证券代码：603978      证券简称：深圳新星       公告编号：2021-025

　　债券代码：113600        债券简称：新星转债

　　转股代码：191600        转股简称：新星转股

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路6号新星公司红楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，由董事长陈学敏先生主持。本次会议采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，符合《公司法》、《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等法律法规及规范性文件的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席6人，董事章吉林先生、郑相康先生、宋顺方先生因公出差未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事黄曼女士因公出差未能出席本次会议；

　　3、 董事会秘书周志先生出席本次会议；公司高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、 议案名称：2020年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、 议案名称：2020年年度报告及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、 议案名称：关于2020年度利润分配的预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、 议案名称：关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、 议案名称：关于2021年度新增日常关联交易预计的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　■

　　■

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（深圳）律师事务所

　　律师：黄劲业、陈咏桩

　　2、 律师见证结论意见：

　　（1）本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；

　　（2）出席会议人员及会议召集人的资格均合法、有效；

　　（3）本次会议的表决程序符合相关法律、行政法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司

　　2021年5月19日

　　证券代码：603978     证券简称：深圳新星  公告编号：2021-026

　　债券代码：113600         债券简称：新星转债

　　转股代码：191600   转股简称：新星转股

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2021年5月17日、5月18日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。

　　●经公司自查，并书面问询公司控股股东及实际控制人，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。

　　●2021年5月13日，公司收到上海证券交易所对公司及相关责任人的监管关注，公司2020年利润同比下降70.16%，公司未在会计年度结束后一个月内及时、准确的披露业绩预告，直到4月16日才披露业绩预告，且公司业绩预告数据与实际业绩也存在一定的差异。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　截至2021年5月18日上海证券交易所交易收盘，公司股票于 2021年5月17日、5月18日连续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）经公司自查，公司目前生产经营活动正常，市场环境或行业政策未发生重大调整，内部生产经营秩序正常。

　　（二）经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人书面征询核实，除目前公司正在实施股份回购计划外，公司、控股股东及实际控制人均不存在涉及公司其他应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等。

　　（三）公司未发现可能或已经对上市公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻，也未涉及热点概念事项。

　　（四）经公司核实，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

　　三、董事会声明

　　公司董事会确认，本公司不存在任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　四、其它事项说明

　　2021年5月13日，公司收到上海证券交易所对公司及相关责任人的监管关注，公司2020年利润同比下降70.16%，公司未在会计年度结束后一个月内及时、准确的披露业绩预告，直到4月16日才披露业绩预告，且公司业绩预告数据与实际业绩也存在一定的差异。公司收悉监管部门监管函后，积极进行检讨与总结学习，确保后续不再有同类事件的发生，由此给投资者造成影响，公司深感抱歉。

　　五、相关风险提示

　　（一）二级市场风险

　　公司股票于 2021年5月17日、5月18日连续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，股价跌幅大于行业内大部分公司跌幅，敬请广大投资者注意二级市场交易风险。截至2021年5月18日收盘，公司股票市盈率（动态）61.51倍，市净率1.73，连续两个交易日累计换手率为8.43%。

　　（二）生产经营风险

　　公司于2021年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》，公司2020年度实现营业收入98,609.42万元，较上年同期下降4.63%；实现净利润2,812.74万元，较上年同期下降70.16%；扣除非经常性损益的净利润2,434.73万元，较上年同期下降69.08%。

　　（三）重大事项进展风险

　　2020年9月10日公司召开了第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案的议案》，公司拟使用自有资金进行回购，资金总额不低于人民币3,500万元且不超过人民币7,000万元（含），回购的股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2020-062、2020-068）。公司目前正在实施股份回购计划，将按照相关规定及时披露本次股份回购的进展情况。

　　公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会

　　2021年5月19日