公司代码：600200                                                  公司简称：江苏吴中

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2020年度公司实现合并净利润（合并报表归属于母公司所有者的净利润）-506,410,725.69元，母公司净利润为-519,313,071.49元。2020年度，母公司年初未分配利润为-98,009,167.82元，本年度实现净利润-519,313,071.49元，年末未分配利润为-617,322,239.31元，因此2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配议案已经公司第十届董事会第一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内公司所从事的主要业务

　　报告期内，公司确立了以医药大健康产业为公司核心业务的发展战略和产业布局。公司医药板块通过全资子公司江苏吴中医药集团有限公司来组织运营，主营业务涉及药品研发、生产和销售，拥有两家药品生产企业，目前主要产品涵盖“抗病毒/抗感染、免疫调节、抗肿瘤、消化系统、心血管类”等领域。

　　（二）报告期内公司的经营模式、主要产品及其用途

　　吴中医药拥有江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂和江苏吴中医药集团有限公司中凯生物制药厂两家药品生产分支机构。苏州制药厂主要生产化学药物制剂、化学原料药与现代中药为主，剂型分别有：大容量注射剂、小容量注射剂、粉针剂、冻干粉针剂、硬胶囊剂、颗粒剂、片剂（含抗肿瘤药）、囗服溶液剂、滴丸剂、乳剂和原料药（含抗肿瘤药）；中凯生物制药厂主要生产生物制品。同时吴中医药建有以江苏省基因药物工程技术研究中心（南京）、江苏吴中苏药医药开发有限责任公司（南京）和苏州本部为主体的企业技术中心。

　　目前吴中医药已形成以“抗感染类/抗病毒、免疫调节、抗肿瘤、消化系统、心血管类”为核心的产品群，多个主导产品为国内独家，匹多莫德口服溶液、注射用卡络磺钠、美索巴莫注射液等为公司拳头产品。公司盐酸阿比多尔片进入2020版国家医保目录并成为国家卫健委《流行性感冒诊疗方案（2020年版）》官方推荐的抗流感病毒药物，另外还入选新冠肺炎治疗指南第六、七、八版（试行）；盐酸曲美他嗪片已首家通过药品一致性评价并入选国家第三批集采目录。目前，公司重点聚焦高端仿制药、首仿药、专科用药，稳步推进创新药研发，大力推进注射剂、片剂等品种的一致性评价，将为公司未来核心竞争力的提升提供更多产品支持；与浙江大学合作共建研发平台，加快公司研发的推进步伐，已合作启动肿瘤治疗创新药YS001研究，目前推进顺利。吴中医药建立了以终端销售、配送、招商、电商、OTC等多种销售模式，销售渠道包括全国各区域内的代理商、医疗机构和零售药店等。综合来看，吴中医药是一家具备完整产业链和具有一定发展前景的医药企业，已连续多年位列工信部化学药品工业企业百强。

　　此外，医药产业投资公司围绕公司医药大健康核心主业的战略目标，积极对接外部投资机构、医药企业、行业组织等，聚拢医药行业资源、筛选优质标的，通过专业化管理和市场化运作，实现优势互补，为公司培育新的利润增长点，推动公司积极稳健地并购整合及外延式扩张。同时，通过投资设立、有效参与以医疗大健康产业为主的产业基金、并购基金，不断丰富扩充公司医药大健康产业链。

　　（三）报告期内公司所从事行业的主要情况

　　1、行业发展阶段、周期性特点

　　近年来，随着药审改革开启，国内、国际经济形势的变化和“十四五”的进一步推进，医药行业正在经历着巨大的变革。从顶层设计入手，医药行业在“医保、医疗、医药”三大主线上三医联动，推出了一系列重要的改革措施，确立了新的行业规则，并逐步和国际接轨，从而开启医药新时代。随着一致性评价、药品集采、创新药医保谈判、耗材集采等重磅政策逐步落地，医药行业进入到改革深水区，其经济发展的新周期已经启动。医药行业增速放缓、政策多而复杂、管理更加严格、市场准入标准提高等特征也逐渐显现。

　　2020年医改围绕加强公共卫生体系建设、深化医疗保障制度改革、深化公立医院综合改革、深入实施中国健康行动、健全药品供应保障体系、统筹推进相关重点改革等六个方面持续推进，在医保（目录调整、支付等）、医疗（分级诊疗等）、医药（药品监管等）三个领域均推出了一系列重大政策和改革举措，长期来看必将对医药企业的发展、增速等产生深远影响。2020年，仿制药一致性评价工作已进入提速阶段，对药企的研发能力和方向选择提出了更高要求。

　　根据国家统计局数据显示，2020年1-12月，医药制造业累计营业收入为24,857.30亿元，同比增长4.50%。

　　■

　　（数据来源：国家统计局、同花顺iFind）

　　2、行业地位

　　近年来，吴中医药发展良好，规模日益扩大，经济效益持续增长，被评定为高新技术企业、江苏省创新型企业、江苏省管理创新优秀企业，并入选苏州市生物医药产业首批潜力地标培育企业名单和苏州市第三批自主品牌大企业和领军企业先进技术研究院建设企业名单。吴中医药多年位列“中国化学制药工业综合实力百强”、工信部化学药品工业企业百强，连续多年被评为AAA级资信企业，现为B级纳税信誉企业，并获得国家“守合同重信用”企业公示和“江苏省企业信用管理贯标”。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入187,173.67万元,比上年同期减少23,811.40万元，减少11.29%。其中主营业务收入185,816.84万元，比上年同期减少18,749.92万元，减少9.17%。实现营业毛利57,531.36万元，比上年同期减少4,925.56万元，减少7.89%，其中主营业务毛利58,360.45万元，比上年同期减少5,052.10万元，减少7.97%，实现归属于母公司净利润-50,641.07万元，比上年同期减少57,094.45万元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　详见公司2020年年度报告第十一节“五、44.重要会计政策和会计估计的变更”

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的子公司共11家，详见公司2020年年度报告第十一节 “九、在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本年度合并范围减少1家，系转让1家子公司，详见公司2020年年度报告第十一节 “八、合并范围的变更”。

　　证券代码：600200   证券简称：江苏吴中  公告编号：临2021-027

　　江苏吴中医药发展股份有限公司

　　第十届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　江苏吴中医药发展股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第一次会议通知于2021年4月16日以书面或电子邮件等形式发出，会议于2021年4月26日在公司会议室举行，会议召开方式为现场会议与通讯表决相结合的方式。会议的召开符合《公司法》和相关法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。会议应到董事9人，实到董事9人，董事钱群英女士以通讯表决方式参会。本次会议由董事长钱群山先生主持，公司全体监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议经过讨论审议，以书面投票表决方式通过了以下决议：

　　一、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度董事会工作报告

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度总经理工作报告

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　三、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度报告与年报摘要

　　“江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度报告与年报摘要”具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　四、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度内部控制评价报告

　　《江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度内部控制评价》具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　五、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度财务决算报告

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　六、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2021年度财务预算报告

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　七、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度社会责任报告

　　《江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度社会责任报告》具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　八、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度独立董事履职报告

　　《江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度独立董事履职报告》具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需向公司股东大会作报告。

　　九、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度审计委员会履职报告

　　《江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度审计委员会履职报告》具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　十、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告》（临2021-029）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　十一、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案

　　1、公司独立董事实行年度津贴制，每位独立董事的年度津贴标准为8万元（税前）。

　　2、公司董事（不含独立董事）和监事年薪标准按其所任职务核定。基本年薪标准（税前）如下：

　　董事长年薪                                        80万元

　　副董事长年薪                                      55万元

　　董事年薪                                          30-55万元

　　监事会主席年薪                                    30万元

　　监事年薪                                          18-35万元

　　3、公司高级管理人员实行年薪制，基本年薪标准（税前）如下：

　　首席执行官、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书年薪25-80万元。

　　公司实行年度绩效考核，考核结果与年薪挂钩，实际领取的年薪在上述基本年薪基础上，根据考核结果进行适度浮动，绩效考核由公司考核领导小组负责实施，并报备董事会薪酬与考核委员会后执行，具体薪酬金额将在年报中进行披露。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案中的董事、监事薪酬尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十二、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于支付中汇会计师事务所(特殊普通合伙)2020年度审计报酬的议案

　　鉴于中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供2020年度财务报告审计、内部控制审计和相关服务，现拟定全年支付其审计费用合计180万元（其中财务报告审计费用为150万元，内部控制审计费用为30万元）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十三、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司董事会审计委员会关于2020年度审计工作的评价和2021年度续聘会计师事务所的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-034）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十四、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于2021年度为所属全资子公司提供担保的议案（逐项表决）

　　2021年度公司拟为以下全资子公司银行融资和票据业务等提供担保，最高担保总额259,000万元（包括为其提供的资产质押担保）。最长期限为自公司2020年年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会审议公司担保事项的通过日止。

　　最高担保限额明细如下：

　　1、江苏吴中医药集团有限公司，最高担保额150,000万元。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　2、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂，最高担保额4,000万元。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　3、江苏吴中医药销售有限公司，最高担保额50,000万元。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　4、江苏吴中进出口有限公司，最高担保额50,000万元。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　5、中吴贸易发展（杭州）有限公司，最高担保额5,000万元。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　2021年度本公司在上述最高担保限额内为各公司提供担保，本公司为上述各公司提供的最高担保限额不得突破上述标准。上述最高担保额度不包括业经2018年年度股东大会审议通过的公司开展票据池业务过程中需发生的担保。

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于2021年度为所属全资子公司提供担保的公告》（临2021-030）。

　　本议案尚需提交公司股东大会逐项审议通过。

　　十五、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度利润分配与资本公积金转增股本的议案

　　经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2020年度公司实现合并净利润（合并报表归属于母公司所有者的净利润）-506,410,725.69元，母公司净利润为-519,313,071.49元。2020年度，母公司年初未分配利润为-98,009,167.82元，本年度实现净利润-519,313,071.49元，年末未分配利润为-617,322,239.31元，2020年末公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3以上，因此2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十六、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于计提资产减值准备的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（临2021-031）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十七、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（临2021-032）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十八、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于拟修改《公司章程》部分条款的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于拟修改〈公司章程〉部分条款的公告》（临2021-033）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十九、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于会计政策变更的议案

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2021-035）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　二十、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2021年第一季度报告

　　“江苏吴中医药发展股份有限公司2021年第一季度报告” 具体见上海证券交易所网站。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　二十一、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的议案

　　公司董事会决定于2021年5月19日召开公司2020年年度股东大会。

　　具体见公司于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的通知》（临2021-037）。

　　表决结果：9票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　特此公告。

　　江苏吴中医药发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600200  证券简称：江苏吴中  公告编号：临2021-028

　　江苏吴中医药发展股份有限公司

　　第十届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏吴中医药发展股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第一次会议通知于2021年4月16日以书面或电子邮件等形式发出，会议于2021年4月26日在公司会议室举行，会议召开方式为现场会议与通讯表决相结合的方式。会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召开符合《公司法》和相关法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。会议由监事会主席金建平先生主持，会议经过审议，以书面投票表决方式通过了如下决议：

　　一、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度监事会工作报告

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度报告与年报摘要

　　监事会经审议后认为：公司2020年度报告及年报摘要的编制和审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规章制度的要求；年报内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式（2017年修订）》及上海证券交易所《关于做好上市公司2020年年度报告披露工作的通知》的要求；年报真实地反映了公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；年报编报过程中，各涉密部门和机构均履行了保密义务，无违反年报编制的保密规定。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　三、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度内部控制评价报告

　　公司按照《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》的规定，对2020年公司内部控制制度建立健全及实施情况以及2020年内部控制的健全性和有效性进行了评价。监事会经审议后认为：

　　1、公司已根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循企业内部控制的基本原则，按照企业自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整；

　　2、公司内部控制组织机构完整，内部审计小组及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行，并对其进行了充分的监督；

　　3、2020年度，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。

　　综上所述，监事会认为，公司2020年度内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的原则和要求，可以反映公司内部控制工作的实际情况。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　四、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度财务决算报告

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　五、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2021年度财务预算报告

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　六、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告的议案

　　监事会经审议后认为：公司董事会编制的《江苏吴中医药发展股份有限公司非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法规定（2013年修订）》和《公司章程》、《江苏吴中医药发展股份有限公司募集资金使用管理办法》等相关规定。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　七、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2020年度利润分配与资本公积金转增股本的议案

　　监事会经审议后认为：2020年度公司实现合并净利润（合并报表归属于母公司所有者的净利润）-506,410,725.69元，母公司净利润为-519,313,071.49元。2020年度，母公司年初未分配利润为-98,009,167.82元，本年度实现净利润-519,313,071.49元，年末未分配利润为-617,322,239.31元，2020年末公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3以上，因此2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。利润分配预案符合公司现状，不存在损害中小投资者利益情况。公司监事会同意该项议案。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　八、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于计提资产减值准备的议案

　　监事会经审议后认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定, 符合公司实际情况，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，不存在损害中小投资者利益情况。公司监事会同意该项议案。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　九、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案

　　监事会经审议后认为：公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金，符合中国证监会、上海证券交易所和公司关于募集资金使用的有关规定，有利于提高募集资金的使用效率、提高全体股东收益。本次变更符合公司发展战略，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意该项议案。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　十、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司关于会计政策变更的议案

　　监事会经审议后认为：公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司监事会同意公司此次会计政策变更。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　十一、审议通过了江苏吴中医药发展股份有限公司2021年第一季度报告

　　监事会经审议后认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、《公司章程》等规章制度的要求；季度报告全文及正文的内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号---季度报告的内容与格式（2016年修订）》的规定,以及上海证券交易所2021年第一季度报告编报通知的要求,季度报告真实地反映了公司2021年第一季度报告的经营管理和财务状况等事项；季报编报过程中，各涉密部门和机构履行了保密义务，无违反季报编制的保密规定。

　　表决结果：3票同意，  0票弃权，  0票反对。

　　特此公告。

　　江苏吴中医药发展股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600200   证券简称：江苏吴中  公告编号：临2021-029

　　江苏吴中医药发展股份有限公司关于非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司非公开发行募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2084号)核准，本公司获准非公开发行不超过4,538万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行数量为41,046,070股，发行对象为6名，发行价格为12.52元/股，募集资金总额513,896,796.40元(含发行费用)。扣除发行费用合计人民币11,519,544.24元后，本次募集资金净额为人民币502,377,252.16元，上述募集资金已于2015年9月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2015年9月30日出具了《验资报告》(信会师报字[2015]第115325号)验证。

　　(二) 募集金额使用情况和结余情况

　　2015年度公司使用募集资金155,016,482.59元，2016年度公司使用募集资金95,989,632.36元，2017年度公司使用募集资金57,198,274.13元，2018年度公司使用募集资金34,233,833.35元，2019年度使用募集资金48,861,522.03元，本年度使用募集资金21,956,213.55元。

　　截至2020年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费加已购买未到期理财产品的净额)余额为108,642,721.90元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）》(以下简称《管理办法》) ，并提交公司2014年12月15日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同下属公司、保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及2016年度股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。

　　2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。

　　经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019年8月23日及9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。

　　2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。

　　上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　(二) 募集资金的专户存储情况

　　截至2020年12月31日止，本公司有11个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

　　■

　　[注]：

　　注1：2017年6月8日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国银行股份有限公司苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为475470328000，专户中的募集资金以活期存款的形式存在。该专户仅用于江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目募集资金的存储和使用。

　　注2：2019年9月4日，苏州泽润新药研发有限公司在中国农业银行股份有限公司苏州南门支行开设募集资金专项账户，账号为10553301040017652，专户中的募集资金以活期存款的形式存在,该专户仅用于苏州泽润新药研发有限公司抗肿瘤 1 类 新药 YS001 的研发项目募集资金的存储和使用。

　　注3：2019年9月5日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国农业银行股份有限公司苏州南门支行开设1个募集资金专项账户，账号为10553301040017678，仅用于利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目募集资金的存储和使用，均以活期存款的形式存在。

　　注4：2019年9月6号，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国农业银行股份有限公司苏州南门支行开设1个募集资金专项账户，账号为10553301040017694，仅用于西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目募集资金的存储和使用，均以活期存款的形式存在。

　　注5：截至2016年7月22日，公司已注销中国农业银行苏州南门支行募集资金专户(账号10553301040012703)及交通银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金专户(账号325325400018800007690)。

　　注6：截至2017年12月8日，公司已注销中国银行股份有限公司苏州吴中支行开立的募集资金专用账户(账号:487167582565)及在中国银行股份有限公司苏州吴中支行开立的募集资金专用账户(账号:530067627287)。

　　注7：截至2018年7月18日，公司已注销招商银行股份有限公司苏州吴中支行开立的募集资金专用账户（账号：512902474610829）[该专户注销时无余额]。

　　注8：截至2019年10月17日，公司已注销中国农业银行苏州南门支行募集资金专户(账号10553301040012760)。该专户注销时余额分项转入中国农业银行苏州南门支行募集资金专户（账号一10553301040017652，账号二10553301040017694，账号三10553301040017678 ）

　　注9：截至2020年11月16日，公司已注销中国工商银行吴中支行开立的募集资金专用帐户（1102026219000744978）[该专户注销时无余额]

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　2020年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

　　(一)募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了“信会师报字（2015）第115404号”《关于江苏吴中实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》。公司于 2015 年 10 月 29 日召开的第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为47,964,197.53 元。

　　(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　(三) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　2016年8月25日，召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币16,000万元的闲置募集资金进行现金管理。2017年8月21日，公司召开的第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理。2018年8月20日召开的第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置非公开募集资金进行现金管理。2019年6月28日召开的第九届董事会2019年第四次临时会议（通讯表决）和第九届监事会2019年第三次临时会议（通讯表决），审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币4,000万元的闲置非公开募集资金进行现金管理,在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用。截至2020年12月31日，实施情况如下:

　　金额单位：万元

　　■

　　截至2020年12月31日，理财产品余额为4000万元，公司本年度用闲置募集资金购买理财产品获得收益144.49万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一) 变更募集资金投资项目情况

　　2020年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件2。

　　(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　抗肿瘤1类新药YS001的研发

　　本项目为研发项目，项目完成后不会直接产生经济效益。如果项目成功上市，将会产生经济效益。

　　(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　特此公告。

　　江苏吴中医药发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：江苏吴中医药发展股份有限公司                    单位：人民币万元

　　■

　　注3：原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院研究有限公司于2014年12月江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂出具的《原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目可行性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，其中：销售收入按该募投项目相关产品销售收入；相关税金及附加按国家规定比例扣减；相关成本按实际发生数扣减；相关费用参照可行性报告按销售收入比例估算。

　　注4：受市场影响,主产品匹多莫德产量及售价大幅下降，导致原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目效益不及预期。

　　注5：药品自动化立体仓库项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院研究有限公司于2014年12月为江苏吴中医药销售有限公司出具的《药品自动化立体仓库项目可行性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，即用仓储的净利润额进行比较获得效益数据，其中；仓储收入按仓储药品货值的5%（含税）的毛利率计算；相关税金及附加按国家相关规定比例扣减；相关成本和费用按仓库运营中实际发生数扣减。

　　注10：已累计投入募集资金总额包含募集资金现金管理所获收益后再投入金额。

　　附件2

　　变更募集资金投资项目情况表

　　2020年度