证券代码：600478   证券简称：科力远   公告编号：2021-032

　　湖南科力远新能源股份有限公司

　　关于募集资金专项账户注销完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕806号文核准，并经上海证券交易所同意，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股股票78,616,350股，发行价为每股人民币9.54元，共计募集资金7.50亿元，扣除承销和保荐费用0.17亿元（含税）的募集资金为7.33亿元，减除当时尚未支付的中介费用0.02亿元（不含税），加计当时应收主承销商高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”）进项增值税票0.01亿元后，公司本次募集资金净额为7.32亿元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2-32号）。

　　二、募集资金存放及管理情况

　　公司已根据《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合自身实际情况，制订了《湖南科力远新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储。

　　募集资金到位后，公司连同高盛高华，分别与中国工商银行股份有限公司长沙中山路支行、华融湘江银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金专户存储之监管协议》；公司连同高盛高华，分别与子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称“科霸”）、常德力元新材料有限责任公司（以下简称“常德力元”）、科力远混合动力技术有限公司（以下简称“CHS”）和华融湘江银行股份有限公司长沙分行、中国建设银行股份有限公司湖南省分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金专户存储之监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　截止本次销户前，募集资金的存储专户具体开户情况如下：

　　■

　　注：因子公司常德力元新材料有限责任公司募集资金专项账户内募集资金使用完毕，公司已于2018年3月27日注销该账户。

　　三、募集资金专户结余及注销情况

　　公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第五次会议以及2020年年度股东大会决议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将该项目剩余募集资金以及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意将部分募集资金投资项目终止后剩余募集资金以及节余募集资金全部用于永久性补充流动资金。截止2021年6月2日，募集资金专项账户余额已全部转入公司普通账户。

　　至此，募集资金专项账户余额为0元，募集资金专项账户不再使用，为方便管理账户，减少管理成本，公司拟将上述募集资金专项账户注销。截止本公告日，公司已完成办理上述全部募集资金专项账户的销户手续。上述专项账户注销后，公司、常德力元、科霸及CHS与保荐机构、相关银行签署的相关募集资金专项账户存储监管协议随之终止。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　证券代码：600478     证券简称：科力远   公告编号：2021-033

　　湖南科力远新能源股份有限公司

　　第七届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”或“公司”）第七届董事会第九次会议于2021年6月4日以通讯方式召开。本次会议通知于2021年5月31日以电子邮件形式发出。会议应参与表决董事7人，实际表决7人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案：

　　1、关于调整高级管理人员的议案

　　表决结果：7票赞成，  0票弃权，   0票反对。

　　因公司经营管理工作需要，经董事会审议，对公司高级管理人员做如下调整：

　　1）聘任钟发平先生为公司总经理。潘立贤先生不再担任公司总经理，另有任用。

　　2）聘任陶伟先生为公司执行总经理，负责公司日常管理工作。陶伟先生不再担任公司副总经理。

　　3）聘任吴晓光先生为公司副总经理兼财务总监。余新民先生不再担任公司副总经理兼财务总监，另有任用。

　　4）聘任李华女士、易显科先生为公司副总经理。文振先生不再担任公司副总经理，仍担任公司子公司兰州金川科力远电池有限公司总经理。

　　上述新聘任人员任期与本届董事会一致，个人简历附后。

　　2、关于控股股东及子公司为公司提供担保的议案

　　表决结果：7票赞成，  0票弃权，   0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于控股股东及子公司为公司提供担保的公告》。

　　3、关于为控股子公司借款提供反担保的议案

　　表决结果：7票赞成，  0票弃权，   0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于为控股子公司借款提供反担保的公告》。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　简历：

　　钟发平：男，1965年生，武汉大学化学系博士，中共党员，第十、十一、十二届全国人大代表。先后任职于中科院化学研究所、清华大学、先进储能材料国家工程研究中心。中国轻工业联合会特邀副会长，中国电池工业协会副理事长，先进储能材料工程研究中心主任兼首席科学家，广东科力远高技术控股有限公司创始人兼董事长，湖南科力远新能源股份有限公司创始人、董事长。

　　陶伟：男，1958年生，美国国籍，美国奥克兰大学博士学历。曾任美国菲亚特克莱斯勒汽车集团公司资深高级专家、全球动力系统技术总负责人，湖南科力远新能源股份有限公司国际合作项目总负责人。现任湖南科力远新能源股份有限公司副总经理，科力远混合动力技术有限公司总经理，先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司和深圳先进储能材料国家工程研究中心有限公司总经理。

　　吴晓光：男，1965年生，中国国籍，中南财经大学工商管理硕士，中国注册会计师，获中国会计学院、财政部颁发总会计师证书，在财务管理、企业管理及金融投资等领域拥有丰富经验。曾任创维集团财务副总监，创维RGB电子有限公司财务总监，创维集团财务部常务副总监，创维集团财务公司董事、总经理，深圳华南城集团资金管理中心总经理，深圳市得润电子股份有限公副总裁，华讯方舟集团副总裁，华讯方舟股份公司监事会主席。

　　李华：女，1983年生，中国国籍，北京交通大学本科学历。曾任北京现代汽车有限公司高级采购经理，湖南科力远新能源股份有限公司高级采购经理，科力远混合动力技术有限公司采购部部长；现任科力远混合动力技术有限公司执行总经理、先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司和深圳先进储能材料国家工程研究中心有限公司执行总经理。

　　易显科：男，1971年生，中国国籍，本科学历，中南大学MBA结业。曾任中山森莱高技术有限公司生产部经理、销售部经理，长沙力元新材料股份有限公司市场部部长，益阳科力远电池有限责任公司总经理，兰州金川科力远电池有限公司总经理，湖南科力远新能源股份有限公司副总经理。现任兰州金川科力远电池有限公司董事、先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司和深圳先进储能材料国家工程研究中心有限公司董事、湖南科霸汽车动力电池有限责任公司总经理。

　　证券代码：600478             证券简称：科力远         公告编号：2021-034

　　湖南科力远新能源股份有限公司

　　关于控股股东及子公司为公司提供担保的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：湖南科力远新能源股份有限公司

　　●本次担保金额：14,000万元

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)原向中国建设银行股份有限公司湖南省分行申请的授信额度到期,公司将继续向该行申请14,000万元的敞口授信额度,用于流动资金贷款、贸易融资及交易对手信用风险额度等银行业务品种，授信期限为一年。本次授信由控股股东湖南科力远高技术集团有限公司（以下简称“科力远集团”）为本公司提供保证担保，追加本公司子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称“湖南科霸”）为本公司提供保证担保，担保金额为14,000万元，担保期限为一年。

　　公司于2021年6月4日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股股东及子公司为公司提供担保的议案》，同意控股股东及子公司为公司提供担保，独立董事对此发表同意意见，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人名称：湖南科力远新能源股份有限公司

　　住所：长沙高新技术开发区桐梓坡西路348号

　　法定代表人：钟发平

　　经营范围：新材料、新能源的研究、开发、生产、销售并提供相关技术咨询服务、金属材料、金属制品、电子产品、电镀设备、五金配作、建筑材料、化工原料（不含危险品及监控化学品）、机电设备、日用百货的销售；货物、技术进出口经营；经营进料加工和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后可开展经营活动。）

　　总资产：475,570.19万元

　　负债：184,470.71万元

　　净资产：291,099.48万元

　　营业收入：40,540.77万元

　　净利润：11,943.35万元

　　资产负债率:38.79%

　　（以上数据为截止到2020年12月31日经审计数据）

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议的内容以本公司与金融机构实际签署的合同为准。

　　四、董事会意见

　　董事会认为：控股股东科力远集团及子公司湖南科霸为公司14,000万元的敞口授信额度提供担保，是为了满足其日常经营中的授信融资需求，相关担保风险可控，担保事项符合公司和股东整体利益。

　　独立董事认为：本次担保事项，主要用途为满足公司经营和发展需要，不存在损害公司及公司股东利益的情形；同时，公司的经营和资信状况良好，能有效的控制和防范担保风险；本次担保事项及相关审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定，同意本次提供担保事项。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2021年5月28日，公司对外担保均为公司与子公司之间进行的担保，公司为控股子公司及全资子公司提供的担保总额为人民币96,255万元，占公司2020年度经审计归母净资产的37.58%。

　　截至目前，公司无逾期对外担保的情况。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　证券代码：600478             证券简称：科力远        公告编号：2021-035

　　湖南科力远新能源股份有限公司

　　关于为控股子公司借款提供反担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●反担保对象：常德财鑫融资担保有限公司

　　●本次反担保金额：不超过3,000万元人民币

　　●本次担保为反担保

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、反担保情况概述

　　湖南科力远新能源股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）控股子公司常德力元新材料有限责任公司（下称“常德力元”）为满足扩大经营业务需求，拟向长沙银行常德科技支行申请借款3,000万元，贷款期限为12个月，该笔贷款由常德财鑫融资担保有限公司（下称“担保公司”）提供最高不超过3,000万元保证担保，应担保公司要求，公司为常德力元本次借款事项向担保公司提供无条件、不可撤销、连带的反担保保证责任。

　　公司于2021年6月4日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于为为控股子公司借款提供反担保的议案》，同意公司向担保公司提供反担保保证责任，独立董事对此发表同意意见，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、担保人基本情况

　　1、担保人名称：常德财鑫融资担保有限公司

　　2、统一社会信用代码：91430700673563895B

　　3、成立日期：2008年4月3日

　　4、注册地址：常德柳叶湖旅游度假区柳叶湖街道万寿社区月亮大道666号财富中心B栋21层

　　5、法人代表：余俞

　　6、注册资本：700,000万元

　　7、经营范围：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、债券发行担保、经监管部门批准的其他融资性担保业务；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金对外投资。

　　8、与公司关联关系：无。

　　9、最近一年又一期的财务状况：

　　截至2020年12月31日，担保公司总资产为576,819.41万元，总负债为95,819.47万元，净资产为480,999.94万元。担保公司2020年主营业务收入为25,219.93万元，利润总额9,447.06万元，净利润6,353.77万元。

　　三、债务人基本情况

　　1、公司名称：常德力元新材料有限责任公司

　　2、统一社会信用代码：91430700748379954U

　　3、成立时间：2003年04月29日

　　4、公司类型：有限责任公司

　　5、公司住所：湖南省常德经济技术开发区松林路8号

　　6、法定代表人：肖腾彬

　　7、注册资本：人民币17,008.00万元

　　8、经营范围：有色金属冶炼及压延加工；钢压延加工；电池制造、加工与销售；金属及金属矿、非金属矿及制品、汽车零配件、五金产品、电器设备、机械设备及电子产品的销售；新材料技术推广及技术咨询服务；进出口业务。

　　9、与本公司关系：公司直接持有常德力元68.797%股权

　　10、最近一期的财务状况：

　　截至2020年12月31日，常德力元资产总额75,033.26万元,负债总额47,147.57万元，其中流动资产总额21,033.12万元。净资产27,885.69万元，资产负债率62.84%，常德力元2020年营业收入45,564.19元，净利润3,704.17万元。（经审计）

　　四、反担保协议主要内容

　　1、担保范围：担保协议书项下债务人应当承担的全部债务。

　　2、保证期间：担保协议书项下债务履行期限届满之日起两年；担保协议书约定债务人分期履行还款义务的，或对债务人的不同债务约定有不同的履行期限的，均自最后一期债务履行期限届满之日起两年。

　　3、保证方式：无条件、不可撤销、连带的反担保保证责任。

　　五、董事会意见

　　董事会认为：常德力元为公司控股子公司，属于公司合并报表范围内，本次反担保不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益，常德力元向银行借款由担保公司提供担保，由本公司提供反担保，本次反担保事项公平、对等。董事会同意本公司为控股子公司常德力元向银行借款提供反担保。

　　独立董事认为：常德力元为公司控股子公司，公司为常德力元本次借款事项向常德财鑫融资担保有限公司提供反担保，有助于帮助其扩大经营业务需求，增加流动资金，整体风险可控，故不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次担保的决策程序符合有关法律、法规及公司相关规定，并履行了相应审议程序，同意公司本次提供反担保事项。

　　六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至目前，含本次反担保，公司对外部单位的担保金额（不含对子公司担保）为3,000万元，占公司最近一期经审计归母净资产的1.17%；公司为控股子公司及全资子公司提供担保的累计发生金额为人民币96,255万元,占公司最近一期经审计归母净资产的37.58%。连续十二个月内，本公司实际发生的对外担保累计总额为人民币99,255万元，占公司最近一期经审计归母净资产的38.76%。截至目前，公司无逾期担保事项，也没有为股东及其关联单位提供担保等事项。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日