一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司的主营业务为种鸭/鸡养殖、孵化、禽苗销售、饲料生产、商品鸭/鸡屠宰加工、冻品销售、熟食、羽绒及羽绒制品生产和销售，报告期内公司主营业务及结构没有发生重大变化。

　　一、公司主要业务经营模式

　　公司已建立了集祖代种鸭、父母代种鸭/鸡的养殖与孵化，商品代鸭/鸡的养殖，禽类产品及其制品的加工与销售，饲料生产与销售的一体化业务模式。该模式有效确保了各个环节的生产供应，抵御了不同产品价格不规则波动的风险，提高了经营效率，并能从饲料生产到鸭/鸡产品销售各个环节进行有效的食品质量安全监控，确保了公司产品的品质与安全。

　　（一）祖代种鸭的经营模式

　　公司自英国樱桃谷农场中国区内下属公司购入祖代樱桃谷鸭苗，在公司祖代鸭场育雏、育成、产蛋、孵化出父母代种鸭苗。一部分父母代种鸭苗按市场价格对外销售，其余内部供应给公司种鸭场（父母代种鸭的养殖孵化场）留种，用以繁育商品代鸭苗。该环节所需饲料全部由公司饲料厂提供。

　　（二）父母代种鸭/鸡经营模式

　　留种父母代樱桃谷鸭苗在公司种鸭场育雏、育成、产蛋、孵化出商品代鸭苗。一部分商品代鸭苗对外销售给其他养殖企业和个人（统称为“外销”），其余供应给“基地养殖场（户）”及“合同养殖场（户）”进行养殖（统称为“自用”）。

　　父母代种鸡苗由外购取得，父母代种鸡的养殖、商品代鸡苗生产、销售及供应等业务流程与上述商品代鸭苗一致。

　　（三）商品鸭/鸡养殖模式

　　公司商品鸭/鸡养殖主要分为两种类型：一是基地养殖场（户）养殖，公司将自建的养殖基地提供给养殖场（户），与养殖场（户）签订合同，按照核定价格向养殖场（户）提供饲料、鸭/鸡苗、防疫用药等，并提供技术指导与服务，养殖场（户）按照标准化养殖程序进行饲养，养成后由公司按事先约定的价格回购商品成鸭/鸡，该类养殖场（户）称为基地养殖场（户）；二是合同养殖场（户）养殖，养殖场（户）在公司的指导下自行建设养殖场，后续程序与基地养殖场（户）基本相同，即自公司处购买饲料、鸭苗后饲养，公司提供防疫及养殖技术指导，商品成鸭由公司回购，该类养殖（场）户称为合同养殖场（户）。

　　按合同约定，公司有义务回购养殖场（户）的商品成鸭/鸡。公司以高于市场价格向养殖场（户）提供鸭/鸡苗及饲料，也以高于市场价格回收商品成鸭/鸡。该定价政策在保证养殖场（户）的合理利润区间的同时，又能鼓励养殖场（户）履行其销售合约中的承诺，保证公司商品成鸭/鸡的稳定供应。

　　（四）饲料的经营模式

　　公司饲料厂购进饲料原料进行加工，根据鸭、鸡不同生长阶段营养需求，生产不同品种的饲料。成品饲料大部分供应给公司种禽养殖场、基地养殖场（户）、合同养殖场（户），其余饲料对外销至其他养殖企业或农户。

　　（五）冻鸭/鸡的经营模式

　　公司总部加工厂按照核定价格回购基地养殖场（户）及合同养殖场（户）育成的合格商品成鸭/鸡，公司除自己养殖外根据市场价格变化也对外采购少部分成鸭，经屠宰加工制成冻品及生鲜制品。冻品及生鲜制品一部分自用，做熟食生产原料；另一部分通过经销商或直接销往终端客户。

　　成鸡收购、屠宰加工、肉鸡产品销售等业务流程与鸭产品类同。

　　（六）熟食的经营模式

　　公司子公司樱桃谷食品公司从公司加工厂采购生鲜品或冻品进行深加工，大部分深加工产品如低温速冻熟食产品出口至日本、韩国、欧盟、香港、中亚、非洲等地区，其他深加工产品在国内销售。

　　（七）鸭原毛的经营模式

　　公司屠宰加工产生的鸭原毛，全部对外出售至羽绒加工企业。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务》的披露要求

　　公司的主营业务为种鸭/鸡养殖、孵化、禽苗销售、饲料生产、商品鸭/鸡屠宰加工、冻品销售、熟食、羽绒及羽绒制品生产和销售，报告期内公司主营业务及结构没有发生重大变化。

　　刚刚过去的2020年，是华英发展进程中我们面临困难最多、挑战最大、形势最为严峻、过的最艰难的一年。金融去杠杆导致的信贷紧缩所造成的公司资金链紧张、非银机构债务纠纷的情形还未消除，2020年初新冠疫情的爆发，让国内外经济发展蒙上巨大阴影。疫情对公司种禽板块、屠宰板块、羽绒板块造成了严重影响，加之流动性紧张，公司正常生产经营遭受了困难，总体产能利用率和盈利水平持续下滑。

　　2020年实现营业收入312,555.62万元，较上年551,768.61万元下降43.35%；净利润-101,690.87万元，较上年-3,434.45万元下降2,860.90%；归属于母公司净利润-94,941.31万元，较上年-5,230.38万元下降1,715.19%；加权平均净资产收益率为-46.62%，较上年-2.05%下降44.57%；每股收益-1.777元，较上年-0.0979元下降1715.19%。

　　■

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2020年由于受新冠肺炎疫情及流动性不足等因素叠加影响，公司整体产销量、经营业绩均大幅下降。

　　2020年实现营业收入312,555.62万元，较上年551,768.61万元下降43.35%；净利润-101,690.87万元，较上年-3,434.45万元下降2,860.90%；归属于母公司净利润-94,941.31 万元，较上年-5,230.38下降1,715.19%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-87,869.02万元，同比下降1,000.47%。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、会计政策变更

　　（1）执行新收入准则导致的会计政策变更

　　财政部于2017年12月9日分别发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行。

　　经本公司于2020年8月26日召开第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第十九次会议决议通过，本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。

　　本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2020年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2019年度的财务报表未予重述。

　　执行新收入准则对本公司的主要变化和影响如下：

　　①将原计入“预收款项”列报的部分金额按性质分类为“合同负债”，财务报表中以"合同负债"列报。

　　②由此导致的2020年1月1日合并财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

　　■

　　（2）会计估计变更

　　无

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 处置子公司

　　1、单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

　　■

　　（续）

　　■

　　1. 其他原因的合并范围变动

　　原子公司河南英乐农牧发展有限公司，注册资本1,500万元，实收资本0元，本公司原持股比例100.00%，于本报告期内发生股权转让，转让收入0元，账面投资金额0元。自河南英乐农牧发展有限公司股权转让起，不再将其纳入合并范围，此次处置产生投资损失1元。

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　法定代表人：曹家富

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002321          证券简称：华英农业      公告编号：2021-019

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　第六届董事会第五十次会议决议公告

　　■

　　河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十次会议于2021年4月27日上午9:00在郑州发展管理中心（郑州市金水路219号盛润白宫西塔11层）会议室召开，会议通知于2021年4月17日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事九人，实际参加会议董事九人。本次会议采取现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长曹家富先生主持。公司监事和部分高管列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　经与会董事认真审议，本次会议以现场表决和通讯表决相结合的方式通过了以下决议：

　　一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》；

　　《公司2020年度董事会工作报告》，详见《公司2020年年度报告》中“第四节 经营情况讨论与分析”。

　　公司独立董事朱虎平先生、苏文忠先生及武宗章先生已向董事会提交了2020年度独立董事述职报告，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　相关2020年度独立董事述职报告详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》；

　　三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》；

　　《公司2020年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　四、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　2020年度公司财务报表经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了非标准审计意见的审计报告。2020年实现营业收入312,555.62万元，较上年551,768.61万元下降43.35%；净利润-101,690.87万元，较上年-3,434.45万元下降2,860.90%；归属于母公司净利润-94,941.31 万元，较上年-5,230.38万元下降1,715.19%；每股收益-1.777元，较上年-0.0979元下降1715.19%。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　五、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　根据《公司章程》、《公司利润分配管理制度》、《河南华英农业发展股份有限公司未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》等相关规定，鉴于公司目前实际经营和财务情况，提出公司2020年度利润分配方案如下：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　公司独立董事对该议案进行了核查并出具了独立意见，监事会出具了审核意见。《独立董事对第六届董事会第五十次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司第六届监事会第二十三次会议决议公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　六、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

　　《公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南华英农业发展股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对该议案进行了核查并出具了独立意见，监事会出具了审核意见。《独立董事对第六届董事会第五十次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司第六届监事会第二十三次会议决议公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　七、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》；

　　《公司2020年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对该议案进行了核查并出具了独立意见，监事会出具了审核意见。《独立董事对第六届董事会第五十次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司第六届监事会第二十三次会议决议公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》；

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2020年度审计机构期间，该所及其审计人员以严谨、客观、公允的工作态度完成了公司的相关审计工作。根据公司审计委员会的建议，公司董事会决定并表决通过了续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构及内部控制审计机构，并授权管理层参照以前年度标准与其具体协商审计费用，并签署相关协议。

　　《公司关于拟聘任会计师事务所的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对此事项出具了事前认可意见以及同意的独立意见。《独立董事关于第六届董事会第五十次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　九、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于相关资产的实际盈利数与承诺数据差异情况的议案》；

　　《关于控股子公司2020年度业绩承诺完成情况说明的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十、以8票同意、1票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《董事会关于对会计师事务所出具无法表示意见的内部控制审计报告的专项说明》；

　　董事张威投反对票，反对理由：会计师事务所与公司未就部分审计事项充分沟通，该意见结果将对公司产生重大影响。

　　《董事会关于对会计师事务所出具无法表示意见的内部控制审计报告的专项说明》、《公司独立董事关于〈内部控制审计报告〉中无法表示意见涉及事项的独立意见》、《公司监事会关于对会计师事务所出具无法表示意见的内部控制审计报告的专项说明》以及亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南华英农业发展股份有限公司内部控制审计报告》 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十一、以8票同意、1票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》；

　　董事张威投反对票，反对理由：会计师事务所与公司未就部分审计事项充分沟通，该意见结果将对公司产生重大影响。

　　《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》、《公司独立董事关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的独立意见》、《公司监事会对〈董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明〉的意见》以及亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南华英农业发展股份有限公司2020年度财务报告非标准审计意见的专项说明》 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司召开2020年年度股东大会的议案》；

　　与会董事一致同意于2021年5月26日（周三）下午14:30在公司总部11楼会议室召开公司2020年年度股东大会，审议上述第一、三、四、五、六、八项议案及《公司2020年度监事会工作报告》，并听取独立董事述职报告。

　　《公司关于召开2020年年度股东大会通知的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　十三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》。

　　《公司 2021 年第一季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司 2021 年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、 《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　备查文件

　　1、公司第六届董事会第五十次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事对第六届董事会第五十次会议相关事项独立意见。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　证券代码：002321          证券简称：华英农业      公告编号：2021-026

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会通知的公告

　　■

　　河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年05月26日（周三）下午14点30分召开2020年年度股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。现将本次股东大会有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议召集人：公司董事会。

　　（二）会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第五十次会议作出了关于召开本次股东大会的决定，本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（三）会议召开日期和时间：

　　1、现场会议时间：2021年05月26日（周三）14:30

　　2、网络投票时间：2021年05月26日（周三）

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年05月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年05月26日上午9:15至2021年05月26日下午15:00期间的任意时间。

　　（四）股权登记日：2021年05月21日（周五）。

　　（五）会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票方式与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一股份只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（六）出席本次股东大会的对象：

　　1、截至2021年05月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、公司邀请列席会议的嘉宾。

　　（七）现场会议召开地点：河南省潢川县产业集聚区工业大道1号11层会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《公司2020年度董事会工作报告》；

　　2、审议《公司2020年度监事会工作报告》；

　　3、审议《公司2020年年度报告及摘要》；

　　4、审议《公司2020年度财务决算报告》；

　　5、审议《公司2020年度利润分配预案》；

　　6、审议《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

　　7、审议《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。

　　说明：

　　（1）上述议案1、议案3-7已经公司第六届董事会第五十次会议审议通过，议案2已经公司第六届监事会第二十三次会议审议通过，请查阅公司于2021年4月29日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关内容。

　　上述议案将对中小投资者表决单独计票并予以披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。

　　（2）会议还将听取独立董事2020年度的述职报告。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记

　　（二）登记时间：2021年05月25日上午8:00-11:30，下午15:00-18:00。

　　（三）登记地点：河南省潢川县产业集聚区工业大道1号16楼证券部。

　　（四）拟出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、股东账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、股东账户卡办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记。

　　3、股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4、授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给公司。

　　（五）其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计为半天。

　　2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

　　3、会务联系方式：

　　联系地址：河南省潢川县产业集聚区工业大道1号16楼证券部

　　邮政编码：465150

　　联 系 人：何志峰

　　联系电话：（0371）55697517

　　联系传真：（0371）55697519

　　4、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上，股东可以通过深 交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体流程详见附件一。

　　六、备查文件

　　公司第六届董事会第五十次会议决议。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362321。

　　2、投票简称：“华英投票”。

　　3、填报表决意见

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权；

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年05月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年05月26日(现场股东大会召开日)上午9:15，结束时间为2021年05月26日(现场股东大会结束当日)下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　　具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件二

　　授 权 委 托 书

　　致：河南华英农业发展股份有限公司：

　　兹授权委托               先生/女士代表本公司/本人出席河南华英农业发展股份有限公司2020年年度股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，被委托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。(说明：请投票选择时打√符号，该议案都不选择的，视为弃权。如同一议案在同意和反对都打√，视为废票)

　　本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　■

　　委托人姓名或名称（签名或盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：                        股

　　委托日期：

　　委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　附注：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002321          证券简称：华英农业      公告编号：2021-020

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　第六届监事会第二十三次会议决议公告

　　■

　　河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次会议于2021年4月27日上午9时30分在郑州发展管理中心（郑州市金水路219号盛润白宫西塔11层）会议室召开，会议通知于2021年4月17日以专人送达、电子邮件等方式送达给全体监事。会议应到监事三名，实到监事三名。本次会议采取现场表决和通讯表决相结合的方式召开,本次会议由监事会主席杨志明先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　经与会监事认真审议，本次会议以现场举手和通讯表决相结合的方式通过了以下决议：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》；

　　报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》；

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司2020年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，公司2020年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2020年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　三、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　经审核，监事会认为：《公司2020年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　四、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　经审核，监事会认为：鉴于公司目前实际经营和财务情况，董事会提出的2020年度利润分配方案：“不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。”，符合相关法律、法规和《公司章程》、《公司利润分配管理制度》以及《河南华英农业发展股份有限公司未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　五、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

　　经审核，监事会认为：公司2020年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　《公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　六、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》；

　　经审核，监事会认为：经过不断的完善和修订，公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求及公司生产经营管理的实际需要，但在筹资及投资管理等有些方面内部控制未能有效执行。公司就出现的问题，做了认真的整改，监事会将持续督促和关注整改的落地。董事会出具的《2020年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

　　《公司2020年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》；

　　经审核，监事会认为：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年度报告等审计工作中，该所及其审计人员工作严谨、客观、公允。因此，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构及内部控制审计机构。

　　本议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　八、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《监事会关于对会计师事务所出具无法表示意见的内部控制审计报告的专项说明》；

　　全体监事认为：公司董事会已就会计师事务所出具的《内部控制审计报告》中导致无法表示意见事项的消除制定了具体整改计划，《董事会关于对会计师事务所出具无法表示意见的内部控制审计报告的专项说明》中的各类具体措施符合公司的实际情况，相关措施的有效实施能够促进公司及时消除当前内部控制中的缺陷，公司监事会将积极督促董事会认真落实各项措施的后续执行，尽快消除《内部控制审计报告》中无法表示意见涉及的事项及其影响；同时，监事会将督促董事会和管理层进行深刻反思，并进一步加强对董事会和管理层的监督，持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执行，切实维护公司及全体股东利益。

　　九、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《监事会对〈董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明〉的意见》。

　　全体监事认为：我们对公司董事会编制的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》表示认可，董事会已采取有效措施消除审计报告中无法表示意见涉及的事项，该专项说明符合中国证监会、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件和条例的规定，我们将全力继续支持并督促公司董事会和管理层落实有效措施完全消除相关事项的影响，督促公司规范运作，提升治理水平，提升公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的合法权益。

　　十、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》。

　　经审核，监事会认为《公司2021年第一季度报告全文》及《公司2021年第一季度报告正文》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2021年第一季度的实际经营业绩情况。

　　备查文件

　　1、公司第六届监事会第二十三次会议决议。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　证券代码：002321         证券简称：华英农业       公告编号：2021-023

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　关于募集资金年度存放与实际使用

　　情况的专项报告

　　■

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金额和资金到账时间

　　2015年12月8日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2015]2853号《关于核准河南华英农业发展股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）108,491,100.00股，每股面值1元，发行价为每股人民币7.90元，募集资金总额为857,079,690.00元，扣除承销费用18,050,000.00元后实际到账资金为839,029,690.00元，支付其他发行费用1,100,000.00元后实际募集资金净额为人民币837,929,690.00元。该项募集资金已于2016年1月12日全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2016]63060001号《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　公司实际募集资金净额837,929,690.00元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额235,455.06元。2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额46元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额235,501.06元。公司以前年度已使用募集资金838,066,000.16元，2020年度实际使用的募集资金50,250.00元。

　　截至2020年12月31日止，募集资金余额为人民币48,940.90元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河南华英农业发展股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），并经本公司第三届董事会第二次会议审议通过。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　2016年1月15日，本公司、东兴证券股份有限公司与中国农业银行潢川县支行、交通银行郑州铁道支行、中原银行股份有限公司、中国银行股份有限公司潢川支行分别共同签订了《募集资金三方监管协议》，公司募集资金分别存放于公司在上述银行开设的募集资金专项账户中。本公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权，三方监管协议的履行情况良好。

　　2、募集资金存放情况

　　截至2020年12月31日止，上述募集资金在银行专户以活期存款方式存储的余额为48,940.90元，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注：上述中原银行营业部 419901010170017812账户已于2019年6月销户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司上述募集资金用于补充公司流动资金以及偿还银行贷款，不存在变更募集资金投资项目的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二○二一年四月二十九日

　　■

　　证券代码：002321          证券简称：华英农业         公告编号：2021-029

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　关于公司股票交易被实行退市风险警示且实行其他风险警示暨停牌的公告

　　■

　　特别提示：

　　1、公司股票将于 2021年 4 月 29 日（星期四）停牌一天，并于 2021年 4 月 30 日（星期五）开市起复牌。

　　2、公司股票自2021年4月30日起被实行“退市风险警示”且“其他风险警示”处理，股票简称由“华英农业”变更为“*ST 华英”，股票代码仍为 002321。

　　3、公司股票被实行退市风险警示且其他风险警示后，股票交易的日涨跌幅限制为 5%。

　　河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度财务会计报告被亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告，公司2020年《内部控制审计报告》被亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）第13.3条、第14.3.1条等规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示” 及“其他风险警示”处理，现将相关事项公告如下：

　　一、股票的种类、简称、证券代码、被实行退市风险警示且其他风险警示处理的起始日

　　1、股票种类：人民币普通股 A 股；

　　2、股票简称：由“华英农业”变更为“*ST 华英”；

　　3、被实行退市风险警示且其他风险警示处理后公司的证券代码不变，仍为002321；

　　4、被实行退市风险警示且其他风险警示处理的起始日：2021年 4 月 30 日；

　　5、 公司股票被实行退市风险警示且其他风险警示后，股票交易的日涨跌幅限制为 5%。

　　二、被实行退市风险警示且其他风险警示处理的主要原因

　　公司2020 年度财务会计报告被亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告，且公司2020年《内部控制审计报告》被亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见，除上述情形外，公司不存在其他触发”退市风险警示”及“其他风险警示”的情形（公司存在银行账户被冻结的情形，但上述银行账户资金余额很少且不影响公司的日常生产经营活动，因此被冻结的账户不是公司的主要银行账户）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）第13.3条、第14.3.1条等规定，公司股票自2021 年 4月 29 日开市起停牌一天，自 2021年 4 月 30 日复牌后被实行“退市风险警示” 及“其他风险警示”处理。

　　三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示且其他风险警示的意见与具体措施

　　1、董事会意见：

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务会计报告出具的无法表示意见的审计报告。审计报告中无法表示意见涉及事项的说明未能全面、客观反映公司的实际情况，一定程度上夸大了公司面临的风险，但公司董事会将努力采取相应有效的措施，改善经营情况和财务状况，提升公司持续经营能力，尽早消除无法表示意见中涉及的事项，力争撤销退市风险警示，积极维护广大投资者和公司的利益。

　　公司董事会同意《内部控制审计报告》中会计师的意见，《内部控制审计报告》中导致无法表示意见的事项是客观存在的，公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在公司2020年度内部控制自我评价报告中。公司董事会已采取积极措施消除无法表示意见涉及事项，并将尽快完成整改，确保财务报告内部控制有效性。公司将积极落实整改，优化治理结构、管理体制和运行机制，强化法规意识和风险防控机制，认真学习并遵照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》，努力提升内部控制管理水平。

　　2、争取撤销退市风险警示主要措施

　　（1）公司持续经营能力不确定性的解决措施: 公司将严格按照上级党委政府关于“六稳、六保”指示要求，竭尽全力、想方设法保证公司生产经营稳定有序运转。首先，全力做好各环节增收节支工作，大幅度压缩非经营性开支及费用，通过减员降费、挖潜增效等措施，确保公司高效运作，同时保持公司管理层、核心管理团队及员工的稳定。其次，通过盘活公司及子公司低效资产，提升资产运营效率；千方百计筹措资金，并积极争取上级政府及金融部门支持，以保证目前公司对生产经营流资需求。第三，公司将利用市场回暖的有利时机，把重点放在企业利润增长上，并采取一切手段和措施把效益做到最好。最后，积极推进战略投资者引进工作，优化公司治理结构，协助公司解决流动性紧张的局面，使公司尽快提升整体产能利用率。

　　（2）其他应收款的解决措施

　　在支持合同养殖户新建养殖场以及养殖场的环保排污升级、帮助其提升养殖能力和抗风险能力、做大做强公司养殖端业务的过程中，形成了对合同养殖户的应收账款。下一步，公司将在养殖设施建设和维护、养殖技术、投放和回收政策、激励措施等方面继续大力支持合同养殖户，提高其经营实力、盈利能力和偿付能力；同时，公司将加大其他应收款的催收力度，积极采取措施，努力提高其他应收款的可回收性。

　　（3）诉讼及预计负债的解决措施

　　1）对外担保事项。财务报表附注“十一、承诺及或有事项（二）或有事项1、公司对外担保情况”所述华英农业以自身名义为外部个人担保金额169,211,940.71元。上述个人均为与公司合作的大场养殖户，与公司有着多年良好的商品鸭养殖合作关系，具有较好的信誉和经济实力，公司因担保而发生损失的可能性较低。公司将积极维护与大场养殖户的合作关系，督促上述大场养殖户按约定及时还款，同时密切关注其生产经营情况。

　　2）诉讼事项。关于诉讼事项，公司已责令杭州华英新塘羽绒制品有限公司董事会及管理团队积极应对，继续与原告方就涉诉事项进行友好沟通协商，力争请原告撤诉，以最大限度维护杭州华英新塘羽绒制品有限公司和公司股东利益。

　　3）有息负债违约事项的解决措施。1、公司及子公司将利用市场回暖的有利时机，把重点放在盈利强劲的业务上，采取一切手段和措施把效益做到最好，增强自主造血能力和债权人信心；2、公司将积极与各个债权方沟通，力争达成和解协议；3、积极推进战略投资者引进工作，优化公司治理结构，增加投入，尽快帮助公司解决流动性紧张的局面。

　　3、争取撤销其他风险警示主要措施

　　针对内部控制审计报告无法表示意见涉及事项，公司及董事会积极组织核查及整改，整改措施如下：

　　（1）公司将加强货币资金会计核算的审核控制，加强对财务报告编制流程内部控制执行的监督力度，确保财务报表项目列报准确。同时，公司将强化对长期资产入账的审核控制，加强对财务报告编制流程内部控制执行的监督力度，确保财务报表项目列报准确。

　　（2）公司将规范公司治理和加强内控体系建设，提高精细化管理水平，完善企业管理体系，增强执行力，并要求全员加强学习，提高法律和风险意识，保障各项规章制度的有效落实。

　　（3）积极开展多种融资方式，筹集资金，解决债务逾期问题。

　　四、公司股票可能被终止上市的风险提示

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》的规定，如果公司 2021年度出现以下情形之一，公司股票将被深圳证券交易所决定终止上市交易：

　　（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；

　　（二）经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；

　　（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；

　　（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；

　　（五）虽符合第14.3.7条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；

　　（六）因不符合第14.3.7条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。

　　五、被实行退市风险警示且其他风险警示处理期间，公司接受投资者咨询的联系方式

　　联系人：何志峰

　　电话：0371-55697517

　　传真：0371-55697519

　　地址：郑州市金水路219号盛润白宫西塔11层

　　电子邮箱：hua_ying_group@126.com

　　特此公告。

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　证券代码：002321                   证券简称：华英农业                   公告编号：2021-025

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　关于控股子公司2020年度业绩承诺

　　完成情况说明的公告

　　■

　　河南华英农业发展股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月27日召开了第六届董事会第五十次会议，审议通过了《关于相关资产的实际盈利数与承诺数据差异情况的议案》，具体情况如下:

　　一、业绩承诺事项

　　公司于2017 年 8 月 26 日与自然人宋长峰及河南鸿源鸭业有限公司（以下简称“鸿源鸭业”）签订了《关于设立合资公司之协议》，三方共同出资设立郑州华英鸿源食品有限公司（以下简称“华英鸿源”或“合资公司”），注册资本：1600 万元。其中，公司以现金方式出资 816 万元，占注册资本的 51%；鸿源鸭业以现金出资 320 万元，占注册资本的 20%，宋长峰出资 464 万元，占合资公司注册资本 29%。首期实缴资本 1000 万元人民币，其中公司出资 510 万元，鸿源鸭业出资 200 万元，宋长峰出资 290 万元。鸿源鸭业承诺合资公司成立后，在合资公司实缴注册资本为 1000 万元的情况下，每年度经具有证券资格会计师事务所审计的扣除非经常性损益后的净利润（包括其它业务收入）不低于人民币 200 万元。在利润补偿期间的每一会计年度结束后，如果当年经审计确认合资公司实际完成利润未达到承诺利润数，由鸿源鸭业承担现金补足义务。宋长峰对鸿源鸭业承诺的合资公司业绩承担连带保证责任。

　　二、业绩承诺实现情况

　　2020年度经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，华英鸿源2020年度实现的扣除非经常性损益后的净利润为-1709.55万元，未达到上述《关于设立合资公司之协议》中鸿源鸭业对华英鸿源2020年度业绩的承诺。

　　三、未完成2020年度业绩承诺的原因

　　2020年因受新冠肺炎疫情影响，华英鸿源主要产品冻鸭全年平均售价较2019年大幅下降，加之产能利用率低、固定性费用分摊过大，导致业绩出现大幅亏损。

　　四、公司拟采取的措施

　　公司将按照2017 年 8 月 26 日与宋长峰和鸿源鸭业签订的《关于设立合资公司之协议》，积极要求鸿源鸭业尽快承担1909.55万元的现金补足义务。

　　备查文件

　　1、公司第六届董事会第五十次会议决议。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　证券代码：002321          证券简称：华英农业         公告编号：2021-024

　　河南华英农业发展股份有限公司

　　关于拟聘任会计师事务所的公告

　　■

　　河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4月 27日召开第六届董事会第五十次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》,现将具体情况公告如下：

　　一、续聘会计师事务所的情况说明

　　在公司 2020 年度财务报告审计工作中，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了审计服务。为保持公司审计工作的连续性，公司第六届董事会第五十次会议审议通过了公司拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太所”）为公司2021年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会将 2021年审计费用事宜授权公司管理层根据实际工作内容与亚太所协商确定。该事项尚需公司2020年年度股东大会审议。

　　二、拟聘请的会计师事务所情况

　　（一）机构信息

　　1、事务所工商信息

　　名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：911100000785632412

　　成立日期：2013 年 9 月 2 日

　　执行事务合伙人：赵庆军

　　主要经营场所：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　资质：具备证券、期货相关业务许可证

　　2、事务所简介

　　亚太（集团）1993年获取财政部、中国证监会批准的执行证券、期货相关业务资格；1998年，经国家财政部财协字（1998）22号文批准，在跨地区组建了亚太（集团）会计师事务所；2013年，根据财政部财会[2010]12号《关于印发〈财政部、工商总局关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定〉的通知》的规定，改制为特殊普通合伙；亚太（集团）是致力于提供审计、财务、税务、咨询等方面服务的专业机构，具有雄厚的专业技术力量，优秀专业人员组成的专业团队。截至2019年12月31日员工人数2099人，其中具有中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师执业资格的600余人，注册造价工程师30余人，能够为客户提供多方面优质高效的服务。

　　亚太所总部设在北京，现设有风险评估部、业务监管部、专业标准部、综合部、发展部、财务部等职能部门和10多个审计业务部，在郑州、深圳、上海、南京、广州、合肥、成都、重庆、西安、杭州、武汉、石家庄、大连、济南、长沙、东莞、宁波、新疆、雄安、苏州等地拥有26家分所。亚太（集团）总部对各分支机构在人力资源政策、财务管理、项目承接与执行、执业标准与质量控制、信息系统等方面实行统一管理，能够为客户提供统一、标准、便捷的专业服务。

　　亚太所业务领域涵盖财务审计、内部控制体系建设、税务咨询、工程咨询、司法鉴定等，服务对象涉及石油石化、商业、贸易、金融、证券、保险、能源、化工、钢铁、机电、电子等多个行业，业务广泛分布于北京、四川、河南、贵州、广东、江西、上海、辽宁、重庆、山东等二十多个省市。目前已完成几十家上市和拟上市公司的审计、评估、法律、咨询等业务。亚太（集团）的目标是把所掌握的知识升华增值，裨益于广大的客户、员工，贡献资本市场。通过专业的网络及专家支持，倾力为国内外各类客户提供全方位、一站式的优质全程专业服务。

　　2011年，亚太（集团）加入了国际组织—国际会计师事务所联盟 （CPAAI），成为其在大陆的成员所，在其框架下，共享资源，共同发展。

　　亚太（集团）已购买职业保险和计提职业风险金，累计赔偿限额人民币8000万元以上，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（二）人员信息

　　1、事务所人员信息

　　2020年末合伙人数量：107人。注册会计师人数562人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。

　　2、项目成员信息

　　（1）主要负责人及拟签字注册会计师：马胜林

　　马胜林，合伙人，注册会计师，从事证券服务业务 16 年。2005 年成为注册会计师。2016 年开始从事上市公司审计、2016 年开始在亚太所执业，2020 年开始为公司提供审计服务。近三年签署了 2 个上市公司审计报告和 20 余家新三板挂牌公司审计报告，从业期间为多家企业提供过上市公司年报审计和并购重组审计等证券业务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

　　（2）拟签字注册会计师：曲操

　　曲操，中国注册会计师，2013年起从事企业财务报表审计及相关业务，从事证券业务 5年，至今负责过多家国有企业及新三板企业年度财务报表审计等工作，具备审计相应的专业胜任能力。

　　（3）拟任质量控制复核人：陶永元

　　陶永元，中国注册会计师，2007年1月起从事企业财务报表审计及相关业务，参与了大量国企审计、政府融资发债、新三板、上市公司等审计项目。

　　（三）业务信息

　　2020年度经审计的收入总额8.89亿元。审计业务收入6.90亿元。证券业务收入4.17亿元（上市公司和新三板1.46亿元、发债等其他证券业务2.71亿元）。

　　2020年上市公司审计客户家数43家、主要行业（其中制造业26家、信息传输软件和信息技术服务业8家、文化体育娱乐业2家、采矿业2家、批发和零售2家）。财务报表审计收费总额5017万元。

　　2020年挂牌公司审计客户家数545家、主要行业（其中软件和信息技术服务业95家、电器机械和器材制造业34家、计算机通信和其他电子设备制造32家、专用设备制造29家、商业服务业25家、互联网和相关服务22家、化学原料和化学制品制造业21家、非金属矿物制品业19家），2020年挂牌公司审计收费6869万元。

　　（四）执业信息

　　亚太（集团）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（五）诚信记录

　　最近三年，亚太（集团）未受到刑事处罚、行政处罚、交易所自律监管及民事诉讼。收到证券监管部门采取行政监管措施累计17份，其中，2017年2份，2018年2份，2019年7份，2020年6份，均已完成整改工作。

　　（六）审计收费

　　2021 年度审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业 和会计处理复杂程度等多方面因素，以及公司年报审计需配备的审计 人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准等确定最终的审计 收费，预计和 2020 年度不会产生较大差异。

　　三、续聘会计师事务所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会对亚太所进行了审查，认为亚太所满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，在公司 2020 年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了审计服务，较好地完成了公司的审计工作任务。同意续聘亚太所为公司 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

　　2、公司独立董事就续聘亚太所为公司 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构事宜，出具了事前认可意见。

　　3、公司于 2021 年 4 月 27日召开第六届董事会第五十次会议及第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘亚太所为公司 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。

　　4、该续聘事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、独立董事事前认可意见和独立意见

　　（一）关于续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构事宜的事前认可意见

　　我们作为公司的独立董事，已于会前获得并认真审阅了《关于公司续聘2020年度审计机构及内部控制审计机构的议案》及相关材料。经核查，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公允的审计服务，能满足公司 2021 年度财务和内部控制审计工作的要求。公司拟续聘 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将《关于公司续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构的议案》提交第六届董事会第五十次会议审议。

　　（二）关于本次续聘2021年度审计机构及内部控制审计机构事宜的独立意见

　　公司独立董事就续聘 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构事项发表独立意见如下：

　　1、本次续聘 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构事项已获得独立董事事前认可，并经公司董事会审议通过，此次续聘审计机构事项的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。

　　2、经审核，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够独立对公司财务状况进行审计；

　　3、本次拟续聘 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的事项不存在损害公司和中小股东权益的情形。

　　综上所述，我们同意公司续聘亚太（集团）计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交股东大会审议。

　　备查文件

　　1、公司第六届董事会第五十次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第二十三次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见和独立意见;

　　4、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　河南华英农业发展股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十九日

　　证券代码：002321           证券简称：华英农业           公告编号：2021-022