证券代码：600077         证券简称：宋都股份      公告编号：临2021-062

　　宋都基业投资股份有限公司关于收到公司控股股东、实际控制人承诺函的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　截至2021年5月26日，宋都基业投资股份有限公司（以下简称“宋都股份”或“上市公司”、“公司”）为控股股东宋都控股及其下属子公司的部分借款提供了担保，其中：宋都股份以定期存款提供质押担保的余额353,060万元、以信用方式保证担保的余额9,900万元。

　　公司于2020 年5月11日收到《关于对宋都基业投资股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函》，并于2020年5月27日披露了《关于上海证券交易所对公司2019年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告》（以下简称“回复函公告”，公告编号：临2020-060）。根据回复函公告显示，公司控股股东和实际控制人，力争在回复函公告之日起1年内彻底解决为控股股东提供存单质押担保问题。2020年6月份起，控股股东和实际控制人的股权质押融资等融资尝试受到客观事件影响无法实现，相关金融资产处于锁定期无法变现，其他实物或房产变现亦需要一定时间，2021年1月，因公司实际控制人俞建午先生涉嫌内幕交易（非宋都股份股票）被中国证监会立案调查。上述事项导致其个人和宋都控股的融资环境发生重大变化，致使宋都控股、俞建午先生截至目前尚无法有效降低存单质押担保额度。鉴于宋都控股及其下属公司不存在债务违约情形，也未发生银行借款或担保涉诉事项。

　　为进一步降低潜在公司资金风险公司控股股东宋都控股、实际控制人俞建午先生出具承诺如下:

　　一、有序安排资产变现

　　宋都控股、俞建午先生承诺，最晚于2023年6月30日前通过以下方式完成资产变现：

　　（1）处置自有的闲置或与主业无关的房产等实物资产（因涉及部分转变性质房产，办理期限较长），本项下资产合计价值预估约2亿元；

　　（2）处置自有的股权、证券、基金类等金融资产，尽可能以公允价值寻求变现，本项下资产合计价值预估约5亿元；

　　（3）处置名下实业资产，拟以让渡部分实业资产的形式，本项下资产合计价值预估约11亿元；

　　（4）拓展融资渠道，打通股权融资、贸易融资等其他融资方式，本项下资产合计价值预估约4亿元；

　　（5）在中国证监会或其他监管部门调查有明确结论后，依法将其持有的上市公司的股权融资、减持变现等方式筹措资金，本项下资产合计价值预估约13.31亿元。

　　二、及时清偿对应借款

　　宋都控股、俞建午先生承诺，在上述资产完成变现后，将专款专用、优先偿还与上市公司存单部分对应的银行借款，逐步降低上市公司以存单质押形式提供的担保金额，最晚于2023年12月31日前，彻底消除与宋都股份之间以存单质押形式的互保情形。

　　其中，2021年拟通过变现部分金融资产等方式，预计下降存单质押担保金额6亿元；2022年拟通过变现房产等实物资产和持有上市公司股权融资、减持变现等方式，预计下降存单质押担保金额9亿元（股权质押和减持还须依据俞建午先生个人立案调查结论后方可实施），至2022年底拟合计实现下降存单质押担保金额15亿元；2023年拟通过变现实业资产股权和金融资产等方式，预计下降存单质押金额20.31亿元，至2023年底拟合计实现下降存单质押金额35.31亿元，彻底消除存单质押的互保情形。

　　截至目前，对于上述宋都股份为宋都控股及其子公司提供的担保，宋都控股、俞建午先生均提供了反担保，且宋都控股对宋都股份的借款一直免于计息。上述存单质押融资是在过往数年中逐笔发生，不存在集中到期的偿付风险，尚未对上市公司造成相关直接损失。鉴于后续解决存单质押将持续一定时间，为避免对上市公司产生影响导致损失，控股股东、俞建午先生承诺对于后续可能发生的直接损失予以足额现金补偿。

　　公司将根据上述事项的推进情况及时披露进展情况，并积极督促实际控制人和控股股东履行相应的承诺，请广大投资注意投资风险。

　　特此公告。

　　宋都基业投资股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：600077   证券简称：宋都股份     公告编号：2021-061

　　宋都基业投资股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月26日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市富春路789号大厦

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长俞建午先生主持，会议采取现场与网络相结合的投票方式，以记名方式投票表决，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席4人，独立董事华民先生、杜兴强先生、郑金都先生因工作原因未出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事李今兴先生因工作原因未出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书郑羲亮先生出席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：公司董事会2020年度工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：公司2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于公司2020年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：《公司2020年度报告》全文及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：公司2021年投资计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：关于公司及控股子公司购买理财产品的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：关于公司2021年度预计日常关联交易事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于对公司担保事项进行授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：公司未来三年股东分红回报规划（2021-2023年）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：关于修订公司〈章程〉的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：《宋都基业投资股份有限公司董事会议事规则（2021年4月修订）》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：《宋都基业投资股份有限公司股东大会议事规则（2021年4月修订）》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、议案名称：《宋都基业投资股份有限公司关联交易管理制度（2021年4月修订）》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　14、议案名称：《宋都基业投资股份有限公司对外担保管理制度（2021年4月修订）》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　15、议案名称：《关于对外提供财务资助的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　16、议案名称：《宋都基业投资股份有限公司监事会议事规则（2021年4月修订）》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　17、议案名称：公司监事会2020年度工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)累积投票议案表决情况

　　1、 关于增补董事的议案

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　　(三)现金分红分段表决情况

　　■

　　(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(五)关于议案表决的有关情况说明

　　关联股东浙江宋都控股有限公司、俞建午、郭轶娟回避了议案7的表决，关联股东云南国际信托有限公司－苍穹1 号单一资金信托未参与本次股东大会的投票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：孙雨顺，刘入江

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　宋都基业投资股份有限公司

　　2021年5月27日