证券代码：002939               证券简称：长城证券             公告编号：2021-023

　　长城证券股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司2021年第一季度报告已经公司第二届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事均出席了本次董事会会议。

　　公司负责人张巍先生、主管会计工作负责人李翔先生及会计机构负责人(会计主管人员)阮惠仙女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　公司2021年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　1、公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　( 是 √ 否

　　■

　　2、非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 ( 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因：

　　√ 适用 ( 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　( 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　( 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 ( 不适用

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、公司债务融资相关事项

　　公司于2020年7月取得中国证监会《关于同意长城证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1461号），核准公司向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币70亿元公司债券，详见公司于2020年7月披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号2020-039）。根据上述批复，公司于2021年1月发行长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称“21长城01”，债券代码“149356”，发行规模人民币10亿元。

　　公司于2020年8月取得深圳证券交易所《关于长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2020]666号），获准发行面值不超过20亿元人民币的2020年证券公司次级债券，详见公司于2020年8月披露的《关于2020年证券公司次级债券获得深圳证券交易所无异议函的公告》（公告编号2020-044）。根据上述批复，公司于2021年3月发行长城证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期），债券简称“21长城C1”，债券代码“115122”，发行规模10亿元。

　　报告期内，公司完成2021年度第一期、第二期、第三期短期融资券的发行，发行规模均为人民币10亿元。此外，公司分别于2021年1月和2021年3月按时兑付了2020年度第七期和第八期短期融资券的本金和利息。

　　截至本报告期末，公司债务融资工具总体待偿余额为253.44亿元。

　　2、分支机构新设、撤销、变更等情况

　　报告期内，公司未新设和撤销分支机构，共4家分支机构进行了搬迁，具体情况如下：

　　■

　　上述情况对公司业绩无重大影响。

　　3、未决诉讼

　　报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万的须披露的重大诉讼、仲裁事项。截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的未决诉讼和仲裁（含子公司，不含资产管理案件、第三方代起诉案件和通道类业务案件）的涉案总金额为31,929万元。

　　4、换领《经营证券期货业务许可证》

　　公司于2020年9月收到中国证监会《关于核准长城证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2020]2235号），公司证券投资基金托管资格获得核准。2021年3月，公司换领了新的《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围增加“证券投资基金托管”。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于换领经营证券期货业务许可证的公告》（公告编号2021-012）。

　　5、会计政策变更情况

　　财政部于2018年修订发布了《企业会计准则第12号——租赁》（以下简称为新租赁准则），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业自2021年1月1日起施行。根据上述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对会计政策进行相应变更。根据衔接规定，公司选择采用追溯调整法并不调整可比期间数据。此次会计政策变更会增加公司的总资产和总负债，不会对所有者权益和净利润产生重大影响。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号2021-019）。

　　6、子公司重要事项

　　2021年1月，公司决定将子公司深圳市长城证券投资有限公司注册资本由人民币5亿元增加至人民币10亿元。增资后，本公司认缴出资额由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变。公司将根据经营需要分期实缴该部分新增注册资本。上述事项相关工商变更登记手续已办理完毕。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向全资子公司深圳市长城证券投资有限公司增资及其完成工商变更登记的公告》（公告编号2021-004）。

　　7、信息披露索引

　　报告期内，公司共披露了25份公告文件（公告编号2021-001至2021-012），具体请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关信息：

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　( 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　( 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　( 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 ( 不适用

　　单位：元

　　■

　　注：因证券自营业务为证券公司的主营业务，交易频繁，故以本期成本变动来反映公司购买、出售金融资产变动的情况。

　　2、衍生品投资情况

　　( 适用 √ 不适用

　　本公司为证券经营机构，投资金融工具业务属于本公司的正常经营业务。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　( 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　( 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　( 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　( 适用 √ 不适用

　　本公司为证券经营机构，投资金融工具业务属于本公司的正常经营业务。

　　九、违规对外担保情况

　　( 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　( 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　报告期内，公司根据已披露信息，及时回复深交所“互动易”平台投资者提问29则，通过信息披露电话0755-83516072及信息披露邮箱cczqir@cgws.com回答投资者各类咨询33次。

　　证券代码：002939           证券简称：长城证券         公告编号：2021-022

　　长城证券股份有限公司

　　第二届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年4月22日发出第二届董事会第五次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集，于2021年4月27日以通讯方式召开，应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于公司2020年度合规负责人考核报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2021年第一季度报告全文》和《2021年第一季度报告正文》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2021年第一季度报告正文》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。

　　三、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　调整后的公司总部部门设置请见附件。

　　特此公告。

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件：

　　■

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2021-024

　　长城证券股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年4月22日发出第二届监事会第三次会议书面通知。本次会议由监事会主席米爱东女士召集，于2021年4月27日以通讯方式召开，应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　公司监事会就公司2021年第一季度报告出具如下审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　长城证券股份有限公司监事会

　　2021年4月29日