证券代码：002857            证券简称：三晖电气                 公告编号：2021-073

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，公司于2021年05月28日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。

　　公司第五届董事会由5名董事组成，其中非独立董事3名，独立董事2名。公司董事会不设职工代表董事。

　　经公司董事会推荐并经董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名胡坤先生、于冰女士、李琳先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历见附件）；提名曹芳女士、赵婷婷女士为公司第五届董事会独立董事候选人（简历见附件）。独立董事候选人具有独立董事必须具有的独立性和担任公司独立董事的任职资格和任职条件，且需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议。

　　根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，关于上述董事候选人的议案需提交公司2021年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票方式选举产生5名董事（其中3名非独立董事、2名独立董事）共同组成公司第五届董事会。选举通过后公司第五届董事会中独立董事的人数不少于董事会成员的三分之一，也不存在连任公司独立董事任期超过六年的情形；董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。

　　公司第五届董事会成员任期为三年，自2021年第三次临时股东大会选举通过之日起生效。

　　为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍就依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定认真履行董事职责。

　　特此公告。

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月29日

　　附件：

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　第五届董事会候选人简历

　　一、非独立董事候选人简历

　　1、胡坤先生：1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任上海创瑞投资管理有限公司投资总监，财富中国金融控股有限公司董事合伙人，2014年10月至今任上海长午投资管理有限公司董事长，上海联璟投资管理有限公司总裁，苏州金璟玥投资管理有限公司董事长。2020年12月至今任上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）执行合伙人。

　　截至目前，胡坤先生未直接持有公司股票，系公司控股股东上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）的实际控制人。除上述情形外，与其他持有公司5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，胡坤先生不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　2、于冰女士：1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2014年至今任河南省计量科学研究院检定员，技术监督专业工程师，一级注册计量师。

　　截至目前，于冰女士未持有公司股票，系公司5%以上股东于文彪先生之女。除上述情形外，与其他持有公司5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，于冰女士不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　3、李琳先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任诺基亚通信技术有限公司任工业工程师、埃森哲咨询有限公司担任企业运营优化及战略规划咨询顾问、艾睿铂投资咨询有限公司担任副总裁、初恩医疗咨询有限公司担任总经理。2021年起任职于上海联璟投资有限公司。

　　截至目前，李琳先生未持有公司股份，系公司实际控制人胡坤先生控制的企业的员工，除前述关联关系外，李琳先生与公司5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事会秘书的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，李琳先生不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　二、独立董事候选人简历

　　1、曹芳女士：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师、注册会计师、财政部会计领军人才。曾任武汉武钢集团城市服务集团公司经营财务部部长、湖北宜昌本色服务有限公司监事，现任武钢集团有限公司好生活服务公司经营财务部部长，武钢南华园酒店管理公司监事。

　　截至目前，曹芳女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份 5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，曹芳女士不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。曹芳女士已出具书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得独立董事资格证书。

　　2、赵婷婷女士：1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学历，广东华商律师事务所律师。

　　截至目前，赵婷婷女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份 5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合 担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，赵婷婷女士不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。赵婷婷女士已出具书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得独立董事资格证书。

　　证券代码：002857              证券简称：三晖电气            公告编号：2021-074

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，公司于2021年5月28日召开第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于选举公司第五届监事会非职工监事候选人的议案》。

　　公司第五届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。经公司第四届监事会第十八次会议审议通过，同意公司监事会提名潘云峰先生、凌超先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。

　　上述议案需提交公司2021年第三次临时股东大会审议，并采取累积投票方式选举产生。两位监事候选人经股东大会审议通过后，将与职工代表大会选举产生的职工代表监事叶袁婷女士共同组成公司第五届监事会，任期自2021年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第四届监事会监事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事职责和义务。

　　特此公告。

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月29日

　　附件：

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　第五届监事会候选人简历

　　潘云峰先生：1985年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年起至今任浙江荣盛建设发展有限公司总裁。

　　截至目前，潘云峰先生未直接持有公司股份，系公司控股股东上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人，除上述情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份 5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，潘云峰先生不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　凌超先生：1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。宇海集团董事长，上海东熙投资发展有限公司（以下简称：“东熙投资”）总经理。

　　截至目前，凌超先生未直接持有公司股份，系公司控股股东上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人东熙投资总经理，除上述情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份 5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，凌超先生不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：002857    证券简称：三晖电气            公告编号：2021-075

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　关于选举第五届监事会职工监事的

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司工会委员会于2021年5月28日召开职工代表大会，会议经讨论决定选举叶袁婷（简历详见附件）为公司第五届监事会职工监事，将与公司2021年第三次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期三年。

　　特此公告。

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月29日

　　附件：

　　叶袁婷女士，1992年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任湖北言达律师事务所专职律师、深圳市万生堂实业有限公司法务经理、上海联璟投资管理有限公司法务经理。2021年5月至今任职于公司证券部。

　　截至目前，叶袁婷女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司监事的其他情形。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，叶袁婷女士不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：002857               证券简称：三晖电气            公告编号：2021-076

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东

　　大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》，决定于2021年6月15日下午14:30召开2021年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期和时间：

　　现场会议时间：2021年6月15日下午14：30。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年6月15日上午9：15-9：25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年6月15日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：

　　本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年6月9日

　　7、出席对象：

　　（1）本次股东大会的股权登记日为2021年6月9日。于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授权委托书见附件）

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号办公楼二楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1.00审议《关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》；

　　1.01选举胡坤先生为第五届董事会非独立董事

　　1.02选举于冰女士为第五届董事会非独立董事

　　1.03选举李琳先生为第五届董事会非独立董事

　　2.00审议《关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案》；

　　2.01选举曹芳女士为第五届董事会独立董事

　　2.02选举赵婷婷女士为第五届董事会独立董事

　　3.00审议《关于选举公司第五届监事会非职工监事候选人的议案》；

　　3.01选举潘云峰先生为第五届监事会非职工代表监事

　　3.02选举凌超先生为第五届监事会非职工代表监事

　　上述议案2独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　上述议案 1、2、3 需采用累积投票制进行表决，本次第五届董事会应选非独立董事 3 人，独立董事 2 人，本次第五届监事会非职工代表监事应选 2 人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数；

　　上述议案 1、2 已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过, 议案 3 已经公司第四届监事会第十八次会议审议通过，具体内容详见2021年5月29日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　上述全部议案对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者指除公司董 事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、 登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会 议的，须持委托人身份证复印件、授权委托书、证券账户卡和代理人身份证进行 登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、 法定代表人身份证明文件和证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出 席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件、授权委 托书、证券账户卡和代理人身份证进行登记；

　　（3）异地股东可以信函或传真方式办理登记（传真或信函需在 2021年6月 10日 16：30 前送达或传真至本公司证券部）。

　　2、 登记时间：2021年6月10日上午 9:00－11:30、下午 14:00－16:30。

　　3、 登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号三晖电气证券部。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、 联系方式

　　联系地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号

　　联系人：徐丽红、孟祥雪

　　电话：0371-67391360

　　传真：0371-67391386

　　2、 与会股东食宿及交通费用自理。

　　3、 网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东 会议的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、第四届董事会第二十次会议决议；

　　2、第四届监事会第十八次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：股东参会登记表

　　附件三：授权委托书

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月29日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362857

　　2、投票简称：三晖投票

　　3、本次股东大会不设置总议案。

　　4、本次股东大会议案1、议案2、议案3采用累积投票。议案1为选举非独立董事，则1.01代表第一位候选人，1.02代表第二位候选人，依此类推；议案2为选举独立董事，则2.01代表第一位候选人，2.02代表第二位候选人，依此类推；议案3为选举股东代表监事，3.01代表第一位候选人，3.02代表第二位候选人。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　1、选举非独立董事（如表一提案 1.00，采用等额选举，应选人数为 3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　2、选举独立董事（如表一提案 2.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在 2位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3、选举监事（如表一提案 3.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在 2 位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年6月15日的交易时间，即 9：15-9：25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的开始时间为 2021 年6月15日上午9:15，结束时间为2021年6月15日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　郑州三晖电气股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席2021年6月15日召开的郑州三晖电气股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示，就下列议案投票，若委托人不作具体指示，则代理人有权按照自己的意愿表决。

　　委托人名称：          持股数：股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人（签名）：被委托人身份证号码：

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　■

　　注：议案一、二、三为累积投票制，股东可以对其拥有的表决权任意分配，投向一个或多个候选人，如果直接打“√”，视为直接将表决权平均分给打“√”的候选人。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：      年     月     日

　　独立董事独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第二十次会议相关事项发表独立意见如下：

　　1、公司第五届董事会候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，合法有效。提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意。

　　2、第五届董事会董事候选人符合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》中规定的不得担任董事、独立董事的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

　　因此，我们同意提名胡坤、于冰、李琳、曹芳（独立董事）、赵婷婷（独立董事）为公司第五届董事会董事候选人，并同意提交公司2021年第三次临时股东大会审议。[本页无正文，仅供出席郑州三晖电气股份有限公司第四届董事会第二十次会议的独立董事用于签署独立意见之用]

　　全体独立董事（签字）：

　　张书锋                  罗勇         马正祥

　　【签署日期】： 2021年 5月28 日