证券代码：688588      证券简称：凌志软件    公告编号：2021-022

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　关于公司2021年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于〈苏州工业园区凌志软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性文件的要求，公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人与激励对象（以下简称“核查对象”）。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人与激励对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划草案公告前六个月（2020年10月27日—2021年4月27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间（2020年10月27日—2021年4月27日），核查对象买卖公司股票的情况如下：

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　　经公司核查，上述3名核查对象在自查期间进行的股票交易完全系其根据公司公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、核查结论

　　公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或者泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月19日

　　证券代码：688588   证券简称：凌志软件        公告编号：2021-021

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　股东大会召开的时间：2021年5月18日

　　股东大会召开的地点：上海市普陀区大渡河路388弄5号楼5楼公司会议室

　　出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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　　表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，由董事长张宝泉先生主持，会议以现场及网络方式投票表决，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司《董事会2020年度工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：关于公司《监事会2020年度工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、 议案名称：关于公司《2020年度财务决算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：关于公司《2020年年度报告》及摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、 议案名称：关于公司《2020年度利润分配预案》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、 议案名称：关于公司董事2021年度薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、 议案名称：关于公司监事2021年度薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、 议案名称：关于公司《2020年度独立董事述职报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、 议案名称：关于公司《续聘2021年度审计机构》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、 议案名称：关于《苏州工业园区凌志软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：关于《苏州工业园区凌志软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会审议议案均获审议通过。

　　2、议案10、11、12属于特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

　　3、议案5、6、9、10、11、12对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：谢静 王晓晓

　　2、 律师见证结论意见：

　　综上所述，本所律师认为，公司2020年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月19日