证券代码：688533     证券简称：上声电子    公告编号：2021-010

　　苏州上声电子股份有限公司

　　第一届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次会议于2021年5月16日以文件的形式发出了会议通知，会议于2021年5月26日12:30在公司办公楼三楼视频会议室召开会 议。本次会议由监事会主席李蔚主持，会议应出席监事3名，实际出席3名。会议的召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　监事会认为：2020年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　2. 审议通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》

　　监事会认为：公司结合经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定2021年监事薪酬方案，符合国家有关的法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。

　　3. 审议通过《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　同意公司不再续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　监事会认为：信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司2021年度财务审计和内部控制审计的工作需求，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。

　　4. 审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　监事会认为：公司2020年度财务决算按照《公司法》、《企业会计准则》和《公司章程》等规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2020年12月31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　5. 审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

　　监事会认为：公司董事会总结了2020年经营情况并分析了存在的不足，在结合2021年国内外经济形势的基础上，综合了公司 2021年度经营计划、未来五年战略发展规划及市场开拓情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　6. 审议通过《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》

　　监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》相关文件要求进行的变更和调整，相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次会计政策变更的事项。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告》。

　　7. 审议通过《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案》

　　监事会认为：2021年度公司拟向银行申请综合授信额度，为公司日常经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司和全体股东的利益。因此我们一致同意该议案。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的公告》

　　8. 审议通过《关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》

　　监事会认为：公司第一届监事会任期已满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事会需进行换届选举。公司监事会同意提名李蔚女士、黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事候选人，表决结果如下：

　　1、 提名李蔚女士为第二届监事会非职工代表监事。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　2、 提名黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事。

　　表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会监事会换届选举的公告》。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司监事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子   公告编号：2021-011

　　苏州上声电子股份有限公司

　　关于公司2021年度董事、监事和高级

　　管理人员薪酬方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，同时结合公司实际经营情况、所处行业和地区的薪酬水平，以及董事、监事、高级管理人员的岗位职责，公司制定了2021年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案。

　　现将具体内容公告如下：

　　一、本方案适用对象

　　公司第二届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员

　　二、适用期限

　　2021年1月1日至2021年12月31日

　　三、薪酬标准

　　1、独立董事薪酬

　　独立董事2021年度薪酬领取标准为：税前8万元/年。

　　2、非独立董事、监事、高级管理人员薪酬

　　1) 未在公司任职的非独立董事不在公司领取董事薪酬；

　　2) 在公司任职的非独立董事及公司监事、高级管理人员按照公司的《薪酬管理规定》及岗位职责等相关规定作为非独立董事、监事、高级管理人员的薪酬标准进行薪酬结算与发放；

　　3) 薪酬包括：基本工资、工龄工资、岗位考核奖、年度奖金等；年度奖金的发放，将根据公司2021年的经营结果与年度营利能力，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平及相应岗位履职能力、履职情况决定；

　　四、其他说明

　　（一）公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任及因换届、改选新任的，根据其实际任期按此方案计算并予以发放。

　　（二）外部董事出席会议及来公司现场考察的差旅费用，在每次差旅发生时凭有效票据按实报销。

　　（三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

　　五、审议程序

　　（一）公司第一届董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司2021年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》，同意将前述议案提交公司董事会审议。

　　（二）公司于2021年5月26日召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司2021年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》；同日召开了第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》。其中《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》尚需提交公司2020年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后方可执行。

　　六、独立董事意见

　　我们一致认为，公司2021年度董事、高级管理人员的薪酬方案，是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意将《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子   公告编号：2021-012

　　苏州上声电子股份有限公司关于公司2021年度申请银行综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月26日召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案》。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关内容公告如下：

　　为满足公司生产经营及业务发展过程中对资金的需求，有利于公司持续稳定经营，促进公司快速、稳健地高质量发展，公司及控股子公司拟向金融机构申请融资综合授信额度合计不超过人民币90,000 万元（含90,000万元，最终以各金融机构实际批准为定）。

　　融资方式，将继续采用银行授信贷款、流动资金纯信用贷款具体融资金额将视公司及控股子公司运营资金的实际需求确定。

　　授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、进出口贸易融资、单据质押、存单质押、境内融贷通、境外贷等多种方式等，货币以人民币、美元、欧元三种，根据借款条件、借款利率、汇率等多种因素择机选择，授信额度、生效期限和业务品种最终以上述银行实际审批结果为准。

　　授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司的实际经营情况决定。授信期限内，授信额度可循环滚动使用。

　　公司董事会授权董事长全权代表公司签署上述授信事宜的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。前述授权自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子  公告编号：2021-014

　　苏州上声电子股份有限公司

　　第一届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月26日在公司三楼C105（U型）会议室以现场与视频通讯方式召开了第一届董事会第二十一次会议，本次会议的通知于2021年5月16日以通讯方式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，其中委托出席董事1人，会议由公司董事长周建明先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成会议决议如下：

　　（一） 审议通过《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　公司董事会认为：2020年1月份以来，受全球受新冠病毒疫情的冲击，境内外汽车制造厂商先后停工停产，对公司全年营业收入造成了一定的负面影响。公司在总经理的带领下，根据年初制定的经营目标和疫情防控要求，从市场开拓、自动化提升、质量管控、研发投入、节支降本、管理规范、人才培养等方面持续推进工作，把疫情带来的不良影响降到最低点，取得了良好的经济效益，推动了公司平稳、有序、高质量地向前发展。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　（二） 审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司董事会认为：2020年公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，充分履行《董事会议事规则》、《公司章程》赋予的职责，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，贯彻实施股东大会作出的各项决议，并按照公司确定的发展战略和目标，忠实、勤勉地履行了董事会的各项职责，促进了公司的规范运作以及科学决策。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于公司独立董事2020年度述职情况报告的议案》

　　公司董事会认为：公司独立董事本着审慎客观的原则，以勤勉、负责的态度，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用；凭借自身专业知识和经验向公司提出合理化建议和发表独立意见，关注公司的发展状况；出席公司董事会及股东大会，了解公司的生产经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时根据独立董事职责范围发表独立意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了全体股东的合法权益。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州上声电子股份有限公司独立董事2020年度述职报告》

　　（四） 审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　公司董事会认为：公司2020年度财务决算按照《公司法》、《企业会计准则》和《公司章程》等规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2020年12月31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量。公司2020年的财务报表已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

　　公司董事会认为：公司总结了2020年的经营情况并分析了存在的不足，在结合2021年国内外经济形势的基础上，综合了公司 2021年度经营计划、未来五年战略发展规划及市场开拓情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司2021年度财务预算报告》。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　公司董事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司2021年度财务审计和内部控制审计的工作需求，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。

　　（七）审议通过《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》

　　公司董事会认为：本次公司根据财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次会计政策变更的事项。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告》。

　　（八）审议通过《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案》

　　公司董事会认为：2021年度公司拟向银行申请综合授信额度，为公司日常经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司和全体股东的利益。因此我们一致同意该议案。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的公告》

　　（九）审议通过《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》

　　公司董事会认为：公司2021年度董事的薪酬方案，是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意将《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》提交至股东大会审议。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。

　　（十）审议通过《关于公司2021年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》

　　公司董事会认为：公司2021年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案，是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》

　　（十一）审议通过《关于控股子公司之间吸收合并的议案》

　　公司董事会认为：公司拟以控股子公司MEXICO SONAVOX ELECTRONICS CO.S.DE R.L. DE C.V.（以下简称“墨西哥上声”）为主体整体吸收合并公司控股子公司MEXICO SONAVOX ELECTRONICS CO.SERVICES,S.DE R.L. DE C.V.（以下简称“墨西哥上声服务”），是公司基于长远发展规划、整合公司资源、集中公司生产和行业优势的战略规划和布局。吸收合并后，墨西哥上声继续续存，墨西哥上声服务的主体资格注销，墨西哥上声服务的全部资产、债权、债务、人员和业务由墨西哥上声依法承继。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　（十二）审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》

　　公司董事会认为：公司第一届董事会任期已届满，公司进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会非独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。因此，我们一致同意公司非独立董事候选人的提名。出席会议的董事对公司第二届董事会非独立董事候选人进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、 提名周建明先生为第二届董事会非独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　2、 提名丁晓峰先生为第二届董事会非独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　3、 提名徐伟新先生为第二届董事会非独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　4、 提名戈晓华先生为第二届董事会非独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　5、 提名陆建新先生为第二届董事会非独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　本议案经出席董事会的董事一致同意通过，本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　（十三）审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》

　　公司董事会认为：公司第一届董事会任期已届满，公司进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。因此，我们一致同意公司独立董事候选人的提名。出席会议的董事对公司第二届董事会独立董事候选人进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、 提名陈立虎先生为第二届董事会独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　2、 提名方世南先生为第二届董事会独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　3、 提名张谊浩先生为第二届董事会独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　4、 提名秦霞女士为第二届董事会独立董事。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　本议案经出席董事会的董事一致同意通过，本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　（十四）审议通过《关于公司召开2020年年度股东大会的议案》

　　公司董事会认为：鉴于第一届董事会第十九次、第二十次会议及本次董事会所审议部分事项需要股东大会批准，公司拟定于2021年6月17日在公司三楼北C106大会议室召开2020年年度股东大会。

　　本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　议案表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票，本议案经出席董事会的董事一致同意通过。

　　具体内容详见公司2021年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：688533 证券简称：上声电子    公告编号：2021-015

　　苏州上声电子股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月17日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年6月17日13点00 分

　　召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路333号公司三楼北C106大会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月17日

　　至2021年6月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年5月10日召开的第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议及2021年5月26日召开的第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年5月11日、2021年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件，公司将在 2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020年年度股东大会会议资料》

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、14、15

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件 1）。

　　（二）自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件。

　　（三）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。信函以邮戳时间为准，传真以到达时间为准。

　　（四）登记时间、地点登记时间：2021年6月15日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-17:00）登记地点：苏州市相城区元和科技园中创路333号苏州上声电子股份有限公司办公楼一楼会议室。

　　（五） 注意事项：

　　1、股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　2、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代理人通过网络投票系统行使表决权；参加现场会议的股东务必遵守苏州市疫情防控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。

　　六、 其他事项

　　1、 会议联系方式

　　通讯地址：苏州市相城区元和科技园中创路333号苏州上声电子股份有限公司

　　邮编：215133

　　联系电话：0512-65795888

　　传真：0512-65795999

　　邮箱：sonavox_zq@chinasonavox.com

　　联系人：鲍洁 朱文元

　　2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州上声电子股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月17日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子   公告编号：2021-008

　　苏州上声电子股份有限公司关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更是苏州上声电子股份有限公司（以下简称

　　“公司”或“上声电子”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号———租赁》（财会[2018]35号）（以下统称“新租赁准则”）要求而进行的变更。

　　●不涉及对以前年度进行追溯调整，不会对公司已披露的财务

　　报表产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。

　　一、 概述

　　（一） 主要情况

　　根据财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会[2018]35号），对于修订后的《企业会计准则第21号——租赁》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　按照财政部规定，公司自2021年1月1日（以下简称“首次执行日”）起执行新租赁准则。

　　（二） 审议程序

　　公司于2021年5月26日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　（一）本次会计政策变更的原因及日期

　　1、变更原因：财政部于2018年12月7日修订发布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021年1月1日起施行。

　　2、变更日期：按照财政部规定，公司自2021年1月1日起开始执行新租赁准则。

　　（二）本次会计变更的主要内容

　　1、变更前后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订发布的新租赁准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　2、本次执行的新租赁准则主要内容如下：

　　（1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；

　　（2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　（3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　（4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。

　　（三）本次执行新租赁准则对公司的影响

　　公司自2021年1月1日开始按照新租赁准则进行会计处理，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整2021年年初留存收益。本次会计政策变更不涉及以前年度追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。

　　三、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件要求进行的合理变更及调整，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，公司会计政策变更的审议和表决程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策的变更。

　　（三） 监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》相关文件要求进行的变更和调整，相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意本次会计政策变更的事项。

　　四、上网公告附件

　　1、独立董事关于公司第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

　　2、苏州上声电子股份有限公司第一届监事会第十六次会议决议公告。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子   公告编号：2021-009

　　苏州上声电子股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　鉴于苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会任期已满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第二届董事会由9 名董事组成，其中非独立董事5名，独立董事4名，任期自2020年年度股东大会审议通过之日起三年。

　　公司于2021年5月26日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》，第二届董事会非独立董事候选人提名情况如下（以下人员简历见附件）：

　　1、经公司提名委员会资格审核通过，同意由股东提名的周建明先生、丁晓峰先生、徐伟新先生、戈晓华先生、陆建新先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。

　　2、经公司提名委员会资格审核通过，同意由董事会提名的陈立虎先生、方世南先生、张谊浩先生、秦霞女士为公司第二届董事会独立董事候选人。其中秦霞女士为会计专业人士。四位独立董事候选人与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，具备法律法规要求的独立性。公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格及履职能力等方面进行了审查。公司第一届独立董事针对上述议案发表了独立意见：

　　我们对公司第二届董事会非独立董事、独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等情况进行了认真的审核，我们认为上述董事候选人符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》有关董事及独立董事任职资格的规定，未发现有《公司法》规定不能担任公司董事的情形亦未发现其被中国证监会确定为市场禁入者。

　　我们认为公司第一届董事会任期已届满，进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会非独立董事、独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。上述非独立董事候选人及独立董事候选人将分别形成议案提交公司2020年年度股东大会以累积投票制选举产生。其中独立董事候选人尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司2020年年度股东大会审议。任期自2020年年度股东大会审议通过之日起三年。在公司股东大会审议通过前仍由第一届董事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2021年5月26日召开第一届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名李蔚女士、黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事候选人（上述人员简历见附件），并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　上述非职工代表监事候选人将与公司在2021年5月21日召开的第七届职工代表大会第三次会议选举产生的职工代表监事杨丽萍女士共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2020年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　三、其他情况说明

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人均未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2020年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　公司对第一届董事会董事、第一届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日

　　附件：第二届董事会非独立董事候选人简历

　　周建明简历：

　　1、周建明，男，中国国籍，无永久境外居留权，1959年8月出生，硕士学历，高级工程师，高级经济师。1973年12月至1988年7月历任蠡口机械厂工人、主任、副厂长；1988年8月至1990年5月任吴县市第五乳胶制品厂副厂长；1990年6月至1992年5月历任吴县无线电元件一厂副厂长、厂长；1992年6月至2017年12月任苏州上声电子有限公司总经理；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司董事长、总经理、核心技术人员。

　　丁晓峰简历：

　　2、丁晓峰，男，中国国籍，无永久境外居留权，1980年11月出生，本科学历，工程师。2004年7月入职苏州上声电子有限公司，2005年1月至2014年5月历任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长；2014年6月至2018年4月任质量管理部部长兼苏州茹声电子有限公司总经理；2018年5月至今担任苏州上声电子股份有限公司质控中心质量总监兼苏州茹声电子有限公司总经理。

　　徐伟新简历

　　3、徐伟新，男，中国国籍，无永久境外居留权，1973年2月出生，专科学历。1990年7月至2011年11月历任苏州相城区元和街道御窑社区会计、副书记；2011年11月至2013年7月任苏州相城区元和街道经济服务中心主任；2013年7月至今任苏州市相城区元和街道集体资产经营公司法定代表人；2015年4月至2017年12月任苏州上声电子有限公司董事；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。

　　戈晓华简历

　　4、戈晓华，男，中国国籍，无永久境外居留权，1973年8月出生，专科学历。2008年10月至2012年10月历任苏州相城区元和街道蠡口社区中心支部委员、蠡口社区居民委员会副主任；2012年11月至2014年6月历任苏州相城区元和街道水韵花都社区党支部书记、社区主任；2014年7月至2016年6月历任苏州相城区元和街道绿色时光社区党支部书记、社区主任；2016年7月至2018年6月历任苏州市相城区元竣市政工程有限公司总经理、党支部书记；2018年7月至今任苏州相城区元和街道经济服务中心主任，2019年4月至今任苏州上声电子股份有限公司董事；2020年4月机构改革后任相城高新区经济发展局副局长，元和街道经济发展局副局长、党支部书记至今。

　　陆建新简历：

　　5、陆建新，男，中国国籍，无永久境外居留权，1966年9月出生，专科学历。1984年7月至1996年6月历任吴县市内燃机配件厂学徒工、生产班长、车间主任、厂长；1997年7月至2001年8月任苏州市相城区内燃机配件厂总经理；2001年9月至2008年11月任苏州市事达汽车零部件有限公司总经理；2008年12月至今任苏州事达同泰汽车零部件有限公司执行董事兼总经理；2017年3月至2017年12月任苏州上声电子有限公司董事；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。

　　附件：第二届董事会独立董事候选人简历

　　陈立虎简历：

　　1、陈立虎，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954年10月出生，硕士学历。1982年7月至1983年9月任安徽大学助教；1986年7月至1993年3月历任南京大学讲师、副教授；1993年3月至1993年8月任深圳市法制研究所副研究员；1993年10月至2019年10月任苏州大学教授；现为苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。

　　方世南简历：

　　2、方世南，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954年6月出生，本科学历。1974年9月至1978年3月任沙洲县大新中学教师；1978年3月至1982年2月在江苏师范学院读书；1982年3月至今历任苏州大学助教、讲师、副教授、教授；现为苏州大学教授、苏州赛腾精密电子股份有限公司独立董事、苏州和氏设计营造股份有限公司独立董事、苏州恒久光电科技股份有限公司独立董事、张家港海锅新能源装备股份有限公司独立董事；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。

　　张谊浩简历

　　3、张谊浩，男，中国国籍，无永久境外居留权，1976年9月出生，博士学历。2004年7月至今历任南京大学商学院金融与保险学系讲师、副教授、教授；现为南京大学商学院教授及博士生导师、福立旺精密机电（中国）股份有限公司独立董事、江苏宏图高科技股份有限公司独立董事；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。

　　秦 霞简历：

　　4、秦 霞，女，中国国籍，无永久境外居留权，1969年3月出生，硕士学历，注册会计师。1989年9月至1995年7月任江苏省通州市财政局办事员；1995年7月至1997年5月任南通财通经贸有限公司财务经理；1997年5月至1999年9月任通州市会计师事务所审计经理；1999年9月至2003年5月任江苏岳华会计师事务所有限公司会计师；2003年5月至2006年9月任岳华会计师事务所有限责任公司江苏分公司总经理助理；2006年9月至2013年9月任苏州岳华会计师事务所有限公司主任会计师；2013年9月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所执行合伙人；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。

　　附件：第二届监事会非职工代表监事候选人简历

　　李蔚简历：

　　1、李蔚，女，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年8月出生，本科学历。2003年7月至2004年9月历任力捷电脑（中国）有限公司招聘、培训专员，2004年10月至2009年9月任苏州固锝电子股份有限公司人力资源主管；2009年9月至2010年8月任苏州皇家整体住宅系统有限公司人力资源部经理；2010年8月至2017年12月任苏州上声电子有限公司人力资源部部长；2017年12月至今任苏州上声电子股份有限公司监事会主席。

　　黄向阳简历：

　　2、黄向阳，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年7月出生，专科学历。 2003 年9 月至今历任苏州延龙电子有限公司科长、总经理助理、副总经理；2017年12月至今苏州上声电子股份有限公司监事。

　　证券代码：688533   证券简称：上声电子   公告编号：2021-013

　　苏州上声电子股份有限公司

　　关于公司变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　●原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普

　　通合伙）（以下简称“安永华明”）

　　●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴

　　于安永华明已为公司连续四年（2017年-2020年）财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例，经公司董事会对多家具有资质的审计机构进行考评，提议聘请信永中和为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。本公司已就变更会计师事务所与安永华明进行了沟通，安永华明知悉该事项并无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年3月2日

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　（5）首席合伙人：谭小青先生

　　（6）截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　（7）信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数达175家。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险，符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法累计赔偿限额。2019年底信永中和所投的职业保险累计赔偿限额达1.5亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚0次、监督管理措施8次，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施0次、纪律处分0次。信永中和的从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次，共涉及17名从业人员。根据相关法律法规的规定，上述监督管理措施不影响信永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，亦不影响对本公司的审计质量。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：张玉虎先生，2003年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司相关审计业务，2013年开始在信永中和执业，从2021年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核审计报告的上市公司超过8家。

　　签字注册会计师：刘跃华先生，2010年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司相关审计业务，2019年开始在信永中和执业，从2021年度开始为本公司提供审计服务。

　　项目质量控制复核人：王亮先生，2001年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，从2021年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　本期公司财务审计费用合计拟110万元（不包括内部控制审计费用），拟不超过126万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人数、工作日数和每个工作人日收费标准确定。最终审计费用须经公司2020年股东大会审议。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司原审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供4年审计服务，2020年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。安永华明在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于安永华明已为公司连续四年（2017年-2020年）财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例，经公司董事会认真审核综合考评，提议聘请信永中和为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司董事会就更换会计师事务所事宜，公司前期已向多家具有较强资质的审计机构进行了询价，包括原审计机构安永华明会计师事务所。董事会对报价的多家审计机构从资质、服务、价格等方面进行考评，审议确定了信永中和为公司拟聘任2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　公司聘请2021年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会经审查认为：信永中和具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司2021年度财务审计和内部控制审计工作的需求。同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年年度财务审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对本次变更会计师事务所事项进行了事前审核，一致同意提交公司董事会审议，并对该事项发表了独立意见：我们共同认为公司拟不再续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所，拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，符合公司实际情况与年度审计工作的需要，信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司2021年度财务审计和内部控制审计的工作需求。公司本次不再续聘原审计机构及改聘信永中和会计师事务所为公司2021年年度审计机构及内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定，有利于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　综上，我们同意《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交至股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　本公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘请信永中和为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任2021年度财务审计机构及内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司董事会

　　2021年5月27日