一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元人民币（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。

　　如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元人民币（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司属于中成药生产行业（行业编号2740）。公司主要从事中成药的研发、生产和销售，主要产品涉及心脑血管疾病中成药领域，同时也覆盖妇科用药等其他领域，目前，公司正向生物制药、疫苗等医药高科技领域进军与扩张。根据营业执照，公司的主营业务是片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、浓缩丸、水丸、水蜜丸）、口服液。

　　公司充分发挥中药在心脑血管用药领域中的重要作用，大力发展和培育中药大品种，培育出了脑心通胶囊、稳心颗粒、丹红注射液三个独家的中药专利品种；同时重视化药、生物药在心脑血管领域的地位，培育了谷红注射液、复方曲肽注射液两个化药独家专利品种，治疗范围涵盖中风、心律失常、供血不足和缺血梗塞等常见心脑血管疾病。公司脑心通胶囊、稳心颗粒、丹红注射液、谷红注射液、复方脑肽节苷脂注射液和复方曲肽注射液市场地位突出，六项产品2020年的合计收入达107.58亿元。

　　为了增加中成药产品梯队，公司近年又培育出了灯盏花素氯化钠注射液（独家品种），用于治疗缺血性脑血管疾病，如脑梗塞，脑出血后遗症所致偏瘫；冠心病、心绞痛、心肌梗塞及高粘血症等；和其他缺血性及伴有微循环障碍性疾病。该产品2020年的收入为0.80亿元。

　　为了适应心脑血管市场的快速增长及中药行业政策的变化，公司近年还在化药与生物药方面积极布局，培育出了多个化药类型注射液和口服液产品。

　　在化药领域，公司培育出了参芎葡萄糖注射液（全国仅两家生产企业），用于闭塞性脑血管疾病及其他缺血性血管疾病。该品种2020年的收入为4.07亿元；

　　复方脑肽节苷脂注射液（独家品种），用于治疗脑卒中、老年性痴呆，颅脑损伤、脊髓损伤及创伤性周围神经损伤，用于治疗脑部疾病引起的功能障碍。该品种2020年的收入为12.44亿元；

　　复方曲肽注射液（独家、专利品种），用于治疗脑卒中等急慢性脑血管疾病，老年性痴呆，颅脑外伤、脊髓损伤等原因引起的中枢神经损伤、周围神经损伤、脑血管意外创伤及创伤后的神经系统后遗症，以及脑血管疾病所引起的脑功能障碍等后遗症；用于治疗闭塞综合征、动脉硬化、血栓性静脉炎、毛细血管出血以及血管通透性升高引起的水肿。该品种2020年的收入为2.53亿元；

　　银杏蜜环口服溶液（独家品种），主要用于冠心病、心绞痛、缺血性脑血管疾病，可改善心、脑缺血性症状。该品种2020年的收入为3.27亿元。

　　在生物制药领域，公司在上市前后已陆续布局，在四川泸州高新区医药产业园建设生物制药基地及新药产业化基地，先期用地300多亩，建筑总面积7.2万平方米，第一期计划投资7.97亿元。目前，14项生物制品正在研发，部分项目已进入临床II期或III期阶段，覆盖肿瘤、骨质疏松、贫血、关节炎等范围。

　　（二）经营模式

　　1、采购模式

　　公司生产所需原料主要为三七、丹参、红花、党参、水蛭、全蝎、黄精等中药材及辅料、包装材料等。对于中药材，公司已在山东和新疆分别建立了丹参和红花的种植基地，已通过中药材GAP认证；同时，公司与供应商建立长期稳定的合作关系，按照实际需求、根据市场价格签订采购合同；对于设备、包装材料等，公司多通过招标或询价方式进行采购。

　　2、生产模式

　　各药厂采用总经理负责制，设有生产部、质量部等管理部门，对日常的生产及质量等活动进行全面管理。为进一步加强和协调下属子公司的管理，公司设有生产运营管理中心，对整个生产系统的工作进行督查、评估、指导与支持。

　　公司生产过程遵循GMP规范，严格执行产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规程和卫生清洁操作规程，并制定了相关制度规范，加强对生产与质量管理的内部控制。

　　3、销售模式

　　公司营销中心负责统一管理销售业务，包括经销商的选择与管理、销售合同的签订、销售政策的制定、统筹安排专业化学术推广营销活动等。

　　根据区域和产品的特点，营销中心下设销售事业部，事业部具体负责组织实施产品销售、学术推广、向经销商分配销售任务、组织签订销售合同、回款及收集市场反馈信息等。公司通过事业部派驻专业学术推广队伍、与经销商建立长期稳定的合作关系，形成了覆盖全国34个省级行政区域中除港澳台之外所有地区的营销网络。

　　（三）行业情况说明

　　1、我国医药行业的整体发展概况

　　我国医药产业发展态势整体向好，根据米内网发布的《2020年度中国医药市场发展蓝皮书》显示，2019年中国医药工业规模以上企业实现主营业务收入为26,147.4亿元,同比增长8.0%。各子行业中,医疗仪器设备及器械、化学药品制剂、生物药品制造的营业收入增速较快。2019年医药工业及子行业营业收入增幅如下表：

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　　随着医药产业结构调整不断深化,医药工业利润总额稳定增长。根据米内网发布的《2020年度中国医药市场发展蓝皮书》显示，2019年中国医药工业规模以上企业实现利润总额为3,457.0亿元,同比增长7.0%；在2019年医药行业的各子行业中，制药专用设备制造的利润增幅最高，增长55.7%，其次是化学药品制剂制造的增长14.6%。2019年医药工业及子行业利润增幅如下表：

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　　2、我国中成药行业发展概况

　　近年来，我国中成药产业保持稳步增长，随着我国陆续推出相关产业政策，如《中医药创新发展规划纲要》、《关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见》、《中医药事业“十三五”规划》、新版《药品注册管理办法》、《中药注册分类及申报资料要求》、《关于促进中医药传承创新发展的意见》等文件，中医药产业增长态势良好。

　　未来我国的中成药行业，将更多的运用现代科学技术方法和制药手段，开发现代中药新药及天然药物，逐步实现中药的现代化、国际化。

　　3、心脑血管疾病用药市场情况

　　心脑血管疾病是心血管疾病和脑血管疾病的统称，泛指由于高脂血症、血液黏稠、动脉粥样硬化、高血压等所导致的心脏、大脑及全身组织发生缺血性或出血性疾病的统称。

　　心脑血管疾病用药一直是全球医药市场的前三大用药品种。根据米内网统计，2016年至2019年间，我国心脑血管疾病中成药市场销售额从1,080.92亿元到972.30亿元，2019年较2018年下降6.88%，如下表所示：

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　　资料来源：中国【城市公立，城市社区，县级公立，乡镇卫生】【中成药】大类年度销售趋势

　　根据《2020年度中国医药市场发展蓝皮书》中，城市公立医院中成药用药市场各大类市场份额显示，心脑血管疾病用药市场份额仍保持领先，具体如下：

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　　近年来，我国心脑血管疾病用药市场呈现稳定增长态势。老龄人口的增加和发病率的上升将推动市场的增长。心脑血管病发病率的不断上升亦将增加药物需求。根据《中国心血管健康与疾病报告2019》数据显示，推算现中国心血管病病患人数为3.3亿人。心脑血管疾病中多数病种为长期慢性病，其中的中风、厥心痛、头痛、眩晕、心悸怔忡、健忘等均属中医药治疗的优势病种。中成药在治疗慢性病方面具有辨证施治、标本兼顾等独特优势，因此，心脑血管中成药在医院终端中成药市场中占据了重要地位。

　　4、妇科用药市场情况

　　根据《2020年中国医药市场发展蓝皮书》显示，2019年妇科用药占中成药用药市场各大类市场份额如下表所示：

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　　随着经济社会的发展和女性自我保健意识的提高，妇科用药的市场规模也将随之增大，并且与西药容易产生耐药性相比，中药具有安全、综合治疗、有益补等优点，更符合中国女性的用药习惯，未来妇科用药中成药市场将稳定的增长。我国妇科用药TOP20格局如下表：

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　　资料来源：中国【城市公立,城市社区,县级公立,乡镇卫生】【中成药】【妇科用药】通用名TOP20格局

　　5、肿瘤疾病用药市场情况

　　根据米内网数据显示，自2016年至2019年，肿瘤疾病用药销售趋势如下表所示：

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　　资料来源：中国【城市公立,城市社区,县级公立,乡镇卫生】【中成药】大类年度销售趋势

　　根据上表，肿瘤疾病用药占中成药市场的份额占比总体稳定。中成药在肿瘤治疗中发挥着重要的作用，近年来其销售较为稳定。抗肿瘤中成药毒副作用少、临床应用广、提高免疫能力明显，是辅助肿瘤治疗的最佳药物。一般应用在恶性肿瘤的早期，该时期病例手术治疗的治愈率较高，但术后病人免疫力会严重受损，采用中医药扶正祛邪的方法，如益气养血，活血化淤，滋补肝肾等，能使手术创伤尽快愈合，恢复及增强免疫力。

　　6、生物药市场情况

　　生物制药是指把生物工程技术应用到药物制造领域的过程，其中最为主要的是基因工程方法。生物药品是以微生物、寄生虫、动物毒素、生物组织为起始材料，采用生物学工艺或分离纯化技术制备并以生物学技术和分析技术控制中间产物和成品质量制成的生物活化制剂，包括菌苗、疫苗、毒素、类毒素、血清、血液制品、免疫制剂、细胞因子、抗原、单克隆抗体及基因工程等产品。

　　根据米内网发布的《2020年度中国医药市场发展蓝皮书》显示，2019年生物药品制造的营业收入为2,479.2亿元，收入增幅10.3%，高于医药工业平均水平的2.4个百分点，生物药品制造的利润总额为485.4亿元，收入增幅14.0%，增速较快。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年度，公司实现营业收入1,600,671.43万元，较上年同期增长12.28%，归属于上市公司股东的净利润186,089.43万元，较上年同期减少4.37%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用 □不适用

　　■

　　注1：本集团自2020年1月1日起执行新修订的收入准则，对会计政策相关内容进行调整，根据相关衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行新准则与现行准则的差异调整本报告期期初留存收益及财务报表的其他相关项目。

　　本集团根据上述准则要求对2020年1月1日涉及项目进行了调整，相关报表项目的调整情况：

　　1、合并资产负债表

　　■

　　合并资产负债表调整情况说明：公司于2020年1月1日执行新收入准则，合并资产负债表调增合同负债163,697,358.14元，调增其他流动负债21,280,656.56元，调减预收款项184,978,014.70元。

　　2、母公司资产负债表

　　■

　　母公司资产负债表调整情况说明：公司于2020年1月1日执行新收入准则，合并资产负债表调增合同负债10,316,051.19元，调增其他流动负债1,341,086.66元，调减预收款项11,657,137.85元。

　　3、重要会计估计变更：无

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本集团合并财务报表范围共32家子公司，报告期内本集团减少泸州新迈康医药科技有限公司、湖北步长九州通医药有限公司2家子公司，新增浙江华派生物医药有限公司、宁波步长生命科技有限公司2家子公司。详见本节“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

　　证券代码：603858       证券简称：步长制药        公告编号：2021-036

　　山东步长制药股份有限公司第三届董事会第四十三次（年度）会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十三次（年度）会议的通知于2021年4月17日发出，会议于2021年4月27日上午11时30分以通讯的方式召开，应参会董事15人，实参会董事15人，会议由董事长赵涛先生主持。会议出席人数、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。

　　经与会董事研究，会议审议通过了如下议案：

　　1、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，为总结公司董事会2020年度的工作情况，董事会编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　2、《关于公司2020年度总裁工作报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，为总结公司2020年度的工作情况，公司总裁编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度总裁工作报告》。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　3、《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《山东步长制药股份有限公司章程》以及《山东步长制药股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，为总结公司董事会独立董事在2020年度的工作情况，公司独立董事撰写了《山东步长制药股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　4、《关于公司2020年度董事会审计委员会履职情况的议案》

　　为完善公司治理结构，强化公司董事会对公司经营情况的有效监督，公司董事会下设了专门的审计委员会。为总结公司董事会审计委员会2020年度的履职情况，审计委员会编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　5、《关于公司2020年度财务决算的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，公司编制了《2020年度财务决算报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　6、《关于公司2021年度财务预算的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，公司编制了《2021年度财务预算报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　7、《关于公司2020年度报告及摘要的议案》

　　公司2020年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年度的财务及经营状况，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报告》（XYZH/2021CDAA30139）。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年年度报告》及摘要。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　8、《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　9、《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　鉴于公司当前稳健的经营以及未来良好的发展前景，为更好的回报广大投资者，在符合公司利润分配政策、保障公司正常运营和长远发展的前提下，公司提出2020年度利润分配方案：

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为955,115.53万元。

　　公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。

　　如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。

　　本事项属于差异化分红，同意公司按照上海证券交易所有关差异化分红事项相关规定办理手续。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度利润分配预案公告》（公告编号：2021-038）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　10、《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司2020年度提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量，公司拟续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日止，并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定年度审计报酬事宜。

　　独立董事对该议案发表了事前认可和同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-039）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　11、《关于公司2020年度日常关联交易实际发生额及2021年度预计日常关联交易的议案》

　　公司2020年度及至召开2020年度股东大会期间与关联方的日常关联交易预计发生额为200,010.00万元，2020年度实际发生累计总额为8,207.87万元。2021年度及至召开2021年度股东大会期间公司与关联方进行的日常关联交易累计总额预计202,030.00万元。

　　独立董事对该议案发表了事前认可和同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度日常关联交易情况及2021年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2021-040）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　本项议案涉及关联交易，关联董事赵涛、赵超、王益民、薛人珲、李伟军、赵菁、蒲晓平已回避表决。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　12、《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《山东步长制药股份有限公司章程》、《山东步长制药股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　公司保荐机构中信证券股份有限公司对该议案发表了同意的核查意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用的专项报告》（公告编号：2021-041）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　13、《关于审议公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的议案》

　　根据公司及控股子公司（含全资子公司及非全资子公司）2021年度的生产经营等资金需求事项，公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过98亿元的综合融资额度，上述融资额度不等于公司及控股子公司的实际融资金额，实际融资金额在总融资额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的金额为准，上述融资额度可在公司及全资子公司，公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。

　　本次融资如需采用保证或抵押等担保方式，担保额度不超过98亿元，实际担保的金额在总担保额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的担保金额为准。上述担保额度可在公司及全资子公司、公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。

　　公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层与银行等金融机构签订融资协议或担保协议在内的一切相关法律手续。上述融资额度及担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日，在前述期间签署的相关协议文件有效期以其约定的有效期为准。

　　上述担保包含为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的公告》（公告编号：2021-042）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　14、《关于审议公司及控股子公司2021年度预计对外捐赠额度的议案》

　　针对公司及控股子公司2021年度的对外捐赠事项，公司及控股子公司2021年度预计对外捐赠总额不超过8,600万元（累计发生额）。公司及控股子公司2021年度可以在不超过上述额度范围内在帮助社会抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐赠财产。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　15、《关于使用自有资金购买理财产品的议案》

　　公司及相关子公司拟在金融机构对最高额度不超过8亿元的自有资金开展理财业务，上述额度是指在任意时点理财业务的资金总额不得超过8亿元，额度内资金可滚动使用。单项理财产品期限最长不超过十二个月，自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日有效。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　16、《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《山东步长制药股份有限公司章程》等有关规定，经股东提名，现选举赵涛、赵超、王益民、薛人珲、李伟军、蒲晓平、赵菁、王亚峰、高煜、李春义为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期均为三年，自股东大会审议通过之日起算。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-044）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　17、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《山东步长制药股份有限公司章程》等有关规定，现提名迟德强、王一、程华、黄俊、蒲小明为公司第四届董事会独立董事候选人，任期均为三年，自股东大会审议通过之日起算。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-044）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　18、《关于公司第四届董事津贴标准的议案》

　　本着权责利相结合的原则，为建立相应的激励与约束机制，根据国家有关法律法规，参照同行业上市公司董事薪酬与津贴标准，并结合公司实际情况，公司拟定第四届董事会成员的津贴标准如下：1、公司董事每人领取津贴18万元/年（税后），按月平均发放。其中，拟任董事赵涛津贴为0元。2、董事按照《中华人民共和国公司法》等法律法规及《山东步长制药股份有限公司章程》等相关规定行使职权所需合理费用由公司承担。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　19、《关于会计政策变更的议案》

　　结合实际情况，为了更加客观地反映公司的财务状况和经营成果，公司对租赁准则进行了变更。

　　财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的要求，其他执行企业会计准则的企业（包括A股上市公司）自2021年1月1日起实施；按照要求，公司应自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-045）。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　20、《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　公司2021年第一季度报告的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次2021年第一季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2021年第一季度的财务及经营状况。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　21、《关于公司订购写字楼物业事项变更的议案》

　　为适应公司业务发展需要，2015年12月7日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，2015年12月24日，公司召开2015年第九次临时股东大会，审议通过了《关于公司拟向金融街（北京）商务园置业有限公司订购写字楼物业的议案》，拟以不超过10亿元的价格向金融街（北京）商务园置业有限公司订购写字楼物业。交易标的为位于北京市通州区永顺镇（商务园B1-3地块）办公综合楼，包括商品房、人防工程、自行车库等。

　　现根据项目进展情况，需调整交易额度，公司拟以不超过11亿元的价格向商务园订购写字楼。具体事项以签订的协议为准。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司订购写字楼物业事项变更的公告》（公告编号：2021-046）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　22、《关于修订〈山东步长制药股份有限公司章程〉的议案》

　　根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定，结合公司的经营发展需要，公司拟对《山东步长制药股份有限公司章程》部分条款进行修订。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于修订公司章程的公告》（公告编号：2021-047）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　23、《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

　　根据公司经营管理工作的需要以及《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《山东步长制药股份有限公司章程》及其他有关规定，公司拟于2021年6月25日召开2020年年度股东大会。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-048）。

　　表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　山东步长制药股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603858       证券简称：步长制药        公告编号：2021-037

　　山东步长制药股份有限公司第三届监事会第二十六次（年度）会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）第三届监事会第二十六次（年度）会议的通知于2021年4月17日发出，会议于2021年4月27日9时以通讯方式召开，应到监事6人，实到6人，会议由监事会主席吕宏强先生主持。会议的出席人数、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。

　　与会监事经认真审议，通过如下议案：

　　1.《关于公司2020年度财务决算的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，公司编制了《2020年度财务决算报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　2.《关于公司2021年度财务预算的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，公司编制了《2021年度财务预算报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　3.《关于公司2020年度报告及摘要的议案》

　　公司2020年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年度的财务及经营状况，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报告》（XYZH/2021CDAA30139）。

　　与会监事对2020年年度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见，与会监事认为：

　　（1）公司2020年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）未发现参与2020年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《山东步长制药股份有限公司2020年年度报告》及摘要。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　4.《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　与会监事经审议后认为，公司已建立较为完善的内控管理体系，内部控制制度在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策等各个方面规范、严格、有效，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　5.《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　鉴于公司当前稳健的经营以及未来良好的发展前景，为更好的回报广大投资者，在符合公司利润分配政策、保障公司正常运营和长远发展的前提下，公司提出2020年度利润分配方案：

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为955,115.53万元。

　　公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。

　　如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。

　　本事项属于差异化分红，同意公司按照上海证券交易所有关差异化分红事项相关规定办理手续。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度利润分配预案公告》（公告编号：2021-038）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　6.《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司2020年度提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量，公司拟续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日，并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定年度审计报酬事宜。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-039）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　7.《关于公司2020年度日常关联交易实际发生额及2021年度预计日常关联交易的议案》

　　公司2020年度及至召开2020年度股东大会期间与关联方的日常关联交易预计发生额为200,010.00万元，2020年度实际发生累计总额为8,207.87万元。2021年度及至召开2021年度股东大会期间公司与关联方进行的日常关联交易累计总额预计202,030.00万元。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度日常关联交易情况及2021年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2021-040）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　8.《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《山东步长制药股份有限公司章程》、《山东步长制药股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用的专项报告》（公告编号：2021-041）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　9.《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，为总结公司监事会2020年度的工作情况，监事会编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　10.《关于审议公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的议案》

　　根据公司及控股子公司（含全资子公司及非全资子公司）2021年度的生产经营等资金需求事项，公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过98亿元的综合融资额度，上述融资额度不等于公司及控股子公司的实际融资金额，实际融资金额在总融资额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的金额为准，上述融资额度可在公司及全资子公司，公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。

　　本次融资如需采用保证或抵押等担保方式，担保额度不超过98亿元，实际担保的金额在总担保额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的担保金额为准。上述担保额度可在公司及全资子公司、公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。

　　公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层与银行等金融机构签订融资协议或担保协议在内的一切相关法律手续。上述融资额度及担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日，在前述期间签署的相关协议文件有效期以其约定的有效期为准。

　　上述担保包含为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的公告》（公告编号：2021-042）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　11.《关于使用自有资金购买理财产品的议案》

　　公司及相关子公司拟在金融机构对最高额度不超过8亿元的自有资金开展理财业务，上述额度是指在任意时点理财业务的资金总额不得超过8亿元，额度内资金可滚动使用。单项理财产品期限最长不超过十二个月，自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日有效。

　　与会监事经审议，认为在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营的前提下，公司及相关子公司使用自有资金购买银行理财产品，不会影响公司日常经营的正常开展，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司使用自有资金购买理财产品。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　12.《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》

　　公司第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》以及《山东步长制药股份有限公司章程》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。公司第四届监事会由4名监事组成，包括股东代表监事1名，职工代表监事3名，其中职工代表监事吕宏强、王明耿和吴兵已经由公司职工代表大会选举产生；经股东提名，现选举徐煜华为第四届监事会股东代表监事候选人。以上监事任期均为三年，自股东大会审议通过之日起算。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-044）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　13.《关于公司第四届监事津贴标准的议案》

　　本着权责利相结合的原则，为建立相应的激励与约束机制，根据国家有关法律法规，参照同行业上市公司监事薪酬与津贴标准，并结合公司实际情况，公司拟定第四届监事会成员的津贴标准如下：1、公司监事每人领取津贴15万元/年（税后），按月平均发放。2、监事按照《中华人民共和国公司法》等法律法规及《山东步长制药股份有限公司章程》等相关规定行使职权所需合理费用由公司承担。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　14.《关于会计政策变更的议案》

　　结合实际情况，为了更加客观地反映公司的财务状况和经营成果，公司对租赁准则进行了变更。

　　财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的要求，其他执行企业会计准则的企业（包括A股上市公司）自2021年1月1日起实施；按照要求，公司应自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-045）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　15.《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　公司2021年第一季度报告的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次2021年第一季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2021年第一季度的财务及经营状况。

　　与会监事对2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见，与会监事认为：

　　（1）公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）未发现参与公司2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　山东步长制药股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603858       证券简称：步长制药        公告编号：2021-038

　　山东步长制药股份有限公司

　　2020年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每股分配不变的原则，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）期末可供分配利润为955,115.53万元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配2020年年度利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。本年度公司现金分红比例为31.26%。

　　截至2019年10月26日，公司回购实施期限届满，公司通过回购专用账户所持有本公司股份35,537,965股，不参与本次利润分配。

　　如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。

　　本事项属于差异化分红事项，公司将在股东大会审议通过后，按照上海证券交易所关于差异化分红的相关规定办理手续。本次利润分配方案尚须提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　二、公司履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2021年4月27日召开第三届董事会第四十三次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，同意本次利润分配方案并将该方案提交本公司2020年年度股东大会审议。

　　独立董事独立意见：公司董事会制定的关于公司2020年度利润分配的议案综合考虑了公司目前实际情况，符合公司未来经营计划的实施和全体股东的长远利益，决策过程符合相关法律、法规规定，同意公司2020年度利润分配的议案，并将该议案提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司于2021年4月27日召开第三届监事会第二十六次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，认为本次利润分配方案符合相关法律、法规的要求及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司发展需求。

　　三、风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司自身经营模式、盈利水平等因素，综合考虑公司长远发展和投资者利益，不会对公司经营现金流、每股收益产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　山东步长制药股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603858         证券简称：步长制药        公告编号：2021-039

　　山东步长制药股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：崔腾先生，1998年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司4家。

　　拟担任独立复核合伙人：郭东超先生，1996年获得中国注册会计师资质，2003年开始从事上市公司审计，2008年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：张小容女士，2008年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过4家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　本期审计费用216万元，较上期增加28万元、内控审计费用60万元，较上期增加10万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以及所需工作人数、日数和2020年工作人日均收费标准合理确定。

　　经协商，拟预计2021年度的审计费216万元，内控审计费用60万元。2021年度审计费用按照市场公允合理的定价原则协商确定，与2020年度费用相同。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的审议程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》进行了审核，认为信永中和具有丰富的执业经验、较强的投资者保护能力和良好的诚信状况，在2020年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司2020年度财务报告审计及内控审计工作。为保证审计工作的连续性和稳定性，同意向公司董事会提议续聘信永中和为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事事前认可意见：信永中和依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供高品质、高附加值的专业服务，也具备足够的独立性以及投资者保护能力。同意聘请信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务。同意将该议案提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：信永中和依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供高品质、高附加值的专业服务，同意聘请信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务。同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　2021年4月27日召开了第三届董事会第四十三次（年度）会议。会议审议通过了《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》，公司拟聘任信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日止。由股东大会授权公司管理层按市场及服务质量确定相关费用。

　　（四）监事会意见

　　2021年4月27日召开了第三届监事会第二十六次（年度）会议。会议审议通过了《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》，为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量，公司拟续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日止。由股东大会授权公司管理层按市场及服务质量确定相关费用。

　　本事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　三、生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　山东步长制药股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603858         证券简称：步长制药        公告编号：2021-040

　　山东步长制药股份有限公司

　　2020年度日常关联交易情况及2021年度预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本关联交易尚需提交股东大会审议。

　　●日常经营性关联交易不会使公司对关联方形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年4月27日，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）第三届董事会第四十三次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易实际发生额及2021年度预计日常关联交易的议案》，关联董事赵涛、赵超、王益民、薛人珲、李伟军、赵菁、蒲晓平回避表决，出席会议的非关联董事表决一致同意该议案，公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东步长（香港）控股有限公司、首诚国际（香港）有限公司、西藏瑞兴投资咨询有限公司、西藏丹红企业管理有限公司、西藏华联商务信息咨询有限公司、西藏广发投资咨询有限公司将回避表决。

　　独立董事事前认可意见：公司2020年度日常关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖；公司2021年度预计日常关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交公司董事会审议。

　　独立董事意见：公司2020年度日常关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖；公司2021年度预计日常关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交股东大会审议。

　　（二）2020年度日常关联交易预计和执行情况

　　2020年度公司日常关联交易预计和实际发生情况具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（三）2021年度及至召开2021年度股东大会期间日常关联交易预计情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　■

　　注：除吉林四长制药有限公司外，其他关联方2020年主要财务数据未经审计。

　　（二）履约能力分析

　　上述关联法人生产经营正常，偿债能力正常，具有履约能力。上述关联自然人，偿债能力正常，具有履约能力。

　　三、关联交易的定价政策和定价依据

　　公司代码：603858                                                  公司简称：步长制药