股票代码：600985   股票简称：淮北矿业   公告编号：临2021-030

　　债券代码：110065  债券简称：淮矿转债

　　淮北矿业控股股份有限公司

　　关于提前赎回“淮矿转债”的提示性

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●根据淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）《公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“可转债募集说明书”）中有条件赎回条款的约定，自2021年4月29日至2021年6月4日，公司股票在连续二十四个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，已触发“淮矿转债”的有条件赎回条款。

　　●公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于提前赎回“淮矿转债”的议案》，决定行使提前赎回权利。

　　●赎回登记日收市前，“淮矿转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以转股价格8.68元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“淮矿转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“淮矿转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　●如投资者持有的“淮矿转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押或冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。

　　●本次“淮矿转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导致投资损失。

　　●相关赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜详见公司后续发布的相关公告。

　　一、“淮矿转债”发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2269号文核准，公司于2019年12月23日向社会公开发行2,757.4万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为275,740万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕14号文同意，公司本次公开发行的275,740万元可转换公司债券于2020年1月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“淮矿转债”，债券代码“110065”。

　　“淮矿转债”自2020年6月29日起可转换为公司股份，转股起止日期为2020年6月29日至2025年12月22日；“淮矿转债”的初始转股价格为9.93元/股，自2020年6月5日起，因公司实施2019年年度利润分配，转股价格由9.93元/股调整为9.33元/股；自2021年5月21日起，因公司实施2020年年度利润分配，转股价格由9.33元/股调整为8.68元/股。

　　二、“淮矿转债”本次提前赎回情况

　　根据《可转债募集说明书》中有条件赎回条款的约定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

　　自2021年4月29日至2021年6月4日，公司股票连续二十四个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，已触发“淮矿转债”的有条件赎回条款。其中自2021年4月29日至2021年5月20日，公司股票连续十三个交易日中有七个交易日的收盘价格不低于当期转股价格9.33元/股的130%（即12.13元/股）；自2021年5月21日至2021年6月4日，公司股票连续十一个交易日中有八个交易日的收盘价格不低于当期转股价格8.68元/股的130%（即11.28元/股）。

　　三、实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东及董监高持有变动情况

　　公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“淮矿转债”赎回条件满足前的六个月内（即2020年12月5日至2021年6月4日）均不存在交易“淮矿转债”的情况。

　　四、董事会审议情况

　　2021年6月4日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过《关于提前赎回“淮矿转债”的议案》，决定行使“淮矿转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“淮矿转债”全部赎回。

　　公司将尽快披露《关于实施“淮矿转债”赎回的公告》，明确赎回登记日、赎回程序、时间、价格等具体事宜。在赎回期结束前，公司将至少发布3次“淮矿转债”的赎回提示性公告，通知“淮矿转债”持有人有关本次赎回的具体事项，敬请投资者关注公司后续相关公告。

　　五、风险提示

　　（一）根据《可转债募集说明书》约定，赎回登记日收市前，“淮矿转债”持有人可以选择在债券市场继续交易，或者以转股价格8.68元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“淮矿转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回，赎回完成后，“淮矿转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　（二）如投资者持有的“淮矿转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押或冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。

　　（三）本次“淮矿转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导致投资损失。

　　敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　六、联系方式

　　联系部门：公司证券投资部

　　联系电话：0561-4955999  0561-4955888

　　电子邮箱：zqtzb@hbcoal.com

　　特此公告。

　　淮北矿业控股股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　股票代码：600985   股票简称：淮北矿业   公告编号：临2021-029

　　债券代码：110065  债券简称：淮矿转债

　　淮北矿业控股股份有限公司

　　第八届董事会第二十二次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）第八届董事会第二十二次会议于2021年6月4日以通讯方式召开，应参会董事9人，实参会董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下事项：

　　一、关于提前赎回“淮矿转债”的议案

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，公司有权提前赎回全部或部分未转股的“淮矿转债”。自2021年4月29日至2021年6月4日，公司股票连续二十四个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，已触发“淮矿转债”的有条件赎回条款，公司决定行使提前赎回权利。

　　表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　二、关于改聘公司证券事务代表的议案

　　公司证券事务代表何玉东先生因工作调整，辞去公司证券事务代表职务。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司董事会同意聘任焦道杰先生为公司证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责，任期与公司第八届董事会一致。

　　表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　特此公告。

　　淮北矿业控股股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　股票代码：600985   股票简称：淮北矿业   公告编号：临2021-031

　　债券代码：110065  债券简称：淮矿转债

　　淮北矿业控股股份有限公司

　　关于改聘证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司证券事务代表何玉东先生的书面辞职报告，何玉东先生因工作调整申请辞去公司证券事务代表职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　何玉东先生担任公司证券事务代表期间勤勉尽责，为公司规范运作、公司治理、信息披露等方面发挥了积极作用，董事会对何玉东先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

　　公司于2021年6月4日召开第八届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于改聘公司证券事务代表的议案》，同意聘任焦道杰先生为公司证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责，任期与公司第八届董事会一致。

　　焦道杰先生具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备良好的职业道德及个人品质，并取得了上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定。不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形。截至目前，焦道杰先生未持有淮北矿业股票，与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系。

　　证券事务代表焦道杰先生的联系方式如下：

　　联系电话：0561-4956563

　　电子邮箱：zqtzb@hbcoal.com

　　地址：安徽省淮北市人民中路276号

　　特此公告。

　　淮北矿业控股股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　附：焦道杰先生简历

　　焦道杰，男，1968年4月生，本科学历，高级经济师。2005年3月起历任淮北矿业桃园煤矿经管办主任、坑代科党支部书记、经营考核科科长；2012年12月起历任淮北矿业建设发展部项目管理科正科级科员、董事会秘书处体改科正科级科员、董事会办公室战略研究室负责人；2017年6月起历任淮北皖淮投资有限公司产业投资部部长、风控总监；2019年2月起任公司证券投资部副部长；2021年5月起至今任公司证券投资部部长。