将在效率优先的前提下，以市场化为原则，在参考市场公允价格的情况下，结合实际成本、运费以及合理收益等因素确定最终交易价格。

　　四、采购合同的主要内容

　　甲方：四川盛威致远锂业有限公司

　　乙方：四川柯艾科技有限公司

　　1、合同标的

　　高温蒸馏设备、挤压机、除湿机、挤压手套箱等金属锂生产设备。

　　2、采购金额

　　本次设备采购金额为人民币892.74万元。

　　3、 付款方式

　　（1）合同生效后，甲方在五个工作日向乙方支付合同总价的30%。

　　（2）设备制作完毕，在发货前五个工作日支付合同总价的30%。

　　（3）待设备物流到货并通过甲方通电验收后、甲方收到乙方开具的增值税专用发票后五个工作日内支付合同总价的30%。

　　（4）甲方预留质量保证金为结算总价的10%，质量保证期满一年无质量问题或已处理完质量问题，甲方在收到乙方付款申请后7个工作日内完成支付。

　　4、合同生效条件

　　本合同经双方法定代表人或授权代表签字或盖公司印章后生效。

　　五、交易目的及对公司的影响

　　公司控股子公司盛威锂业计划建设年产1,000吨金属锂项目，其中一期600吨/年金属锂项目首组150吨产能已于2020年9月建成，目前正在积极建设剩余产能。本次关联交易是为了满足盛威锂业产能建设的实际需要，属于正常业务往来，符合公司的实际经营和发展需要。公司与关联方之间的关联交易事项遵循市场定价原则，交易价格公平合理，不存在损害公司利益的情形。公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　自2021年初至本公告披露日，除本次关联交易事项外，公司（含合并报表范围内子公司）与柯艾科技（含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）无其他关联交易。

　　七、独立董事事前认可意见和独立意见

　　（一）事前认可意见

　　经核查，我们认为：本次向关联方采购生产设备系公司日常正常生产经营需要，交易价格依据市场价格水平协商后确定，定价公允，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形，因此我们同意将此事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立意见

　　经审议，我们认为：公司控股子公司四川盛威致远锂业有限公司本次向关联方采购生产设备系公司日常正常生产经营需要，交易价格依据市场价格水平协商后确定，定价公允。公司董事会对本次关联交易事项的审议及表决程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意本次关联交易事项。

　　八、备查文件

　　1、第七届董事会第二十次会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年六月四日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-062

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议决定于2021年6月25日（周五）下午14:30以现场与网络投票相结合的方式召开公司2020年年度股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）会议召集人：公司第七届董事会

　　（二）会议召开合法性、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章，规范性文件和公司章程的规定。

　　（三）会议召开时间：

　　1、现场会议时间：2021年6月25日（周五）下午14:30开始

　　2、网络投票时间：2021年6月25日（周五）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年6月25日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年6月25日上午9:15至2021年6月25日下午15:00期间的任意时间。

　　（四）现场会议召开地点：四川省成都市武侯区天府三街199号太平洋金融 保险大厦B区15楼会议室。

　　（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式

　　1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

　　2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年6月22日（周二）

　　（七）会议出席对象：

　　1、截至2021年6月22日（周二）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　2、本公司董事、监事及高级管理人员；

　　3、本公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　二、会议审议事项：

　　本次股东大会审议事项如下：

　　（一）审议《关于2020年度董事会工作报告的议案》；

　　（二）审议《关于2020年度监事会工作报告的议案》；

　　（三）审议《关于2020年度财务决算报告的议案》；

　　（四）审议《关于2020年年度报告及摘要的议案》；

　　（五）审议《关于2020年度利润分配预案的议案》；

　　（六）审议《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

　　（七）审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》；

　　（八）审议《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》；

　　（九）审议《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；

　　（十）审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　（十一）审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

　　（十二）审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

　　（十三）审议《关于修订〈独立董事制度〉的议案》；

　　（十四）审议《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》；

　　（十五）审议《关于修订〈对外担保制度〉的议案》。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　上述议案（八）、（九）属于股东大会特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；除上述议案（八）、（九）外的其他议案均为普通决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　　根据《上市公司股东大会规则》等规则的要求，本次会议审议的上述议案需对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

　　上述相关议案已分别经公司第七届董事会第十八次会议、第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十三次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见2021年4月23日、2021年6月5日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股股东由法定代表人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和本人身份证办理登记。

　　2、个人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

　　3、异地股东可采用书面信函或传真的方式登记。

　　（二）登记时间：2021年6月23日（上午9:00-12:00；下午14:00-17:00）

　　（三）登记地点：深圳盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室（深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼3206-3207），信函上请注明“股东大会”字样；

　　联系人：雷利民

　　电话：0755-82557707

　　传真：0755-82725977

　　电子邮箱：002240@cxlithium.com

　　邮编：518031

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他

　　（一）联系方式

　　会议联系人：雷利民

　　联系部门：深圳盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室

　　电话：0755-82557707

　　传真：0755-82725977

　　联系地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼3206-3207

　　邮 编：518031

　　（二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；

　　（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

　　特此公告。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年六月四日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362240”，投票简称为 “盛新投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。对于上述投票议案，填报表决意见“同意”、“反对”或“弃权”。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年6月25日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、投票时间：2021年6月25日上午9:15至2021年6月25日下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹全权委托          先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳盛新锂能集团股份有限公司2020年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的议案进行投票表决，并代为签署该次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　说明：

　　1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。对累积投票议案则填写选举票数。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束        委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：                 委托人持股数：

　　委托人股东账户：                                  受托人签名：

　　受托人身份证号：                                  委托日期：    年    月    日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-063

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次会议通知于2021年6月1日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于2021年6月4日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　修订后的《监事会议事规则》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳盛新锂能集团股份有限公司

　　监事会

　　二○二一年六月四日