证券代码：002823    证券简称：凯中精密   公告编号：2021-049

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　第三届董事会第四十次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会议通知于2021年5月13日以电子邮件、电话等形式向各位董事发出，会议于2021年5月17日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名（含独立董事3名），实际出席9名。会议由董事长张浩宇先生召集和主持，部分监事、高管及董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，表决通过了如下议案：

　　一、审议并通过《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序决定进行董事会换届选举。经公司第三届董事会提名委员会对董事候选人进行任职资格审核，公司第三届董事会同意提名张浩宇先生、吴瑛女士、吴琪女士、余小云女士、姚可夫先生、安家伟先生为第四届董事会非独立董事候选人。以上6名董事候选人需经公司股东大会采用累积投票制选举决定，任期三年，自2021年第二次临时股东大会决议通过之日起算。

　　表决情况如下：

　　1.1选举张浩宇先生为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.2选举吴瑛女士为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.3选举吴琪女士为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.4选举余小云女士为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.5选举姚可夫先生为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.6选举安家伟先生为公司第四届董事会非独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　二、审议并通过《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序决定进行董事会换届选举。经公司第三届董事会提名委员会对董事候选人进行任职资格审核，公司第三届董事会同意提名许怀斌先生、冯艳女士、徐小芳先生为第四届董事会独立董事候选人。以上3名独立董事候选人需经公司股东大会采用累积投票制选举决定，任期三年，自2021年第二次临时股东大会决议通过之日起算。

　　表决情况如下：

　　2.1选举许怀斌先生为公司第四届董事会独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.2选举冯艳女士为公司第四届董事会独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.3选举徐小芳先生为公司第四届董事会独立董事

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　三、审议并通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》

　　同意公司及全资、控股子公司开展总金额不超过6,000万欧元（或等值的其他货币）的金融衍生品交易业务，期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。同意授权董事长或由其授权人在上述额度范围内，审批公司日常金融衍生品交易具体操作方案、签署相关协议及文件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于开展金融衍生品交易业务的公告》及《关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　同意公司对《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分内容进行相应修订。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《关于修订〈公司章程〉的公告》、《公司章程》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议并通过《关于制定〈金融衍生品交易管理制度〉的议案》

　　公司《金融衍生品交易管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议并通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

　　公司修订后的《募集资金管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议并通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　公司修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议并通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》

　　公司修订后的《内部审计制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议并通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2021年6月3日召开深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：002823    证券简称：凯中精密   公告编号：2021-050

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　第三届监事会第三十四次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三十四次会议通知于2021年5月13日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出，会议于2021年5月17日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席王建平先生召集和主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会监事认真审议，表决通过了如下议案：

　　1、审议并通过《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

　　鉴于公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序决定进行监事会换届选举。公司第三届监事会同意提名叶倩茹女士、汪成斌先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。以上2名监事候选人需经公司股东大会采用累积投票制选举决定，任期三年，自2021年第二次临时股东大会决议通过之日起算。

　　表决结果如下：

　　1.1选举叶倩茹女士为公司第四届监事会非职工代表监事

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.2选举汪成斌先生为公司第四届监事会非职工代表监事

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议并通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》

　　经审核，公司监事会认为：本次公司及全资、控股子公司拟开展金融衍生品交易业务，是根据公司实际业务需要提出的，主要是为了规避和防范汇率波动风险，有效地保障公司及全体股东的利益。公司董事会在审议上述事项时，相关审议程序合法有效。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：002823    证券简称：凯中精密   公告编号：2021-051

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　关于公司董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程有关规定，公司董事会进行换届选举。

　　公司于2021年5月17日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》，提名张浩宇先生、吴瑛女士、吴琪女士、余小云女士、姚可夫先生、安家伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名许怀斌先生、冯艳女士、徐小芳先生为公司第四届董事会独立董事候选人（简历见附件）。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　公司董事会提名委员会对上述候选人的任职资格进行了审议并出具了审核意见，现任独立董事发表了同意的独立意见。按照相关规定，三名独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方可与其他六名非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。

　　公司第四届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。为确保公司正常运作，在股东大会选举产生新一届董事会前，原董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行董事职责和义务。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月18日

　　附件：

　　非独立董事候选人简历：

　　张浩宇先生，中国国籍，拥有香港永久居留权，1961年出生，华中科技大学机械制造系本科毕业，工学学士；北京大学光华管理学院工商管理硕士；高级工程师职称；广东省科技领军人才。曾任职于山东省机械厅，现任公司董事长、总经理。

　　截至目前，张浩宇先生直接持有本公司股份77,428,676股，占比26.97%，系本公司实际控制人；公司控股股东、实际控制人、董事吴瑛女士系张浩宇先生之妻，公司董事、副总经理吴琪女士系张浩宇先生之妻妹，公司副总经理吴全红女士系张浩宇先生之妻妹，公司副总经理梁波先生系张浩宇先生之连襟。除此之外与其他持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

　　张浩宇先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事、高管的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，张浩宇先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　吴瑛女士，中国香港国籍，拥有香港永久居留权，1961年出生，华中科技大学机械制造系本科、研究生毕业，工学硕士；中欧国际工商管理学院工商管理硕士。曾任职于北京有色金属研究总院、招商局集团有限公司，现任公司董事。

　　截至目前，吴瑛女士直接持有本公司股份88,838,976股，占比30.95%。吴瑛女士系本公司控股股东及实际控制人；公司实际控制人、董事长、总经理张浩宇先生系吴瑛女士之夫，公司董事、副总经理吴琪女士系吴瑛女士之妹，公司副总经理吴全红女士系吴瑛女士之妹，公司副总经理梁波先生系吴瑛女士之妹夫。除此之外与其他持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

　　吴瑛女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事、高管的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，吴瑛女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　吴琪女士，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，华中科技大学本科毕业、国防科技大学研究生毕业，工学硕士、工商管理硕士。曾任华中科技大学教师、日本风工学研究所工程师；现任公司董事、副总经理。

　　截至目前，吴琪女士直接持有本公司股份1,987,164股，占比0.69 %。公司副总经理梁波先生系吴琪女士之夫，公司控股股东、实际控制人、董事吴瑛女士系吴琪女士之姐，公司实际控制人、董事长、总经理张浩宇先生系吴琪女士之姐夫，公司副总经理吴全红女士系吴琪女士之妹。除此之外与其他持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

　　吴琪女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事、高管的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，吴琪女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　余小云女士，中国国籍，无境外永久居留权，1960年出生，硕士研究生。曾任轻工部上海包装科学研究所项目经理、上海航星机械（集团）有限公司副总裁；现任公司董事。

　　截至目前，余小云女士直接持有公司股份29,961股，占比0.01%，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事、高管的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，余小云女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　姚可夫先生，中国国籍，无境外永久居留权，1960年出生，博士。现任清华大学教授（2级），博士生导师。北京市教学名师，十三五国家重点研发计划项目首席科学家。兼任中国金属学会非晶合金分会副主任委员、中国材料研究学会理事、中国热处理学会常务理事、北京市机械工程学会理事以及国内外多个学术期刊编委，主要从事非晶/纳米晶材料、非晶电机、材料先进成形与精密加工技术研究，现任浙江兆龙互连科技股份有限公司独立董事、公司董事。

　　截至目前，姚可夫先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事、高管的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，姚可夫先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　安家伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生，硕士研究生学历。曾任深圳清华大学研究院广州教育中心主任、深圳清华大学校友会紫荆同学会秘书长；现任深圳市力合教育有限公司总经理助理、力合商学院院长助理。

　　截至目前，安家伟先生直接持有公司股份3,392股。安家伟先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，安家伟先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　独立董事候选人简历：

　　许怀斌先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957年出生，研究生学历，许怀斌先生于上世纪九十年代初曾公派赴香港关黄陈方会计师行实习西方独立审计实务，之后一直在国内和香港会计师事务所及所属咨询公司担任过副所长、副总经理、执行董事等职务，具有中国注册会计师、注册税务师资格。曾任华德匡成管理咨询（深圳）有限公司副总经理，中国证券法学研究会股权融资与上市专业委员会副秘书长，现任立讯精密工业股份有限公司独立董事、广东坚朗五金制品股份有限公司独立董事、公司独立董事。

　　截至目前，许怀斌先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，许怀斌先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　冯艳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1974年出生，博士学位，教学副教授，博士生导师。现任北京大学汇丰商学院教师。

　　截至目前，冯艳女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，冯艳女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　徐小芳先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，研究生，律师。曾任北海经济律师事务所兼职律师，中国国际商会北海支会法律事务职员，广东源进律师事务所兼职律师，深圳中电投资股份有限公司法律事务职员，广东博合律师事务所律师等职务。现任东方昆仑(深圳)律师事务所律师，深圳国际仲裁院仲裁员，无锡威孚高科技集团股份有限公司独立董事、博士眼镜连锁股份有限公司独立董事、公司独立董事。

　　截至目前，徐小芳先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，徐小芳先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：002823    证券简称：凯中精密   公告编号：2021-052

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　关于公司监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程有关规定，公司监事会进行换届选举。

　　一、监事会提名第四届监事会非职工代表监事候选人情况

　　公司于2021年5月17日召开第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》，选举叶倩茹女士、汪成斌先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。

　　以上候选人需经公司股东大会采用累积投票制选举决定，任期三年，自股东大会决议通过之日起算。公司第三届监事会认为，公司新推选的第四届监事候选人符合《公司法》和《公司章程》规定的担任监事的条件。

　　二、职工代表大会选举职工代表监事情况

　　公司于2021年5月14日召开职工代表大会选举王建平先生为第四届监事会职工代表监事（简历见附件），将与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第四届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的监事任期一致。

　　为确保公司正常运作，在股东大会选举产生新一届监事会前，原监事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事职责和义务。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月18日

　　附件：

　　非职工代表监事候选人简历：

　　叶倩茹女士，中国国籍，无境外永久居留权，1961年出生，本科。曾任广州市药材公司企业管理科科员、赤湾壳牌石油贸易公司行政经理、铭基食品有限公司人力资源部经理、凯中整流子厂人力资源部经理、凯中有限人力资源部经理、行政管理部总监、人力资源部总监；现任公司监事。

　　截至目前，叶倩茹女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，叶倩茹女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　汪成斌先生，中国国籍，无境外永久居留权，1976年出生，研究生学历。曾任安徽东齿股份有限公司工程师、历任凯中整流子厂工程师、制造部经理、PE部经理、VP经理、PMC经理、凯中有限PMC经理、品质总监、公司发展&体系总监；现任公司监事、战略发展部总监。

　　截至目前，汪成斌先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，汪成斌先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　职工代表监事简历：

　　王建平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，本科学历。曾任机械部第四设计研究院工程师、中国机械进出口深圳公司外贸经理、法国迪卡侬体育用品公司采购经理、凯中有限销售部副总经理；现任公司监事会主席、营销中心副总经理。

　　截至目前，王建平先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，王建平先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：002823        证券简称：凯中精密     公告编号：2021-053

　　债券代码：128042     债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　关于开展金融衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年5月17日召开第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，同意公司及全资、控股子公司开展总金额不超过6,000万欧元（或等值的其他货币）的金融衍生品交易业务，期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。同意授权董事长或由其授权人在上述额度范围内，审批公司日常金融衍生品交易具体操作方案、签署相关协议及文件。本次金融衍生品交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、金融衍生品交易业务情况概述

　　1、投资目的

　　为有效规避和防范汇率、利率波动风险，合理控制汇兑损益风险对公司经营业绩的影响，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务。

　　2、投资额度、期限及授权

　　公司拟开展总金额不超过6,000万欧元（或等值的其他货币）的金融衍生品交易业务，期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。同时，授权董事长在前述额度范围和审批有效期内行使金融衍生品交易业务的投资决策权并签署相关文件，由公司财务管理部负责具体实施事宜。

　　3、交易品种

　　金融机构提供的远期结售汇、外汇期权、外汇掉期、利率互换、利率掉期、货币互换等。

　　4、资金来源

　　公司及全资、控股子公司暂时闲置自有资金。

　　二、金融衍生品交易业务风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　公司开展金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但金融衍生品交易操作仍存在一定的风险，主要包括：

　　1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。

　　2、内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

　　3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　4、履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　（二）风控措施

　　1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。

　　2、公司已制定《金融衍生品交易管理制度》，规定公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的交易背景为依托，以规避和防范风险为目的。制度就公司交易业务基本原则、审批权限、管理及工作流程、信息隔离措施、内部风险控制措施与会计政策等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

　　3、公司财务管理部及审计部作为相关责任部门均有清晰的管理定位和职责，并且责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

　　4、公司与具有合法资质的商业银行开展金融衍生品交易业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

　　三、对公司的影响及可行性分析

　　（一）对公司的影响

　　公司在充分保障日常经营性资金需求、不影响正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用部分自有资金开展金融衍生品交易业务，有利于提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动带来对公司经营带来的不利影响，增强财务稳健性。

　　（二）可行性分析

　　公司拟开展的衍生品业务以及所涉及的品种，均匹配公司业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲经营活动中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响。此外，公司已建立完善的《金融衍生品交易管理制度》并明确风险应对措施，业务风险可控，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　四、独立董事的独立意见

　　公司独立董事认为：为保证公司主营业务的稳健发展，公司开展金融衍生品交易业务，主要投资与主业经营密切相关的外汇衍生产品。公司通过合理的外汇衍生工具锁定交易成本，有利于规避汇率波动的风险，提高公司竞争力。公司已建立了《金融衍生品交易管理制度》，能够有效规范金融衍生品投资行为，控制金融衍生品交易风险。我们一致同意公司开展金融衍生品交易业务事项。

　　五、监事会审核意见

　　经审核，公司监事会认为：本次公司拟开展金融衍生品交易业务，是根据公司实际业务需要提出的，主要是为了规避和防范汇率波动风险，有效地保障公司及全体股东的利益。公司董事会在审议上述事项时，相关审议程序合法有效。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、公司开展金融衍生品交易事项已经公司第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第三十四次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，议案在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　2、公司开展金融衍生品交易业务的目的是为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，锁定汇兑成本，合理降低财务费用，具有一定的必要性。同时，公司已根据相关法律法规的要求制定了《金融衍生品交易管理制度》并采取了相关风险控制措施。

　　综上，保荐机构对公司开展金融衍生品交易业务事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第三届董事会第四十次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第三十四次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信建投证券股份有限公司关于深圳市凯中精密技术股份有限公司开展金融衍生品交易业务的核查意见。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：002823        证券简称：凯中精密       公告编号：2021-054

　　债券代码：128042       债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月17日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》。根据《公司法》、《证券法》的最新修订，并结合公司实际情况，拟对《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分内容进行相应修订，具体情况如下：

　　■

　　除以上修订条款外，《公司章程》其他条款不变。

　　公司本次关于修订《公司章程》的议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：002823         证券简称：凯中精密           公告编号：2021-055

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月17日召开第三届董事会第四十次会议，会议决议于2021年6月3日召开2021年第二次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2021年第二次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司第三届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的时间：

　　（1）现场会议时间：2021年6月3日（星期四）下午14:30

　　（2）网络投票时间：2021年6月3日（星期四）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年6月3日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年6月3日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

　　（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月28日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）截止股权登记日（2021年5月28日）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：广东省深圳市坪山区龙田街道规划四路1号公司办公楼5楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述议案1至议案3选举非独立董事、独立董事、非职工代表监事将采用累积投票方式分别进行投票表决。股东（或股东代理人）在投票时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。上述议案4审议事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　上述议案已经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十四次会议审议通过，详细内容见2021年5月18日公司于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第四十次会议决议的公告》（公告编号：2021-049）和《第三届监事会第三十四次会议决议的公告》（公告编号：2021-050）等相关内容。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、现场会议登记事项

　　1、自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持被委托人身份证、委托人身份证复印件、法定代表人身份证明、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记（授权委托书样式详见附件三）。

　　2、异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记（信函以收到时间为准，但不得迟于2021年6月2日16:00送达），不接受电话登记。

　　3、登记时间：2021年5月31日（星期一）上午8:30-11:30，下午13:00-16:00。

　　4、登记及信函邮寄地点：

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会秘书办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：广东省深圳市南山区科技南路18号深圳湾科技生态园四区12栋B座8楼21-23号，邮编：518000，电子邮箱：dmb@kaizhong.com。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：武华东

　　2、联系电话：0755-86264859

　　3、电子邮箱：dmb@kaizhong.com

　　4、联系地址：广东省深圳市坪山区龙田街道规划四路1号

　　5、会期预计半天，出席现场会议股东食宿及交通费用自理。

　　6、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件（若为授权则需同时提交授权委托书原件）到会场。

　　七、备查文件

　　1、公司第三届董事会第四十次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第三十四次会议决议。

　　八、附件

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件二：股东登记表；

　　附件三：授权委托书。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月18日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：362823；

　　投票简称为：凯中投票。

　　2、填报表决意见或选举票数：

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为6位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举非职工代表监事（采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年6月3日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。

　　2、股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月3日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　股东登记表

　　截止2021年5月28日15:00交易结束时，本单位（或本人）持有深圳市凯中精密技术股份有限公司（股票代码：002823）股票，现登记参加公司2021年第二次临时股东大会。

　　姓名（或名称）：证件号码：

　　股东账号：持有股数：股

　　联系电话：登记日期：年月日

　　股东签字（盖章）：

　　附件三

　　授权委托书

　　兹委托____________先生/女士（身份证号码：______________________）代表本人（本单位）出席深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

　　■

　　注：1、本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均为有效，经委托人签章后有效。委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

　　2、本委托书的有效期限自签署日至深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会结束。

　　3、委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

　　4、议案1、2、3采取累积投票的方式进行表决，每一股东所持有的全部表决票数等于该股东在股权登记日（2021年5月28日）所持有股票数乘以候选人数。股东可以将其所持有的表决票投给一位或多位候选人，且所投票数可以不相等，但股东对候选人行使的表决票总数不得超过其持有的全部表决票数。

　　5、如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人签名或盖章：___________身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：__________________委托人持股数：

　　受托人签名：____________________身份证号码：

　　委托日期：__________年________月________日