证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-008

　　财达证券股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：拟每10股派发现金红利0.8元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日

　　期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　一、利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为728,752,320.08元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）。截至2021年6月4日，公司总股本3,245,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利259,600,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为48.81%。

　　2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议，审议并全票通过公司《关于审议〈2020年度利润分配预案〉的议案》，并将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对《2020年度利润分配预案》发表了独立意见：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，同意《2020年度利润分配预案》，并同意将《关于审议〈2020年度利润分配预案〉的议案》提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年6月4日召开第二届监事会第十一次会议，审议并全票通过了《关于审议〈2020年度利润分配预案〉的议案》，并将本议案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了股东利益、公司未来发展资金需求及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-010

　　财达证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）在担任财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2020年度相关审计工作。鉴于此，公司于2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过《关于续聘2021年会计师事务所的议案》，续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，并续聘中审众环担任公司2021年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）统一社会信用代码：91420106081978608B

　　（6）会计师事务所证券、期货相关业务许可证序号：000387

　　（7）首席合伙人、主要负责人：石文先，联系方式：027-86791215

　　（8）监管业务联系人：钟建兵，联系电话：13707135546

　　（9）2020年末合伙人数量185人、注册会计师数量1,537人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数794人。

　　（10）2019年经审计总收入147,197.37万元、审计业务收入128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

　　（11）2019年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，同行业上市公司审计客户家数1家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2019年起开始在中审众环执业，至今为多家上市公司提供年报审计、IPO申报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　签字注册会计师：马静，2011年成为中国注册会计师，2019年起开始在中审众环执业，至今为多家上市公司提供年报审计、IPO申报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制复核合伙人：张静，2004年成为中国注册会计师，2020年起开始在中审众环执业，最近3年复核1家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静和项目质量控制复核合伙人张静最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静、项目质量控制复核人张静不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用以中审众环各级别工作人员在该项审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

　　报经公司审核批准，本年度公司续聘中审众环为公司2021年度外部审计机构，并续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年内部控制审计机构，本次年度财务报告审计费用60万元，内部控制审计费用20万元。

　　2020年度审计费用为25万元。本年度较上一期审计费用增加的主要原因为公司已于2021年5月7日IPO上市，参考其他上市证券公司年度审计收费标准，结合公司实际，相应提高了年度审计费用，同时，按照上市公司审计要求，增加了内部控制审计费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2021年6月1日召开董事会审计委员会2021年第五次会议，审议通过了《关于续聘2021年会计师事务所的议案》。审计委员会认为：中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2021 年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2021 年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式，同意《关于续聘2021年会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

　　独立董事的事前认可意见：中审众环遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，在公司以往审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，保证了审计工作的顺利开展；中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，具备为公司提供审计服务的经验与能力。

　　综上所述，同意续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将《关于续聘2021年会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　独立董事的独立意见：经综合评价，中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2021 年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2021 年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将本议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况

　　公司于 2021 年6月4 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于续聘2021年会计师事务所的议案》。同意续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-011

　　财达证券股份有限公司关于

　　变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

　　一、 公司注册资本和公司类型变更的相关情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1017号），公司于2021年5月7日在上海证券交易所上市交易首次公开发行500,000,000股人民币普通股（A股）股票。依据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字（2021）2710002号），确认公司首次公开发行股票完成后，公司股份总数由2,745,000,000股普通股变更为3,245,000,000股普通股，注册资本相应由2,745,000,000元变更为人民币3,245,000,000元。同时，公司主体类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”（公司主体类型以工商变更登记为准）。

　　二、修改公司章程部分条款的相关情况

　　根据《中华人民共和国公司法》等相关规定，结合公司首次公开发行股票的实际情况，公司股票发行完成并上市后，公司注册资本、公司类型均发生了变化，现拟将《财达证券股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程》（草案）”）名称变更为《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并对《公司章程》（草案）中的相关条款进行相应修改，并结合有关监管规定，对相关条款进行修订。具体修改情况如下：

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　对照上述修改内容，相应调整条款序号。除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款不变。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理公司注册资本、公司类型，以及《公司章程》的备案登记等工商变更相关手续。

　　修订后的《财达证券股份有限公司章程》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906    证券简称：财达证券    公告编号：2021-013

　　财达证券股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月25日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月25日13点30分

　　召开地点：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月25日

　　至2021年6月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　非表决事项：听取公司《独立董事2020年度工作述职报告》

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述事项已经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，相关会议决议公告已于2021年6月4日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。本次股东大会会议材料将在会议召开前另行刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2、特别决议议案：7

　　3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：5

　　应回避表决的关联股东名称：唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北省国控投资管理有限公司、河北财达投资管理服务中心、河北达盛贸易有限公司。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、股东授权委托书（格式见附件）、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡进行登记。

　　2、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

　　（二）现场会议登记时间

　　2021 年 6 月 23日（星期三）上午 9:00－11:30，下午 14:00－16:30

　　（三）登记地点

　　河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2315室董事会办公室

　　六、其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2315室董事会办公室

　　联系人员：赵少远

　　联系电话：0311-66006224

　　传真号码：0311-66006200

　　电子信箱：cdzqdbs@cdzq.com

　　（二）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

　　（三）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

　　（四）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备验证。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　财达证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月25日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-006

　　财达证券股份有限公司

　　第二届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十九次会议于2021年6月4日上午9时在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2021年5月25日以电子邮件方式发出。会议应到董事10名，实际出席会议的董事10名，其中现场出席的董事7名，以视频会议方式出席的董事3名。

　　本次会议由董事长翟建强主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于审议〈2020年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）《关于审议〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于审议〈2020年度利润分配预案〉的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意2020年度利润分配方案：公司2020年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），共派发现金红利259,600,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2020年合并口径下归属于母公司股东净利润的48.81%。

　　公司《关于2020年度利润分配预案的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于预计2021年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，关联董事唐建君、庄立明回避表决，本议案获得通过。

　　公司《关于预计2021年度日常关联交易的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的事前认可及独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于续聘2021年会计师事务所的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　公司《关于续聘会计师事务所的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的事前认可及独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意对《公司章程》相关条款进行修改。

　　公司《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理公司注册资本、公司类型，以及《公司章程》的备案登记等工商变更相关手续。

　　（八）《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意对《股东大会议事规则》相关条款进行修改。

　　修订后的《股东大会议事规则》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）《关于境内外债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）《关于核准2021年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）《关于选举董事的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提名孙鹏先生为公司第二届董事会董事候选人。

　　公司《关于选举公司董事的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十二）《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提请召开公司 2020 年度股东大会，并授权董事长确定本次股东大会召开的具体时间和地点。会议通知与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，本次股东大会会议材料将在会议召开前另行刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　（十三）全体董事审阅了《财达证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告》、《财达证券股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　《财达证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告》、《财达证券股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　三、上网公告附件

　　（一）《独立董事关于第二届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见》

　　（二）《独立董事关于第二届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021 年 6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-007

　　财达证券股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年6月4日上午10:30在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2021年5月25日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事4名，以视频会议方式出席的监事1名。

　　本次会议由监事会主席付继松主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于审议〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）《关于审议〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议〈2020年度利润分配预案〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意2020年度利润分配方案：公司2020年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），共派发现金红利259,600,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2020年合并口径下归属于母公司股东净利润的48.81%。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于预计2021年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于续聘2021年会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于境内外债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于核准2021年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司监事会

　　2021 年 6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-009

　　财达证券股份有限公司关于

　　预计2021年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

　　●本次日常关联交易预计事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会2021年第五次会议审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》。公司于2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》,关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：

　　1、相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要。

　　2、相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益。

　　3、相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。

　　4、董事会审议本议案时，关联董事回避表决，决策程序合法有效。

　　同意公司预计2021年度日常关联交易事项，并同意将本议案提交股东大会审议。

　　（二）公司2020年度日常关联交易情况

　　2020年公司实际关联交易在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2020年度公司日常关联交易执行情况见下表：

　　■

　　（三）公司2021年度日常关联交易预计情况

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》以及《公司章程》《关联交易管理办法》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司主要关联方在2021年度及至召开2021年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体如下：

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）公司控股股东及其有关的关联方

　　唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）持有公司1,052,631,050股股份，占公司总股本的32.44%，是公司的控股股东。河钢集团有限公司（以下简称“河钢集团”）通过唐钢集团、河钢集团投资控股有限公司、河北财达投资管理服务中心、河北达盛贸易有限公司间接持有公司34.54%的股权，为公司间接控股股东。

　　公司控股股东唐钢集团和间接控股股东河钢集团控制的下属企业均为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。

　　（二）其他关联方

　　1.关联法人

　　除上述控股股东外，关联法人包括持有公司５％以上股份的法人或其他组织；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。

　　2.关联自然人

　　直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。

　　三、关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分类型的关联交易定价原则如下：

　　（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按照市场化原则协商定价；

　　（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准及行业惯例定价；

　　（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、主动管理水平等因素协商定价；

　　（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；

　　（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；

　　（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定价；

　　（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；

　　（八）经常性服务：参照市场价格定价；

　　（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。

　　上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2021年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　六、保荐机构的核查意见

　　保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：上述关联交易已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。除尚需股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对财达证券2021年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-012

　　财达证券股份有限公司

　　关于选举公司董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事温建国先生的辞职报告，温建国先生因工作调动原因，申请辞去公司第二届董事会董事职务，根据《公司法》等有关规定，温建国先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　温建国先生担任公司董事期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事会对温建国先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　2021年6月4日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于选举董事的议案》，同意提名孙鹏先生为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会审议。孙鹏先生将自股东大会审议通过之日起与现任董事会其他成员一并组成公司第二届董事会，任期至第二届董事会届满日止。

　　特此公告。

　　附件：孙鹏先生简历

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年6月4日

　　附件：

　　孙鹏先生简历

　　孙鹏先生，1975 年11月出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1998年7月至1998年10月，秦皇岛港六分公司科员；1998年11月至2003年3月，秦港集团经营处科员；2003年4月至2008年5月，秦港集团投资中心科员、副科长；2008年6月至2010年7月，秦港集团企发部副科长、科长；2010年8月至2011年11月，河北港口集团投资发展部处长；2011年12月至2013年9月，河北港口集团战略发展部处长、科长；2013年10月2016年4月，河北港口集团投资管理中心副主任；2016年5月至2020年9月，河北港口集团投资管理有限公司副总经理；2017年10月2019年9月，兼任河北港口集团资本运营部副部长；2020年11月至今，河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理。