一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告(中兴财光华审会字[2021]第217001号)， 具体详见公司同日发布的《关于深圳九有股份有限公司2020年度财务报表无保留意见审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明》（中兴财光华审专字[2021]第217007号）。本公司董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明，并发表了相关意见，具体内容详见公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站披露的相关文件。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润为2,039.31万元,2020年末未分配利润为-120,467.24万元。所以公司本期利润不分配，不提取法定公积金，不分红利，不送股。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司拥有全资子公司深圳天天微购服务有限公司(原深圳九有供应链服务有限公司)（以下简称“天天微购”），其业务主要为经营手机相关的原材料采购及销售业务；天天微购控股子公司北京汉诺睿雅公关顾问有限公司（以下简称“汉诺睿雅”）其业务主要是面向各个行业提供专业市场活动及传播，以专业的策划及执行能力为客户提供咨询顾问服务；天天微购控股子公司秦皇岛有量广告有限公司（以下简称“有量广告”）重点布局短视频和直播业务，招聘和孵化更多的网红，通过快手、抖音等短视频和直播平台推广，与国内品牌供应商展开合作，不断培育出优秀的IP资源，通过线上线下融合打通的销售模式进行销售变现；秦皇岛腾博网络科技有限公司腾（以下简称“博网络”）主要专注于跨境电商、裂变广告与网红经济；秦皇岛路臻科技有限公司（以下简称“路臻科技专注于保险理赔查勘系统软件和保险代理；控股子公司北京中广阳企业管理有限公司（以下简称“中广阳”）其业务主要为管理咨询等服务，中广阳控股子公司深圳昊天天娱文化传媒有限公司（以下简称“昊天天娱”）是一家拥有完善体系化、产业化、成熟的PGC内容创作、直播运营、KOL孵化为一体的互联网文化娱乐公司；控股子公司深圳博立信科技有限公司（以下简称“博立信”），公司持有博立信70%的股权，其主营业务为手机摄像模组制造、销售以及电子行业相关的原材料采购及销售业务，处于手机制造业上游供应链，客户为手机厂商，商业销售模式是定制销售。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1、报告期内主要经营情况

　　1.1 公司报告期内经营情况讨论与分析

　　报告期内，全资子公司天天微购控股的汉诺睿雅报告期内因疫情原因，导致业务量减少，但是报告期内与核心大客户依然保持了持续合作，同时不断开拓新客户，主要推进了伊利、北汽、现代商用车、台铃等产品或品牌提供营销策划服务；报告期内，公司成立了控股子公司中广阳和中广阳控股子公司昊天天娱（中广阳持有70%的股权），昊天天娱与腾讯微视在节目制作、直播、电商等多维度合作，作为腾讯微视的优质合作伙伴，提供全方位的服务；除了与腾讯的战略合作外，昊天天娱也对外承接公司品牌运营，如为某知名美容仪器品牌设计打造了全新的品牌视觉全案，并拍摄制作年度tvc大片，为知名环保公益慈善组织桃花源运营其官方短视频账号等项目；控股子公司博立信已停产；其它各子公司的业务正常有序的开展。

　　报告期内，公司实施股权激励计划，向符合条件的31名激励对象授予限制性股票5007万股。 本次股权激励计划的施行有利于建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司或子公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起使各方共同关注公司的长远发展。

　　报告期内，公司于2020年4月27日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了关于公司非公开发行股票涉及的相关议案，并经2019年度股东大会审议通过该议案；针对资本市场环境变化等原因，公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司对非公开发行股票方案中的认购对象、发行数量等进行调整，2020年11月26日公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了关于调整公司非公开发行A股股票方案涉及的相关议案，并已经公司2020年第五次临时股东大会审议通过该议案。本次非公开发行将增强公司的竞争力，提升公司盈利能力，促进公司可持续发展。

　　报告期内，公司控股子公司中广阳与恩施州铁路有限公司的股东张彦胜（持有恩施州铁路有限公司97.69%的股权）在北京签署了《深圳九有股份有限公司全资子公司北京中广阳企业管理有限公司与恩施州铁路有限公司股东张彦胜签署之关于支付现金购买资产的框架协议》，中广阳拟通过现金方式收购恩施州铁路有限公司的97.69%的股权，本次签署的框架协议，有利于充分利用各方的资源和优势，增强公司持续盈利能力和抗风险能力，符合公司发展需要和全体股东的利益。

　　截至本公告披露日，公司及有关各方仍在有序推进本次支付现金购买资产的相关工作。本次重大资产重组涉及的拟收购标的公司经营正常，各项业务有序开展。本次重大资产重组相关的尽职调查、审计、评估工作仍在进行中。

　　报告期内，公司与亳州纵翔信息科技有限公司（以下简称“亳州纵翔”）签订《自媒体业务合作协议》。基于《自媒体业务合作协议》的约定，公司与张东旗、亳州纵翔签订了《股权转让协议》，根据该协议亳州纵翔股东张东旗将其合法持有的亳州纵翔90%股权无偿转让给公司，公司受让张东旗持有的上述亳州纵翔股权，公司现已完成亳州纵翔股权工商变更事宜。

　　报告期内，公司关联人李明先生无偿向公司控股子公司中广阳捐赠现金人民币3,000万元，增加资本公积29,271,844.81元。

　　1.2 报告期内主要经营情况

　　公司2020年度实现营业收入19,290.26万元，净利润1,149.38万元，归属于上市公司股东的净利润2,039.31万元。

　　1.2.1 主营业务分析

　　(1)利润表及现金流量表相关科目变动分析表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　(2) 主营业务分行业、分产品、分地区情况

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　1.3 公司关于公司未来发展的讨论与分析

　　1.3.1 行业格局和趋势

　　营销服务行业

　　?（1）行业概况竞争格局

　　营销服务行业整体处于一个变革的时代，变革的间隔时间越来越短，传统的营销模式、营销理念、营销方法和手段正在慢慢消退并不断形成新的营销迭代冲击。主要是由于移动互联网时代媒体环境、信息通路、信息表现形式的快速更迭，加上新新人群接受度与相互影响力的快速蔓延。未来营销难度将进一步加大。由于业务模式的不断更新，滞后与模式固化、人员固化的营销公司将慢慢被淘汰。

　　竞争格局主要是传统营销公司与新兴营销公司、平台的对弈。传统营销公司依托客户固有的供应服务模式，依然在生存，但是危机重重，客户服务满意度价值逐年降低。而新兴营销公司未成体系，并以多种形式、平台出现。未来可能形成先分化，后重新布局的全新营销阵营。

　　（2）发展趋势

　　①公司公关化，公关公司咨询化

　　“前公关时代”，行业存在分工明确，垂直细分等普遍特点。以品牌为核心，形成咨询、公关、广告、渠道、技术等多维产业，伴随移动互联网发展趋势，咨询与公关、公关与广告、内容与渠道、创意与观点之间界限迅速破壁，咨询业务成为公关公司赖以生存的核心单元之一。而对咨询产业，公关输出则成为其增值业务，未来，两大产业或将进一步融合。

　　②跨界融合成为公关行业新生态

　　打破以往品牌单打独斗的营销策略，品牌主开始选择抱团取暖，强强联合，优势互补营销方式，使原本毫不相干的元素实现渗透、融合、重生，衍生出一种新的模式新的力量，为彼此加持赋能，以事半功倍的效果实现双方利益的最大化。跨界融合已经成为公关营销行业的一把利器，打破原有格局，催生新的生态。

　　③传播渠道流量化，营销转化是必备

　　“公关只关注品牌提升，不直接影响销售”是传统公关人不变的铁律。不过在这“唯一不变就是变化”的近两年，公关人也纷纷聚焦流量转化。以内容+创意，媒介+渠道为核心的营销产出物，无法规避“转化率”奇点。以此为据，品牌主及代理公司在选取媒体及投放资源时，更为注重受众到达率与流量转化率。

　　④新技术开创“平行公关空间”

　　依托于虚拟现实VR、增强现实AR与混合现实MR技术，公关企业得以为品牌主搭建起符合其实际需求的“二次元空间”，消费者以当事人身份体验情境、感受交互。新技术的应用对推动消费升级和品牌塑造起到了极大的助力作用。

　　⑤用顶层技术破解碎片化公关瓶颈

　　移动互联网的随时随处与多元创新，让受众触媒习惯发生翻天覆地变化，2017年，更多公关企业引入大数据分析机制，让用户画像更精准，且随环境、舆论变化随机调整，对内容创意方向及策略形成精准、有效前端指导。

　　互联网文化娱乐行业

　　（1）行业概况竞争格局

　　互联网+深刻改造了传统文化娱乐产业，成为贯穿全产业链的重要推力。互联网信息传播的及时性及广泛性为文化娱乐产业的创新提供了庞大的内容素材，用户的需求正日益主导文化内容的生产。

　　（2）发展趋势

　　面对文化娱乐产业政策利好、市场繁荣与竞争日益激烈的局面，只有同时掌握优质的内容与渠道资源，才能保证企业立于不败之地。而在互联网+时代下、迎合用户需求的内容与直达用户的渠道已成为打造文化娱乐的关键。

　　1.3.2 公司发展战略

　　1、汉诺睿雅将重点打造“一核两翼”核心竞争力优势，以内容和事件营销驱动品牌提升，驱动社交媒体传播和运营管理；关注新的市场和消费人群的界定，再体验，再传播；辅助和驱动客户商业创新，重新构建新的市场模式和商业模式。开展咨询服务，不仅可以以人力服务收费，在品牌方投融模式上，以及股权构建上，都可以有全新的尝试；拥有自己核心的技术团队，进行高端人群的大数据分析，社交数据分析，以及线上大客户关系管理驱动等。

　　2、有量广告借助自己的优势资源，基于腾讯、今日头条、百度生态体系着重发展互联网广告业务、品牌广告代理发行以及小程序代理发行。在做大自己市场份额的同时，结合公司核心优势，同步增加更多互联网渠道的业务占比。

　　3、腾博网络团队成员依托多年的教育行业从业经验，开发出适合国人自己的教育类综合服务平台，为用户提供更好的线上服务，打造专业的教育工具服务平台。

　　4、路臻科技重点开发关于保险理赔勘查系统，不断加大研发力度，为客户提供专业服务。

　　5、昊天天娱深耕互联网行业，在与互联网行业龙头深度合作时，不局限于单方面承接服务需求，主动提报新的内容方案，打通新的业务合作；积极探寻新的客户合作，丰富昊天天娱业务。总体战略为：以电商服务为中心的内容服务升级。

　　通过电商、微综艺、IP授权及二创业务，提高自身执行、创新能力，积极打造一支执行力强、创新力强的内容服务团队，与平台深度绑定。成为平台不可或缺的服务团队。在此基础上努力拓展自我商业化；围绕电商带货业务，尽快打造完成自我电商——天天微购社交电商购物平台构建。依托腾讯电商中台，为天天微购社交电商导入流量。同时配套的私域流量反哺天天微购，进行流量导入的同时，提高平台活跃度及复购率。打造出一套链路从而完成闭环成立的社交电商运营生态。在自我平台搭建的同时，计划拓展其他电商带货平台。提高自我造血能力，提高我司业务拓展方向；昊天天娱开业以来一直着力于网红直播经济热点，打造特色与活力兼具的成都秀场直播基地。主要运营平台为微视直播、酷狗直播、抖音直播、全民K歌等，平台主播总计超过百人，并在快速扩容中。

　　1.3.3 经营计划

　　1、公司董事会将按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门的要求，根据企业内部控制体系的要求，进一步完善和优化法人治理结构和风险防范机制，加强管理、提高企业管理效率，保障公司持续健康的发展。

　　2、汉诺睿雅深化四大营销服务模式。以为客户不断提升差异化、创新化、全球化价值为核心宗旨。重点开辟汽车新能源、新出行市场等，占领新兴汽车营销领域的先导优势；重点拓深快消领域新零售终端价值，建立基于终端场景的实效营销模式和新零售营销价值；重点发展文创产业融合和互联网行业，形成跨界融通，创新创意融合的新营销驱动力；完善数据平台体系，以大数据平台、大数据分析、大数据应用为核心导向，建立大数据价值体系；确立智库型营销公司的竞争定位，逐步完善、升级智库型营销公司的服务模式、服务人才团队和服务体系。

　　3、腾博网络已开发教育平台，该平台已完成初步产品规划，处于产品开发阶段，后期将逐步实现与各自媒体平台的对接。

　　4、根据市场现状，路臻科技重点开发关于保险理赔查勘系统软件，主要用于保险行业理赔查勘接单使用并准备成立省级保险代理公司，同步在全省范围内铺设分支机构。

　　5、有量广告整合公司现有自媒体账号资源，去弱留强，加大在微信视频号的投入力度，抓住微信视频号的红利期；多方面的包装和打造IP带来的价值，深度的运作优质内容，挖掘IP商业化可能。借鉴现有的广告流量运营方式，程序化运营IP流量，实现流量价值最大化；创造更多的协作条件，充分的挖掘创造的各种可能，为最优质的粉丝提供最优质的创作内容。

　　6、昊天天娱在现有业务的基础上，将继续探寻在昊天天娱能力及能力以上的业务，探寻新的客户合作，丰富昊天天娱业务线，多元化发展。打造电商为主体的运营能力，在此基础上形成更多的自我变现能力。电商业务是一个项链路很长，非常考验执行能力的业务，昊天天娱至今已经运营半年，对各个环节都已经有了深度接触，下面将会在精细化运营上要效益。围绕电商带货进行更多商业化运营；在现有IP基础上，继续发力IP授权业务，授权的同时进行二创制作、销售。在二创的基础上，探索包括时尚、音乐、体育、母婴等各领域的自主新ip的研发与孵化，形成良性循环；社交电商平台搭建与运营。此项业务现正处于孵化阶段，计划上半年度完成平台搭建，其与其配套的私域流量社群也处于搭建过程当中。已经与腾讯电商平台完成接口准入；微综艺业务持续发力。在与微视平台签下《百万答题》项目后，其余包括《爱豆的饭局》《美可UP》项目已在策划洽谈中；昊天天娱成都分公司及长春分公司着力于网红直播经济热点，打造特色与活力兼具的直播基地，直播运营业务已经比较成熟，这些业务将会带来收益。

　　7、公司将继续完善内控管理制度，加强风险管控及预警，同时规范各项经营业务，加强内部审计，降低经营风险，并通过落实责任方，加强合规检查与考核。进一步加强对下属子公司的控制和管理，提高公司内控治理水平和管理人员的管理水平，使公司保持持续、稳定、健康的发展，维护公司和中小投资者的利益。

　　1.3.4 可能面对的风险

　　1、资金风险、人员风险、客户风险是汉诺睿雅2021年将面对的风险。

　　2、服务行业的良性态势、优质固有客户的稳定发展、汉诺睿雅竞争力的提升、汉诺睿雅企业文化的凝聚力提升都是抵御风险的重要因素。

　　3、技术更新换代快,容易被淘汰；科技企业员工工资不好掌握,没有现成的薪酬经验,容易使人才流失。

　　4、社交媒体对分享方式的打压，造成用户在分享模式上的操作复杂，影响用户分享成功率，同时也有可能多产品会导致广告平台的结算出现问题；由于国内的营商环境影响，很多企业向海外发展，更多的竞争对手出现可能会影响项目的预期收入。

　　5、因业务比较依赖头部互联网企业的流量导入，如果头部互联网企业中断跟公司的合作会对公司业务收入产生较大影响。

　　2、导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3、面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　根据财政部2017年7月5日颁布的《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》(财会(2017)22号)（以下简称“新收入准则”）的要求进行的变更。公司根据相关法律法规要求自2020年1月1日起执行新收入准则。公司第七届董事会第二十七次会议已审议通过上述会计政策变更议案，影响金额详见下表。具体内容详见公司于2020年7月11日在上海证券交易所网站发布的相关公告。

　　■

　　5、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6、与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用  □不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的二级子公司共4户（三级子公司6户、四级子公司2户、五级子公司4户），详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度减少3户、增加4户，详见本附注八“合并范围的变更”。

　　董事长：曹放

　　湖北九有投资股份有限公司

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462             证券简称：*ST九有         公告编号：临2021-025

　　湖北九有投资股份有限公司

　　第八届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二次会议于2021年4月17日以专人送达、电子邮件的形式发出通知，2021年4月27日在北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京国际财源中心（IFC）B座2906室召开。应参加会议的董事9人，董事郑婉腾女士、独立董事张健福先生因工作原因未能参加此次会议，分别委托董事曹放先生和独立董事张宇飞先生代为表决，实际参加表决的董事9人。公司监事及高管人员列席了会议，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定。会议由董事长曹放先生主持，会议表决通过了以下议案：

　　1、公司2020年度董事会工作报告；

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、公司2020年度总经理工作报告；

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、公司2020年度报告及摘要；

　　公司2020年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2021年度报告摘要详见上海证券交易所网站及2021年4月28日的《中国证券报》及《上海证券报》。

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、公司2021年第一季度报告；

　　公司2021年第一季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2021年第一季度报告正文详见上海证券交易所网站及2021年4月28日的《中国证券报》及《上海证券报》。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、公司2020年度财务决算报告；

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、公司2020年度利润分配预案；

　　经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审定,公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润为-2,039.31万元,2020年年末未分配利润为-120,467.24万元。所以公司本期利润不分配，不提取法定公积金，不分红利，不送股。

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、公司独立董事2020年度述职报告；

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告；

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、公司2020年度内部控制评价报告的议案；

　　此议案需提交股东大会审议，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、公司2020年度内部控制审计报告的议案；

　　此议案需提交股东大会审议，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　11、关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计服务机构的议案；

　　为保持公司审计工作的稳定性、连续性，公司拟续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度的财务报告和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议通过，具体内容详见同日公司披露的《湖北九有投资股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-027）。公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　12、关于与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明的议案；

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《湖北九有投资股份有限公司董事会关于2020年度财务报表无保留意见审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明》。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　13、关于申请撤销股票退市风险警示及可能实施其他风险警示的议案；

　　具体内容详见公司于2021年4月28日披露在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司关于申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示的公告》（公告编号：临2021-029），敬请投资者查阅。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　14、关于公司受赠资产暨关联交易的议案；

　　关联人李明先生指定第三方代李明先生无偿向公司捐赠房产（北京市朝阳区曙光西里甲5号院11楼4层506房的房产一套、北京市通州区枫露苑三区51号-1至3层全部的房产一套，本次受让房产的确认价值为人民币5867.07万元。）以减少公司对深圳市润泰供应链管理有限公司承担的担保责任。具体内容详见本公告日同时披露的《湖北九有投资股份有限公司关于公司受赠资产暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-028）。

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15、关于召开2020年年度股东大会的议案。

　　公司拟召开2020年年度股东大会，并审议上述议案1、议案3、议案5、议案6、议案7、议案9、议案10、议案11、议案14等9个议案。召开股东大会的时间、地点等有关事项将另行通知。

　　表决结果：有效票数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462           证券简称：*ST九有        公告编号：临2021-027

　　湖北九有投资股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月27日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计服务机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称“中兴财光华”）为公司2021年度审计机构，本议案尚需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2、统一社会信用代码：9111010208376569XD

　　3、成立日期：成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。

　　4、法定代表人：姚庚春

　　5、注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层

　　6、企业类型：特殊普通合伙企业

　　7、经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具相关报告；承办会计咨询、会计服务业务；法律、行政法规规定的其他审计业务；代理记账；房屋租赁；税务咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；代理记账以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　8、资质情况：具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。

　　9、人员信息：中兴财光华首席合伙人：姚庚春；截至2020年末，合伙人数量143人、注册会计师数量976人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数533人,截至2020年12月共有从业人员3080人。

　　10、业务规模：2020年度，经审计的收入总额120,496.77万元、审计业务收入109,400.81万元、证券业务收入32,870.98万元。出具2019年度上市公司年报审计客户数量55家，上市公司审计收费7,751.50万元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。公司所属同行业上市公司审计客户家数7家。

　　11、投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2020年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　12、独立性和诚信记录

　　中兴财光华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　质量控制复核人：杨海龙，中国注册会计师，管理合伙人。1999年成为注册会计师、2007年开始从事上市公司审计、1999年开始在中兴财光华执业、2020年12月开始为本公司提供审计服务。其从事过国有大中型企业改制审计、金融、保险、房地产等行业企业年报审计工作，曾负责多家上市公司、国企及其他公司年度审计工作。

　　签字合伙人张学福先生，注册会计师， 2004年开始从事审计业务，专注于 IPO 申报审计、上市公司、新三板公司及央企审计业务，曾负责多家拟上市公司、新三板公司和央企集团公司年度审计工作，具有丰富的证券服务业务 从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　签字合伙人王振伟先生，注册会计师，2007年开始从事审计业务，专注于 IPO 申报审计、上市公司、新三板公司及央企审计业务，曾负责多家拟 上市公司、新三板公司和央企集团公司年度审计工作，具有丰富的证券服务业务 从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　（1）独立性

　　拟聘任的中兴财光华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

　　（2）诚信记录

　　上述项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和监督管理措施；近三年因执行上市公司业务受到纪律处分情况如下表，已按照有关规定要求进行了整改。

　　■

　　（三）审计收费

　　2020年度审计费用为130万元；内控审计费用为30万元。根据公司股东大会授权，2021年度的财务及内控审计费用尚须公司经营层结合行业标准、审计服务质量及审计工作量等协商确定，预计与2020年度财务、内控审计费用持平。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　审计委员会认为：公司聘请的中兴财光华在2020年度的审计工作中敬业勤勉、认真专业，具备专业胜任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，同意继续聘任中兴财光华为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事事前认可意见：经核查，中兴财光华具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计及内部控制审计工作的要求。在为公司提供财务及内部控制审计服务工作中勤勉尽责，完成了公司委托的各项工作。我们同意将该议案提交公司第八届董事会第十二次会议审议。

　　独立董事独立意见：经核查，中兴财光华具有证券期货业务执业资格，执业经验丰富，具备承担公司年度财务审计和内部控制审计的工作能力，并且较好的完成了公司2020年的年度审计工作。董事会履行的续聘审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意续聘中兴财光华为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月27日召开第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计服务机构的议案》，该事项同意票9票，反对票0 票，弃权票0 票，获得通过。同意续聘中兴财光华为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（四）此次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462        证券简称：*ST九有     公告编号：临2021-028

　　湖北九有投资股份有限公司

　　关于公司受赠资产暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　●湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”或“九有股份”）关联人李明先生指定第三方代李明先生无偿向公司捐赠房产，确认价值人民币5867.07万元(确认依据为北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）以2021年3月1日为评估基准日，出具的《湖北九有投资股份有限公司股东承担对外担保事项诉讼损失事宜所涉及的张娇持有的位于朝阳区曙光西里甲5号院11号楼4层506、张星亮持有的位于通州区枫露苑三区51号-1至3层全部商品房市场价值资产评估报告》北方亚事评报字[2021]第01-135号 ）。

　　●关联人李明先生指定第三方代李明先生无偿向公司的赠与构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次受赠资产暨关联交易事宜已经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，本次交易尚需提交股东大会审议。

　　●截至本次关联交易（不含本次），过去12个月内公司与本次交易关联人李明已发生一笔关联交易，金额为人民币3,000万元。

　　一、关联交易概述

　　2020年4月24日，公司控股股东天津盛鑫元通有限公司（以下简称“盛鑫元通”）为了维护公司及中小股东的利益，出具了《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》，该承诺函明确写明，若公司因深圳市润泰供应链管理有限公司（以下简称“润泰供应链”）银行担保承担还款责任而受到直接经济损失，盛鑫元通将积极协助公司进行追偿，并承诺若公司因承担前述担保责任而实际承担的损失金额超过润泰供应链银行贷款本息的20%部分，由盛鑫元通或其指定的第三方以现金或其他等额资产补偿给公司。

　　公司分别于2020年11月26日和2020年12月28日召开第八届董事会第六次会议和2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案，根据上述议案，公司与河北弘城控股实业有限公司（以下简称“弘城控股”）于2020年11月26日签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》，弘城控股以现金方式认购本次非公开发行股票。本次发行完成后，弘城控股持有公司 21.51%的股份，将成为公司的控股股东，李明先生持有弘城控股91.3235%的股权，将成为公司的实际控制人。

　　2020年11月30日，盛鑫元通、弘城控股、李明共同签署了《关于〈关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函〉之补充协议》，约定第三方就公司为润泰供应链担保产生的担保损失承担补充补偿责任，具体内容详见公司于2020年12月1日发布在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳九有股份有限公司关于签订担保补充协议的自愿性信息披露公告》（公告编号：临 2020-148）。

　　2021年4月27日，公司与盛鑫元通、弘城控股和李明共同签署了《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》之补充协议之二，协议约定，各方同意，如天津盛鑫未能按照《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》确保九有股份实际承担的损失金额低于承诺金额，河北弘城及李明将应九有股份的要求自行或接受天津盛鑫的指定，根据《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》对九有股份承担补充补偿责任，使九有股份在接受补偿后承担的损失金额最终不超过深圳市润泰供应链管理有限公司贷款担保明细表中担保本息的20%，从而保障上市公司及投资者利益。其中，河北弘城及李明将保证以资金或资产的形式在2021年度向九有股份补偿上述补偿金额的50%，在2022年度向九有股份补偿上述补偿金额中剩余的50%。河北弘城、李明实际承担补充补偿责任后，可向天津盛鑫进行追索。各方承诺，上述补偿责任承担后，承担补偿责任的任何一方均不对九有股份以任何方式进行追偿或寻求任何补偿。具体内容详见公司于2021年4月28日发布在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖北九有投资股份有限公司关于继续签订担保补充协议的自愿性信息披露公告》（公告编号：临 2021-024）。

　　2021年4月27日，公司与盛鑫元通、弘城控股、李明和张娇、张星亮共同签署了《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函之补充协议之三》，李明指定第三方张娇将其合法持有的房产（北京市朝阳区曙光西里甲5号院11楼4层506房的房产一套）、张星亮将其合法持有的房产（北京市通州区枫露苑三区51号-1至3层全部的房产一套）代李明先生无偿赠与公司。本次受让房产的确认价值为人民币5867.07万元(确认依据为北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）以2021年3月1日为评估基准日出具的《湖北九有投资股份有限公司股东承担对外担保事项诉讼损失事宜所涉及的张娇持有的位于朝阳区曙光西里甲5号院11号楼4层506、张星亮持有的位于通州区枫露苑三区51号-1至3层全部商品房市场价值资产评估报告》北方亚事评报字[2021]第01-135号 ）。

　　因李明先生过去12个月内曾担任公司董事长及总经理职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司本次受赠资产行为构成关联交易。本次关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　2021年4月27日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司受赠资产暨关联交易的议案》，在本次关联交易前公司已与公司独立董事沟通并获得认可，公司独立董事对本次关联交易出具了独立董事意见。

　　截至本次关联交易（不含本次），过去12个月内公司与本次交易关联人李明已发生一笔关联交易，金额为人民币3,000万元。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　因李明先生过去12个月内曾担任公司董事长及总经理职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，李明先生为公司关联人。

　　（二）关联人基本情况

　　1、姓名：李明

　　2、性别：男

　　3、国籍：中国

　　4、住所：北京市朝阳区高碑店

　　5、现任北京将至信息科技发展股份有限公司董事长、河北弘城控股实业有限公司执行董事、经理和法定代表人。

　　三、协议的主要内容

　　根据《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》、《关于〈关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函〉之补充协议》、《关于〈关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函〉之补充协议之二》及《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函之补充协议之三》，张娇接受李明的指定，向九有股份捐赠位于：北京市朝阳区曙光西里甲5号院11楼4层506房的房产一套；张星亮接受李明的指定，向九有股份捐赠位于：北京市通州区枫露苑三区51号-1至3层全部的房产一套。捐赠房产现金价值由公司聘请的评估机构进行确认。

　　四、受赠资产暨关联交易标的基本情况

　　公司本次受赠两套房产的确认价值为人民币5867.07万元，该房产产权清晰，不存在抵押、担保或其他权利受限情形。

　　五、受赠目的及本次交易对公司的影响

　　关联人李明先生指定第三方将其合法持有的房产（北京市朝阳区曙光西里甲5号院11楼4层506房的房产及北京市通州区枫露苑三区51号-1至3层全部的房产）确认价值为人民币5867.07万元代李明先生无偿赠与公司，减少了公司对润泰供应链承担的担保责任，有利于公司减少损失，不存在损害上市公司及广大中小股东利益的情况。

　　六、独立董事意见

　　公司在本次受赠资产暨关联交易前已与公司独立董事沟通并获得认可。公司独立董事对本次关联交易出具了独立董事意见，认为：

　　1、公司受赠资产事项已经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，审议程序符合相关法规及公司章程的规定。

　　2、此次受赠资产系关联人李明先生指定第三方，代李明先生向公司无偿赠与，公司无须支付对价，未损害公司及中小股东的利益。

　　七、备查文件

　　1、第八届董事会第十二次会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见及独立意见；

　　3、湖北九有投资股份有限公司、天津盛鑫元通有限公司、河北弘城控股实业有限公司、李明和张娇、张星亮关于《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》之补充协议之三；

　　4、《湖北九有投资股份有限公司股东承担对外担保事项诉讼损失事宜所涉及的张娇持有的位于朝阳区曙光西里甲5号院11号楼4层506、张星亮持有的位于通州区枫露苑三区51号-1至3层全部商品房市场价值资产评估报告》。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462         证券简称：*ST九有        公告编号：临2021-029

　　湖北九有投资股份有限公司

　　关于申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●上海证券交易所将于收到湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）申请之日后的10个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的退市风险警示，并实施其他风险警示。在上海证券交易所审核期间，公司股票不停牌，仍正常交易。

　　●经审计，2020年度公司实现营业收入19,290.26万元，归属于上市公司股东的净利润2,039.31万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,440.08万元。因公司触及《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.1第六项之规定，公司股票可能被上海证券交易所实施其他风险警示。

　　●若公司股票被上海证券交易所实施撤销退市风险警示及实施其他风险警示，则公司股票将继续在风险警示板交易，股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、公司股票被实施退市风险警示的情况

　　因公司2018年度财务报告被大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2019年4月）（以下简称“上交所规则”）第13.2.1条第(四）项的规定，公司股票交易已自2019年5月6日开市起被实行“退市风险警示”。2020年4月27日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告（中兴财光华审会字（2020）第217047号），公司因审计意见类型触及退市风险警示的情形已经消除。

　　因公司2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值,且2019年度经审计的期末净资产也为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2019年4月）第13.2.1条相关的规定，公司股票继续被实施“退市风险警示”。

　　二、公司2020年度经审计的财务报告情况

　　公司2020年度财务报告经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了带强调事项段无保留意见的《湖北九有投资股份有限公司2020年度财务报表审计报告》（中兴财光华审会字[2021]第217001号）。截至2020年12月31日归属于上市公司股东的净资产4,138.55万元，2020年度公司实现营业收入19,290.26万元，归属于上市公司股东的净利润2,039.31万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,440.08万元。

　　《公司2020年年度报告》于2021年4月27日经公司第八届董事会十二次会议审议通过，并于2021年4月28日分别披露在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、撤销退市风险警示并继续实施其他风险警示的情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第13.3.2条的有关规定，对照《公司2020年年度报告》，公司2020年度经审计的净利润、净资产涉及退市风险警示的情形已经消除。

　　根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《湖北九有投资股份有限公司2020年度财务报表审计报告》、《关于湖北九有投资股份有限公司2020年度财务报表无保留意见审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明》及《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.1条之（六）“最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性”的相关规定，同时根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）13.3.7条的相关规定及公司2020年度经营情况，公司符合申请撤销股票退市风险警示并继续实施其他风险警示的条件。

　　公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示的议案》，同意公司向上海证券交易所提出撤销对公司股票实施退市风险警示，并实施其他风险警示的申请。上海证券交易所将于收到公司申请之日后的10个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的退市风险警示及实施其他风险警示。在上海证券交易所审核期间，公司股票正常交易。

　　若公司股票被上海证券交易所实施撤销退市风险警示及实施其他风险警示，则公司股票将继续在风险警示板交易，股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。

　　公司将根据该申请事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发布的信息以公司公告为准，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462            证券简称：*ST九有         公告编号：临2021-024

　　湖北九有投资股份有限公司

　　关于继续签订担保补充协议的自愿性信息披露公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年11月30日,湖北九有投资股份有限公司（原深圳九有股份有限公司）（以下简称“公司”或“九有股份”）与天津盛鑫元通有限公司（以下简称“天津盛鑫”）、河北弘城控股实业有限公司（以下简称“河北弘城”）、李明共同签署了《关于〈关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函〉之补充协议》，约定第三方就公司为深圳市润泰供应链管理有限公司（以下简称“润泰供应链”）担保产生的担保损失承担补充补偿责任。具体内容详见公司于2020年12月1日披露的《深圳九有股份有限公司关于签订担保补充协议的自愿性信息披露公告》（公告编号：临2020-148）。

　　近日，各方在平等互利的基础上，通过友好协商签订了“湖北九有投资股份有限公司、天津盛鑫元通有限公司、河北弘城控股实业有限公司和李明关于《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》之补充协议之二（以下简称“《补充协议之二》”），协议内容主要内容如下：

　　一、担保情况概述

　　公司为润泰供应链银行融资提供担保，由于润泰供应链银行贷款已全部逾期，公司已被相关金融机构起诉，要求公司承担担保责任。

　　二、《补充协议之二》签署背景

　　1、本协议签署之日前，天津盛鑫已向九有股份出具了《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》，承诺确保九有股份实际承担的关于深圳市润泰供应链管理有限公司相关担保事项的损失金额低于承诺金额，并确保使九有股份在接受天津盛鑫或其指定第三方补偿后承担的损失金额最终不超过深圳市润泰供应链管理有限公司贷款担保明细表中担保本息的20%，从而保障上市公司及投资者利益；

　　2、本协议签署之日前，河北弘城已与九有股份签署了附条件生效的非公开发行A股股份认购协议》及相关文件，李明系河北弘城控股股东，上述发行事项完成后，李明将成为九有股份实际控制人。

　　3、2020年11月30日，各方签署了《关于〈关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函〉之补充协议》（以下简称“原《补充协议》”）

　　三、《补充协议之二》变更后的主要内容

　　变更前：原《补充协议》第1条为：

　　补偿义务的补充承担

　　各方同意,在河北弘城认购九有股份股票交易完成后，如天津盛鑫未能按照《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》确保九有股份实际承担的损失金额低于承诺金额，河北弘城及李明将应九有股份的要求自行或接受天津盛鑫的指定，根据《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》对九有股份承担补充补偿责任，使九有股份在接受补偿后承担的损失金额最终不超过深圳市润泰供应链管理有限公司贷款担保明细表中担保本息的20%，从而保障上市公司及投资者利益。其中，河北弘城及李明将保证以资金或资产的形式在2021年度向九有股份补偿上述补偿金额的50%，在2022年度向九有股份补偿上述补偿金额中剩余的50%。

　　变更后：

　　各方同意,如天津盛鑫未能按照《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》确保九有股份实际承担的损失金额低于承诺金额，河北弘城及李明将应九有股份的要求自行或接受天津盛鑫的指定，根据《关于承担九有股份对外担保事项诉讼损失的承诺函》对九有股份承担补充补偿责任，使九有股份在接受补偿后承担的损失金额最终不超过深圳市润泰供应链管理有限公司贷款担保明细表中担保本息的20%，从而保障上市公司及投资者利益。其中，河北弘城及李明将保证以资金或资产的形式在2021年度向九有股份补偿上述补偿金额的50%，在2022年度向九有股份补偿上述补偿金额中剩余的50%。河北弘城、李明实际承担补充补偿责任后，可向天津盛鑫进行追索。各方承诺，上述补偿责任承担后，承担补偿责任的任何一方均不对九有股份以任何方式进行追偿或寻求任何补偿。

　　原《补充协议》其他条款不做变更。

　　四、对公司的影响

　　在《补充协议之二》签署并生效以及承担补偿责任的条件成就后，有利于公司进一步挽回承担担保责任产生的损失。

　　五、备查文件

　　1、《补充协议之二》。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600462            证券简称：*ST九有         公告编号：临2021-026

　　湖北九有投资股份有限公司

　　第八届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖北九有投资股份有限公司第八届监事会第八次会议于2021年4月27日下午13时在北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京国际财源中心（IFC）B座2906室召开。应参加本次会议的监事3人，实际参加会议的监事3人。会议由监事会主席田楚先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。本次会议审议通过了下列事项：

　　1、公司2020年度监事会工作报告；

　　此议案需提交年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2、公司2020年度报告及摘要；

　　通过对公司财务状况、经营成果的核查和对公司2020年年度报告及摘要认真的审核,监事会认为：

　　公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；公司2020年年报所披露的信息是真实、准确和完整的。

　　此议案需提交年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　公司2020年度报告及摘要详见2021年4月28日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券报和上海证券报。

　　3、公司2021年第一季度报告；

　　公司2021年第一季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2020年第一季度报告正文详见上海证券交易所网站及2020年4月28日的《中国证券报》及《上海证券报》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　4、公司2020年度财务决算报告；

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数3票，3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、公司2020年度利润分配预案；

　　经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审定,公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润为-2,039.31万元,2020年年末未分配利润为-120,467.24万元。所以公司本期利润不分配，不提取法定公积金，不分红利，不送股。

　　此议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：有效票数3票，3票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、关于与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明的议案；

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的《关于湖北九有投资股份有限公司2020年度财务报表无保留意见审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明》所涉及事项真实、客观，同意公司董事会就上述事项的意见，希望董事会和管理层落实相关应对措施，增强持续经营能力，尽快消除强调事项产生的不利影响。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　7、公司2020年度内部控制评价报告；

　　此议案需提交年度股东大会审议，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　8、公司2020年度内部控制审计报告的议案。

　　此议案需提交年度股东大会审议，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　湖北九有投资股份有限公司监事会

　　2021年4月27日

　　公司代码：600462                                                  公司简称：*ST九有