一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本年度公司拟不派发现金红利，不送红股，也不以公积金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（1）主要业务

　　公司主要业务分为五大产业板块，具体如下：

　　①军工与核非标设备和服务板块

　　军工与核非标设备和服务板块包括金属软管分公司的专用机械软管、特种车辆分公司的加油车、晨光森田公司的高空作业车、化工机械分公司的压力容器以及晨光东螺公司、金属软管分公司、化工机械分公司和核工装备工程中心的核级工业基础件、核废料处理设备、核非标成套装备等。

　　其产品广泛应用于军事、核电和核工领域，多次获得军队科技进步奖、省部级评比的金银奖、江苏省和南京市科技进步奖等多种奖项。近年来公司立足于新产品新技术开发，积极拓展产品在军用领域的应用范围，核工装备领域重点关注国家核电基础设施建设、核废料及乏燃料处理产业。

　　②环保设备与服务板块

　　环保装备与服务板块主要涉及晨光森田公司，涉及产品为环卫车和民用高空作业车等，具体有压缩式垃圾车系列、扫路车系列、洒水车系列、吸粪车系列、吸污车系列、下水道疏通车系列、车厢可卸式垃圾车系列、自卸式垃圾车系列、厨余车系列等专用车辆。

　　其产品广泛应用于国内环卫、市政等领域，并出口到俄罗斯、约旦等国家。在北京奥运会、上海世博会、南京青奥会和俄罗斯索契冬奥会等重大活动中发挥了环卫保障作用。近年来公司越来越重视新技术和新能源的应用，以垃圾分类技术和新能源环卫车技术为产业创新方向，向智能化、信息化高端产品升级。

　　③能源装备与工业基础件板块

　　能源装备与工业基础件板块主要包括晨光东螺公司的非核电补偿器、金属软管分公司的汽车排气管和民用非核电软管、上海分公司的民用软管、江苏晨鑫公司的非核电补偿器、晨光复合管公司的增强热塑性复合管产品、晨光弗泰公司的金属软管和非核电补偿器、特种车辆分公司的民用加油车、化工机械分公司的民用非核电压力容器等。

　　补偿器和金属软管方面：公司是国内补偿器及金属软管的龙头企业、江苏省薄壁多层柔性压力管道工程技术研究中心与承建单位，产品广泛应用于钢铁冶金、石油化工、电力（火电、核电、风电）、热网、航空航天、民用燃气输配、温泉（供热）、空调等领域，拥有完善的产品设计、制造及技术服务能力，除为用户提供产品设计、应力分析、技术选型、设备制造、运输安装等服务以外，还推出膨胀节、金属软管的数字化在役检测、寿命评估等服务，及时掌握当前设备运行实际信息，提高设备管理水平，及时为用户提供解决方案，排除设备运行事故隐患。

　　复合管方面：现有的复合管生产线专业化程度高，仅适合生产小口径高端复合管产品，市场份额相对较少。

　　压力容器产品方面：公司具有A1、A2、C2压力容器设计和制造资质、 ASME“U”和“U2”授权证书、欧洲标准压力容器部件制造的HPO授权证书，产品广泛应用于化肥、石油、天然气、化工、冶金、电力、环保等行业。近年来公司除了加强传统产品的技术革新外，还加大LNG新能源类产品的研发力度，能提供30万方以上LNG液化工厂的整体设计方案，为公司未来发展提供更多技术支持。

　　④智能化改造工程与服务板块

　　智能化改造工程与服务板块主要以智能制造研究中心为主，重点瞄准金属制品、轻工产品、光学电子等细分行业的智能产线，开发包含设备监测系统、仿真服务、仓储物流装备、机器视觉系统、非标装备、数据采集和管理系统等六大类特色产品。

　　公司依托航天科工集团三大平台，积极落实三类制造发展任务，紧抓智能制造发展机遇，以构建智能产线系统集成核心技术体系为基础，以提供系统集成服务及产品为核心，以聚焦产业智能化改造需求为牵引，围绕“产业协同、资源共享、合作共赢”的发展宗旨，建设智能产线生态圈，致力于为客户提供一站式智能产线系统集成解决方案，打造技术体系完善、研发能力卓越、细分市场领先的智能产线产业集群。

　　⑤文化产业与服务板块

　　文化产业与服务板块主要涉及晨光艺术工程公司，致力于大型艺术工程建设、雕塑及艺术品的数字化制造、文化产业发展，具有国家建设部门颁发的大型铜像安装资质与钢结构二级专业承包资质、装修装饰资质、建筑幕墙工程总承包资质。产品以大型金属雕塑为主，主要包括大型制像类、国礼类、名人伟人类、宗教艺术类、环境雕塑类等，广泛应用于宗教、旅游、纪念活动、城市建设、建筑装潢等领域。

　　其产品遍布中国各地，蜚声海外，并曾获得“国家质量管理金奖”等荣誉奖项。但近年受国家政策影响，新的大型户外雕塑项目难以获批，市场冲击较严重。

　　（2）经营模式

　　公司在南京、上海、沈阳等城市建有7个工业园区，拥有4家分公司和7家子公司，建有11部1室1工会，拥有智能制造研究中心、核工装备工程中心、战略发展研究中心、企业信息中心、生产保障服务中心等完善的科研生产创新体系和遍布全国的营销服务网络，具有强大的产品研究、设计、开发和生产能力，完善的客户服务体系和现代化的管理手段。

　　公司的具体经营模式为研发、采购、生产、销售、售后服务等环节。

　　在研发环节，智能制造研究中心、核工装备工程中心、战略发展研究中心承担公司智能制造、核工装备关键技术研发以及新产业的论证、培育和产业化，各分子公司研发机构重点开展传统产业产品及核心技术研发、现有产品的延伸开发。

　　在采购环节，公司建立两级供应链管理结构，制定“业务权、组织权、谈判权、审批权”四权分立的管理机制，对大额合同、非标合同进行全过程管控，并积极推进物资采购绩效提升工作。

　　在生产环节，各板块所属生产单位按照经营范围划分生产产品。各单位从客户取得订单后，对承制任务进行综合平衡，根据客户需求情况，编制生产计划并组织生产，通过经营计划协调会，及时通报科研生产指标完成情况、关键节点完成情况、合同履约情况等，建立了合同履约过程的两级管控，形成了月初计划、中期评估、月底考核的生产计划管理机制，搭建了基于合同的生产计划管理信息平台。质量管理部门负责产品检验和状态标识及可追溯性控制；设备管理部门负责设备运行管理与维护。

　　在销售环节，围绕“本部管总、实体主战、全员营销”的营销战略部署，对营销系统进行了调整，撤销销售总公司，建立两级营销管控体系。通过内部公开竞聘将营销人员下沉到各生产经营单位，有效压减营销人员数量，提升营销队伍整体活力和效益。

　　在售后服务环节，公司具备完善的售后服务体系和一定数量的售后服务管理师，建有公司统一的400热线服务电话，各分子公司有专门负责售后的部门和售后服务人员，2020年顺利通过了售后服务体系和体系完善程度复审。

　　（3）行业情况

　　①军工与核非标设备和服务板块

　　伴随国防和军队现代化政策实施，我国国防开支自2016年以来一直保持6%以上的增长。根据国家统计局及《新时代的中国国防》白皮书数据显示，2019年国防支出11,896.56亿元，同比增长6.95%；其中，装备费占比逐年上升，从2010年的33.2%上升至2017年的41.1%，2017年装备费用达到4,288.35亿元。2019年我国国防开支占GDP比重为1.2%，同发达国家2%-4%的占比相比，仍有一定提升空间。在新一轮科技革命和产业变革推动下，我国军队武器装备的机械化、信息化、智能化、无人化水平亟待提高，后勤保障装备作为现代化战争的重要支撑，其建设亦进入快速发展期。目前，我国正在建设与国际先进国家同步的空天地一体化后勤保障体系，随着后勤保障体系的不断改革深化，“十四五”期间军方设备的智能化研制需求将大幅增加，公司因拥有成熟的技术、稳定的市场规模将迎接良好的市场机遇期。与此同时，军民融合格局的加速建立，也促使参与军品科研生产的民营企业数量日益增加，公司也将面临同行业竞争压力，主要竞争对手包括一汽川专、北京三兴、威海广泰、铁岭陆平和东莞永强等。

　　我国核电事业从上世纪80年代起步发展到现在，已成为电力工业的重要组成部分。根据《中国核能发展报告2020》，截至2019年12月底，我国运行核电机组共47台，总装机容量达4,875万千瓦，仅次于美国、法国，位列全球第三；在建核电机组13台，总装机容量1,387.1万千瓦，在建机组装机容量继续保持全球第一。2019年，我国核能发电量为3,481.31亿千万时，同比增加18.09%，占我国各类电源发电量的4.88%。根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要（草案）》，我国核电运行装机容量目标为7,000万千瓦，核电建设领域将大有可为。核电站的快速建设以及以往乏燃料处理能力的匮乏，将促使未来低放及高放核废料处理市场的加速发展，对处理核废料所需的处理设施设备、贮存设施设备、运输设备等将存在较大的市场需求。目前，我国正补充建设干式贮存设施及其它乏燃料贮存水池，满足未来乏燃料离堆贮存的需求；乏燃料公、海、铁联运体系建设将加快推进，有望形成乏燃料多式联运体系，满足不断增长的乏燃料运输需求；乏燃料后处理示范工程也正在形成规模处理能力；在核电较集中区域，低中放固体废物处置场的选址与建设步伐也将加快。公司目前的核工装备产业已初步实现核级工业基础件、核废料处理装备、核非标成套装备的全面拓展，成为支撑公司转型升级的重点产业之一。该领域的竞争对手相对分散，主要集中在中核集团旗下科研院所及其他央企下属企业，目前普遍呈现企业规模较大、技术研发实力较强、生产制造能力较弱的状态，具备整体竞争优势的产业格局尚未形成。

　　②环保设备与服务板块

　　随着城镇化率、环卫服务市场化率、环卫作业机械化率的持续提升，以及垃圾分类制度的陆续出台与落地实施，近年来环卫行业市场需求快速释放，市场规模高速增长并且未来发展空间广阔。根据WIND及太平洋证券研究数据显示，2019年全国环卫服务行业新签订单金额为2,223亿元，相比2015年的470亿元，年均复合增长率达到47%，预计到2025年环卫服务市场规模将达到3,500亿元；2019年城市生活垃圾清运量2.42亿吨，同比增长6.16%；2019年我国常住人口城镇化率为60.60%，与发达国家80%以上的城镇化率相比，仍有较大提升空间，未来城市生活垃圾清运量仍有一定提升空间，但县城、农村的生活垃圾产生量及清运将有更大提升空间。

　　根据2019年住建部城乡建设统计年鉴，我国城市和县城道路清扫保洁机械化率逐步提升，2019年分别上升至 72.45%和69.17%，距离发达国家80%以上的机械化清扫率仍有一定发展空间。2019年我国城市和县城市容环卫装备车辆总数分别达到281,558台、69,083台，预计未来随着机械化率的提升还会进一步增长。

　　公司作为国内环卫装备市场的知名企业，凭借在产品质量及性能、技术水平、客户服务等方面的综合优势，在行业内具有一定的品牌知名度和美誉度。立足于环卫装备业务的竞争优势与行业地位，公司正由单一装备制造商向“装备制造+社会化服务”双轮驱动的商业模式转变，同时正逐步加强对智能化、小型化、无人化的新能源环卫装备产品的研发力度，以提升未来新型环卫收运装备的核心竞争力。目前，行业内主要竞争对手有中联环境、福建龙马等。

　　③能源装备与工业基础件板块

　　根据中国天然气发展报告（2020）数据，中国2019年天然气表观消费量3,064亿立方米，同比增长8.6%，预计2020年将达到3,200亿立方米；2019年进口天然气1,352亿立方米，同比增加6.9%，其中LNG进口843.6亿立方米，占比62.4%。LNG进口增量为113亿立方米，排名全球第一。随着天然气消费快速增长，我国在天然气勘探开发、管网、储气设施建设方面未来将保持一定投资增速，与之配套的LNG液（气）化站、运输、储存设备市场需求均将面临增长。

　　公司作为柔性管件、压力容器等基础工业制造的优势企业，在未来基础制造业平均5%-6%的增速下，应在保持传统业务基础的同时着力加强新领域关键技术攻坚，提高整体创新能力，推动转型升级。压力容器产品将重点关注LNG液化工厂整体方案设计、低温环境智能化系统研发；工业软管将重点关注超导、飞机用软管等新兴领域产品开发；非核级补偿器将重点关注特高压输变电配套产品开发。目前，行业主要竞争对手包括秦皇岛泰德、中圣集团、深冷股份、富瑞特装等。

　　④智能化改造工程与服务板块

　　近些年，中国经济进入新常态之后，发展方式逐渐由规模速度型的粗放增长向质量效率型的集约增长转变，制造业原有单纯依靠投资拉动的模式难以持续，2015年随着《中国制造2025》国家战略的发布，制造业转型升级成为加快供给侧结构性改革的主战场，智能制造成为带动产业转型的新引擎。根据中国电子技术标准化研究院编制的《中国智能制造系统解决方案市场研究报告（2018版）》，2016年中国智能制造系统解决方案市场规模为1,060亿元，2020年超过2,000亿元，年均市场增速达到20%。排名前五的细分解决方案市场包括柔性装配系统、加工环节数字化系统、智能输送系统、智能仓储系统和企业资源计划，所占市场份额分别为20%、15%、11%、10%和9%。根据德勤《2018年中国智能制造研究报告》和国际机器人联合会（IFR）数据，中国将成为全球最大的工业机器人应用市场，2017年中国工业机器人应用市场规模为42亿美元，占全球市场的27%，2020年将达到59亿美元，工业机器人销售量将达到24万台。汽车、高端装备制造、电子及家电产业依然是工业机器人主要应用领域。

　　公司结合市场分析及自身技术优势，专注于智能车间/产线系统集成，逐步形成了聚焦光学电子类、金属制品、轻工产品和航空食品智能产线的“6+3”产品+服务体系，重点打造了江西华景制鞋智能产线、浦丹光电示范工程、宝胜（山东）电缆的智能工厂等项目。2020年顺利取得“电子与智能化工程专业承包贰级资质”，成功获评“江苏省智能制造领军服务机构”。主要竞争对手有东莞意利自动化科技有限公司、上海明匠智能系统有限公司等。

　　⑤文化产业与服务板块

　　近年来受国家政策影响，大型宗教雕塑产品在国内市场份额已趋于零。2020年9月，住房和城乡建设部明确要加强对大型城市雕塑、重要地区雕塑和重大题材雕塑的管控、管理和审查，严格控制建设高度超过30米或宽度超过45米的大型雕塑，进一步限制了国内大型雕塑的市场空间；在新进入的金属建筑装饰领域，由于竞争对手涉入时间久、覆盖范围广且已积累相对丰富的行业经验，公司尚未具备较强的竞争优势，亟待转型升级。主要竞争对手有山西宇达、江西桐青等。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年，公司整体经营情况有所提升，除环保装备与服务板块收入下降外，军工与核非标设备和服务、智能化改造工程与服务、能源装备与工业基础件等四个板块均呈现不同程度的增长。

　　军工与核非标设备和服务板块实现收入15.24亿元，同比增长57.91%，占主业收入的41.64%，毛利率11.1%，同比下降12.57个百分点。收入增长的主要原因是后勤装备项目及核非标项目实现收入增加，毛利率下降的主要原因是军用产业合同由单一采购来源采购方式改为以招投标为主的竞争择优方式，受实物比测招标影响，竞争比较激烈，盈利水平同比下降。

　　环保装备与服务板块实现收入4.94亿元，同比下降9.74%，占主业收入的13.50%，毛利率22.87%，同比下降4.07个百分点。当前环卫设备市场处于客户群体转变、垃圾分类新政策、排放升级新政策实施的多种因素动荡叠加转变时期，公司环卫产品销量有所下滑，尤其是主流产品压缩式垃圾车大幅减少，订货不足影响了收入实现。毛利率下降的主要原因是由于环卫社会化进程加快，更多民营抢占市场份额，影响毛利率同比下降。

　　能源装备与工业基础件板块实现收入14.87亿元，同比增长11.31%，占主业收入的40.62%，毛利率26.07%，同比增长3.41个百分点。指标优化的主要原因为该板块所属的工业、装备制造行业总体呈回暖趋势，订货增加，收入增长较快。

　　智能化改造工程与服务行业主要包括产线系统集成方案、设备自动化及智能化改造、非标设备研制等。2020年该板块实现收入0.80亿元，同比增长47.65%，毛利率19.86%，收入主要来自苏州格鲁曼项目及航天壹亘项目。毛利率提高的主要原因是公司强化智能化技术攻关，有一定的市场占有率，合同签订质量较高。

　　文化产业与服务板块实现收入0.69亿元，同比增加0.21亿元，占主业收入的1.88%。收入不高的主要原因为该板块是受室外大型宗教雕塑的政策限制因素影响，缺乏大型项目的收入支撑，新签大型项目由于业主方资金不足和项目启动时间周期较长等因素，影响了产出进度和收入实现。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用 

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　（1）会计政策的变更

　　经公司于2020年6月1日至9日以通讯方式召开的六届二十五次董事会审议通过，公司自2020年1月1日采用《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：

　　■

　　（2）会计估计的变更

　　本报告期内公司会计估计变更如下：

　　■

　　为更加合理、准确地反映及披露公司整体固定资产状况，公司拟新增会计估计，将特殊情况下现场作业的机器设备的折旧年限定为3至5年。截至期末时点公司购买特殊情况下现场作业的机器设备尚未达到预定可使用状态，对公司当期报表项目及金额不产生影响。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

　　√适用 □不适用 

　　截至2020年12月31日公司拥有7家控股子公司，分别为南京晨光东螺波纹管有限公司、南京晨光森田环保科技有限公司、江苏晨鑫波纹管有限公司、沈阳晨光弗泰波纹管有限公司、南京晨光复合管工程有限公司、航天晨光（香港）股份有限公司、南京晨光艺术工程有限公司，本公司合并财务报表范围较上年度减少一家孙公司，孙公司航天晨光乌兹码马来西亚有限公司于2020年9月1日正式进入破产的法律程序，并由法院指定破产托管人接管，自此公司不再对航天晨光乌兹码马来西亚有限公司的财务与经营具有控制权，因此自2020年9月1日起不再纳入合并范围。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600501           证券简称：航天晨光           编号：临2021—004

　　航天晨光股份有限公司

　　2021年为控股子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：被担保人为公司4家控股（或全资）子公司。

　　●本次担保金额：经公司六届三十次董事会审议通过，拟为4家控股（或全资）子公司提供总额为85,000万元的担保。

　　●对外担保累计金额：截至2020年12月31日，公司经审计的对外担保余额为21,957.34万元，全部为公司向子公司提供的担保。

　　●对外担保逾期的累计金额：公司无逾期对外担保事宜。

　　一、担保情况概述

　　根据公司2021年度经营目标，结合控股子公司年度预算，公司于2021年4月26日召开六届三十次董事会审议通过了《关于公司2021年为控股子公司提供担保的议案》，拟在2021年度对4家控股子公司提供总额为85,000万元的担保，上年末担保余额为21,957.34万元，担保内容为流动资金贷款、贸易融资（含信用证、保函、银行承兑汇票等）。具体为：

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　　二、被担保人基本情况

　　1．南京晨光森田环保科技有限公司

　　企业类型：中外合资有限公司

　　注册地点：南京市江宁经济技术开发区天元中路188号

　　法定代表人：汪靳

　　经营范围：环保系列专用车辆及设备的开发、生产、销售及产品售后服务。本公司持股比例：本公司控股58%。

　　主要财务状况：截至2020年12月31日，南京晨光森田环保科技有限公司经审计后的资产总额为60,017.76万元，负债总额为34,618.37万元，净资产为25,399.39万元，2020度实现净利润2,381.34万元。

　　2．南京晨光东螺波纹管有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　注册地点：南京市江宁区秣陵街道将军大道199号

　　法定代表人：张晓艳

　　经营范围：生产销售各种波纹补偿器、波纹管道配件与相关产品及售后服务。

　　本公司持股比例：本公司控股79.52%。

　　主要财务状况：截至2020年12月31日，南京晨光东螺波纹管有限公司经审计后的资产总额为56,097.22万元，负债总额为31,380.00万元，净资产为24,717.22万元，2020年度实现净利润3,534.22万元。

　　3．南京晨光艺术工程有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　注册地点：南京市溧水区永阳镇晨光大道1号

　　法定代表人：徐士高

　　经营范围：艺术品（雕塑）制造以及艺术品贸易；艺术工程设计施工总承包、建筑装饰设计施工总承包等。

　　本公司持股比例：100%

　　主要财务状况：截至2020年12月31日，南京晨光艺术工程有限公司经审计后的资产总额为13,597.29万元，负债总额为7,230.67万元，净资产为6,366.62万元，2020年度实现净利润481.89万元。

　　4．航天晨光（香港）股份有限公司

　　企业类型：股份有限公司

　　注册地点：香港九龙弥敦道655号10楼1011室

　　法定代表人：王林

　　经营范围：贸易与工程

　　本公司持股比例：100%

　　主要财务状况：截至2020年12月31日，航天晨光（香港）股份有限公司经审计后的资产总额为298.79万元，负债总额为22.51万元，净资产为276.28万元，2020年度实现净利润10.94万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保中的保证方式均为连带责任担保，担保的范围包括但不限于贷款本金、利息、逾期利息、相关费用和损失等，担保期间自担保合同生效持续至主合同项下债务到期后两年为止，保证人在担保合同项下的担保责任将随着债务人在主合同项下债务的减少而相应递减。

　　四、董事会意见

　　公司对于上述4家控股子公司的担保是根据其预定的2021年度经营目标及资金需求情况确定的，为其日常生产经营所需，公司对其提供担保不会损害公司利益。独立董事对公司担保事项出具了专项说明及独立意见。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年12月31日，公司经审计的对外担保余额为21,957.34万元，全部为公司向控股子公司提供的担保，担保余额占公司2020年经审计净资产的9.38%。公司不存在逾期担保。

　　六、备查文件目录

　　1、公司六届三十次董事会决议

　　2、公司独立董事关于对外担保事项的专项说明和独立意见

　　3、公司六届十五次监事会决议

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600501            证券简称：航天晨光                  编号：临2021—006

　　航天晨光股份有限公司

　　关于在航天科工财务有限责任公司

　　存贷款的关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　? 交易内容：公司在关联方航天科工财务有限责任公司（简称“科工财务公司”）办理存、贷款及部分资金结算业务，公司拟存于科工财务公司账户的存款余额不低于公司货币资金余额的70%（含），不高于公司货币资金余额的98%（含），贷款总额控制在人民币10.5亿元以内。

　　? 本次关联交易事项尚需提交公司股东大会批准。

　　一、关联交易概述

　　为提高资金使用效率，降低筹资成本，结合2021年业务发展需要，公司将继续与科工财务公司开展业务合作，办理存款、贷款及部分结算业务。预计2020年度，公司拟存于科工财务公司账户的存款余额不低于公司货币资金余额的70%（含），不高于公司货币资金余额的98%（含），贷款总额控制在人民币10.5亿元以内。

　　由于中国航天科工集团有限公司同为公司及科工财务公司的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，科工财务公司系公司的关联法人，其为公司提供存款、贷款、结算等业务，构成了关联交易。

　　公司于2021年4月26日召开六届三十次董事会审议通过了《关于公司2021年关联交易总额的议案》。在审议上述议案时，关联董事薛亮、文树梁、梁江、李曙春、陈甦平、陈以亮均进行了回避，由其他三名非关联董事进行表决。本次关联交易在提交董事会审议前已获得公司独立董事的事前认可，董事会审议该关联交易议案时，独立董事亦发表了同意的独立意见。本次关联交易尚需提交公司股东大会批准，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　二、关联方介绍

　　（一）基本情况

　　公司名称：航天科工财务有限责任公司

　　法定代表人：王厚勇

　　注册资本：人民币43.85亿元

　　主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；经批准的保险兼业代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。

　　住所：海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12 层

　　主要财务状况：截至2020年末，科工财务公司总资产9,987,871.76万元，净资产665,990.20万元，营业收入213,492.48万元，净利润85,008.27万元。

　　（二）关联关系

　　科工财务公司与公司的实际控制人同为中国航天科工集团有限公司。

　　三、关联交易标的基本情况

　　公司在科工财务公司办理存款、贷款及部分结算业务。预计2020年度，公司拟存于科工财务公司账户的存款余额不低于公司货币资金余额的70%（含），不高于公司货币资金余额的98%（含），贷款总额控制在人民币10.5亿元以内。

　　四、关联交易定价政策和定价依据

　　1、存款利率不低于中国人民银行同类存款规定的利率下限，不低于一般商业银行提供的同类存款服务所适用的利率；

　　2、贷款利率不高于一般商业银行提供的同类贷款服务所适用的利率；

　　3、除存款和贷款外的其他各项金融服务，不高于国内其他一般商业银行同等业务费用水平。

　　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　　本次关联交易，在科工财务公司提供的各项金融服务费用均不高于同类金融机构的原则下，有利于拓展公司融资渠道，降低融资成本，获取安全、高效的财务管理服务，提升公司资金使用效率、财务管理水平和资本运营能力，防控资金风险，对公司发展具有积极影响。

　　六、审议程序

　　（一）董事会表决情况

　　公司于2021年4月26日召开六届三十次董事会，审议通过了《关于公司2021年关联交易总额的议案》，关联董事在审议该关联交易事项时均回避表决，表决程序合法、规范。

　　（二）独立董事发表的独立意见

　　独立董事对上述关联交易已进行事前认可，并发表了独立意见，认为：公司与科工财务公司的业务合作可以提高资金使用效率，降低筹资成本；公司对关联交易所履行的审议、批准、披露程序符合有关法律、法规的规定，交易定价原则明确，交易价格合理，未发现有损公司及非关联股东利益的情况，同意上述关联交易。

　　七、备查文件

　　1、公司六届三十次董事会决议

　　2、公司独立董事关于公司关联交易的事前认可意见

　　3、公司独立董事关于公司关联交易的独立意见

　　4、公司六届十五次监事会决议

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600501            证券简称：航天晨光                  编号：临2021—005

　　航天晨光股份有限公司

　　2021年度日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　该关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。

　　日常关联交易对上市公司的影响：对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1．董事会表决情况和关联董事回避情况：公司于2021年4月26日召开的六届三十次董事会审议通过了《关于公司 2021年关联交易总额的议案》。关联董事薛亮、文树梁、梁江、李曙春、陈甦平、陈以亮均回避表决，由其他三名非关联董事进行表决，表决程序合法、规范。

　　2．《关于公司 2021年关联交易总额的议案》尚需提交公司2020年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。

　　3．公司独立董事肖建华、卢光武、魏景芬对上述关联交易事项已进行事前认可，并发表了独立意见，认为：公司2021年度日常关联交易均为公司正常生产经营所需，有利于公司相关主营业务的发展；公司对关联交易所履行的审议、批准、披露程序符合有关法律、法规的规定，交易定价原则明确，交易价格合理，未发现有损公司及非关联股东利益的情况；同意上述关联交易。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元 币种：人民币

　　■

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元 币种：人民币

　　■

　　二、主要关联方介绍和关联关系

　　公司2021年日常关联交易涉及的主要关联方为公司控股股东中国航天科工集团有限公司（以下简称科工集团）及其下属成员单位。主要如下：

　　1.中国航天科工集团有限公司

　　法定代表人：袁洁

　　注册资本：187亿元

　　注册地址：北京市海淀区阜成路8号

　　关联关系：控股股东

　　经营范围：国有资产投资、经营管理；各型导弹武器系统、航天产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业控制自动化系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、计量器具、汽车及零配件的研制、生产、销售；航天技术的科技开发、技术咨询；建筑工程设计、监理、勘察；工程承包；物业管理、自有房屋租赁；货物仓储；住宿、餐饮、娱乐（限分支机构）；销售纺织品、家具、工艺美术品（金银饰品除外）日用品、计算机、软件及辅助设备；技术开发、技术服务；技术进出口、货物进出口、代理进出口；工程管理服务，互联网信息服务；信息系统集成服务；信息处理和储存支持服务。

　　2. 航天物流有限公司

　　法定代表人：李沈军

　　注册资本：0.9亿元

　　注册地址：北京市海淀区阜成路8号

　　关联关系：同一最终控制人

　　经营范围：批发预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）；销售第三类医疗器械；钢材、建筑材料、化工原料及产品(不含危险化学品)、机械、电子产品、汽车、摩托车、汽车配件的销售；各类机械、动力设备、仪器仪表、办公及通讯设备、轻工产品、针纺织品、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、服装的生产、组织和销售；自有房屋出租；有色金属的销售；承包境外机电工程和境内国际招标工程；进出口业务；与主营业务相关的技术咨询、技术服务、信息服务；物业管理；出租商业用房、办公用房；住宿（仅限分支机构经营）。

　　3. 航天凯天环保科技股份有限公司

　　法定代表人：宋卫武

　　注册资本：5.88亿元

　　注册地址：湖南省长沙经济技术开发区楠竹园路59号

　　关联关系：同一最终控制人

　　经营范围：水污染治理；固体废物治理；大气污染治理；垃圾无害化、资源化处理；建筑垃圾综合治理及其再生利用；洁净净化工程、环保设施工程、建设工程、水利水电工程、安防系统工程的施工；房屋租赁；从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务；从事城市生活垃圾经营性处理服务；水资源管理；危险废物治理；餐厨垃圾的运输及处理；机械设备、五金产品及电子产品的批发；自动化控制系统的研发、安装、销售及服务；洁净净化工程、城市规划、环保工程、建筑装饰工程设计。

　　上述关联方科工集团及其下属单位依法存续，具备持续经营和服务的履约能力，与本公司以前年度的关联交易中资信情况良好，对本公司支付的款项不会形成坏账。

　　三、定价政策和定价依据

　　1．协作加工定价政策：根据交易内容，公司将与关联方签署具体交易协议，均遵循公平、公正、合理的原则，交易价格将按照市场规律，以市场同类交易标的的价格为依据。

　　2．其他类交易价格定价政策和定价：以不高于市场价为原则，参照市场价格进行结算。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　本着股东利益最大化原则，公司与关联方的关联交易能充分利用关联方拥有的资源和优势为公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置，获取更好的效益。日常关联交易将严格遵循市场公允价进行结算，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、备查文件

　　1．公司六届三十次董事会决议

　　2．公司独立董事关于公司关联交易的事前认可意见

　　3．公司独立董事关于公司关联交易的独立意见

　　4．公司六届十五次监事会决议

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600501            证券简称：航天晨光           编号：临2021—007

　　航天晨光股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放与使用情况

　　的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的要求，现将公司2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准航天晨光股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]623 号）核准，公司于2015年6月15日非公开发行人民币普通股32,000,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币30.00元，募集资金总额为人民币960,000,000.00元，扣除从募集资金中直接扣减的各项发行费用人民币18,132,000.00元，实际募集资金净额为人民币941,868,000.00元。

　　募集资金已由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2015年6月16日汇入公司中国银行南京秦淮支行等账户中。根据公司与主承销商中信证券签订的协议，公司应支付中信证券承销费16,320,000.00元，公司于2014年5月15日支付承销费1,500,000.00元，中信证券在扣减剩余承销费用14,820,000.00元后，划入专用账户945,180,000.00元，其中划入中国银行南京秦淮支行账号550866996406账户200,000,000.00元；中国农业银行南京三元巷支行账号101134010400 13124账户280,000,000.00 元；中国建设银行南京城南支行账号32001595036052522016账户277,500,000.00元；招商银行南京分行营业部账号125902042410701账户187,680,000.00元。扣除其他发行费用3,312,000.00元后，实际募集资金净额941,868,000.00元。

　　上述募集资金到位情况及新增注册资本及实收资本（股本）情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2015]第211204号《验资报告》。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金人民币918,950,534.64元，其中：以前年度使用779,946,012.27元（公司已于2020年4月13日前归还2019年度用于暂时补流的 150,000,000.00元）。本年度使用139,004,522.37元（公司本期将50,000,000.00元暂时补充流动资金并于本期归还），全部用于投入募集资金项目。

　　截至2020年12月31日，公司累计使用金额人民币918,950,534.64元，募集资金专户余额为人民币44,394,185.75元，与实际募集资金净额人民币941,868,000.00元的差异金额为人民币21,476,720.39元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求制定并修订了《航天晨光股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　根据《管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途，明细如下：

　　1.公司在中国银行股份有限公司南京秦淮支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为550866996406，该专户仅用于公司“航天特种压力容器及重型化工装备项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2.公司在中国农业银行股份有限公司南京三元巷支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为10113401040013124，该专户仅用于公司“年产3500台新型一体化城市垃圾收运环保车辆项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　3.公司在中国建设银行股份有限公司城南支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为 32001595036052522016，该专户仅用于公司“油料储运及LNG运输车项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。截至 2018 年12月 31日,该专户已经注销。

　　4.公司在招商银行股份有限公司南京分行营业部开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为125902042410701，该专户仅用于公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。截至 2016 年12月 31日，该专户已经注销。

　　5.公司在交通银行股份有限公司镇江分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为381899991010003013563，该专户仅用于公司“油料储运及LNG运输车项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。截至 2019 年12月 31日，该专户已经注销。

　　在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐机构的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券已于2015年7月10日分别与中国银行股份有限公司南京秦淮支行、中国农业银行股份有限公司三元巷支行、中国建设银行股份有限公司南京城南支行、招商银行股份有限公司南京分行营业部及交通银行股份有限公司镇江大港支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　由于油料储运及LNG运输车项目已终止，公司已与中国建设银行股份有限公司南京城南支行、交通银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》之终止协议。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

　　■

　　注1：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《航天晨光股份有限公司募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储制度，公司将募集资金存放于中国银行南京秦淮支行账号550866996406账户；中国农业银行南京三元巷支行账号10113401040013124账户；中国建设银行南京城南支行账号32001595036052522016账户；招商银行南京分行营业部125902042410701账户；交通银行镇江大港支行账号38189991010003013563账户。其中根据募集资金投资计划和实际执行进度，公司将暂时不使用的募集资金转为定期存款进行管理。截至2020年12月31日，募集资金账面余额为44,394,185.75元。

　　注2：公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金存入定期存款户：交通银行镇江大港支行，账号381899991010003012715；截至2020年12月31日，该账户已注销。

　　注3：经公司 2017年9 月15日召开的五届三十三次董事会审议通过，由于外部市场环境变化等原因，公司经过论证，终止了油料储运及 LNG 运输车项目的实施并将相关募集资金用于永久性补充流动资金。截至2018年6月30日，公司已将相关募集资金 2.775 亿元用于永久性补充流动资金，并对该项目实施主体航天晨光（镇江）专用汽车有限公司实施了清算注销。由于该项目已经终止，公司已将交通银行镇江大港支行38189991010003013563的账户的相关利息收入768,559.52元用于永久性补充流动资金并将该账户进行注销。截至2020年12月31日，该账户已注销。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　公司2020年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

　　(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化及公司采取的措施:

　　1.航天特种压力容器及重型化工装备项目截至2020年底已完成投资183,306,148.78元，完成项目预算的91.65%，已完成投资目标；项目主要建设的重型工房、主要加工设备均已验收并投入生产，并达到建设预期目标。近年来，随着国际油价低迷和能源结构加速调整，石油、化工行业市场需求急剧萎缩，我国压力容器行业面临产能严重过剩，目前国内持证压力容器厂家多达3,800多家，竞争异常激烈，严重挤压了公司压力容器产品市场利润空间，故本项目暂未达到预期效益。未来公司将主要研制煤炭清洁高效利用大型煤气化炉等关键设备，退出低端压力容器市场；做稳做优航空航天和低温装备领域；依托传热传质能力建设，研发气液/固液分离、油渣分离、超临界萃取无水印染等系统装，做强做大节能环保领域；依托低温技术研发LNG、液氢、液氦罐箱等新能源装备，力争将航天晨光的压力容器产业做大做强。

　　2.年产 3500 台新型一体化城市垃圾收运环保车辆项目截至2020年底为止已完成投资267,093,303.36元，完成项目预算的95.39%，已完成投资目标；该项目工房等基础及主要加工设备已完成竣工验收，项目建设达到预期目标，并于2020年4月已形成生产能力。

　　（二）募集资金置换

　　本次非公开发行的募集资金扣除发行费用后用于附件中所列的承诺项目及补充流动资金。为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司2015年度自筹资金预先投入募集资金投资项目共计95,981,752.53元。

　　2015年度，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入年产3500台新型一体化城市垃圾收运环保车辆项目、航天特种压力容器及重型化工装备项目的自筹资金。上述预先投入金额经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《航天晨光股份有限公司资金置换专项审核报告》（信会师报字【2015】第211141号）。同时，中信证券同意公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金，并出具了《关于航天晨光股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项核查意见》。

　　（三）闲置募集资金补充流动资金情况

　　公司于2020年4月27日召开六届二十四次董事会，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分暂未使用的募集资金补充流动资金，金额不超过10,000.00万元，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2020年12月7日，公司已将临时补充流动资金的 5,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户并予以公告。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　根据募集资金投资计划和实际执行进度，公司将暂时不使用的募集资金转为定期存款进行管理。中国农业银行南京三元巷支行七天双利丰通知存款，具备活期便利、定期收益。中国银行南京秦淮支行“一户通”产品，银行对产品出具说明：产品不涉及理财、安全性高、流动性好，同时相对活期可以提高客户收益，符合客户及募集资金管理规定要求。

　　（五）尚未使用的募集资金用途及去向

　　公司募集资金总额为人民币960,000,000.00元，扣除从募集资金中直接扣减的各项发行费用人民币18,132,000.00元，实际募集资金净额为人民币941,868,000.00元。截至2020年12月31日，累计实际使用募集资金918,950,534.64元,累计取得的利息收入21，488，544.25 元，累计支付的手续费11,823.86元，尚未使用募集资金 44,394,185.75元，尚未使用募集资金占募集资金总额的4.62%。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　2017 年 9 月 15 日，公司召开五届第三十三次董事会，会议决定：因外部市场环境发生变化以及公司现有生产线进行智能化改造后能够满足后续产能需求，公司拟终止实施油料储运及 LNG 运输车项目，并将相关募集资金及利息用于永久补充流动资金，公司独立董事、监事会以及外部保荐机构同意该项变更，上述决议于2017年9月16日对外公告。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司董事会认为公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　附件

　　航天晨光股份有限公司

　　募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2020年12月31日

　　编制单位：航天晨光股份有限公司 金额单位：人民币元

　　■

　　注1：航天特种压力容器及重型化工装备项目截至2020年底已完成投资183,306,148.78元，完成项目预算的91.65%，已完成投资目标；项目主要建设的重型工房、主要加工设备均已验收并投入生产，并达到建设预期目标。近年来，随着国际油价低迷和能源结构加速调整，石油、化工行业市场需求急剧萎缩，我国压力容器行业面临产能严重过剩，目前国内持证压力容器厂家多达3,800多家，竞争异常激烈，严重挤压了公司压力容器产品市场利润空间，故本项目暂未达到预期效益。未来公司将主要研制煤炭清洁高效利用大型煤气化炉等关键设备，退出低端压力容器市场；做稳做优航空航天和低温装备领域；依托传热传质能力建设，研发气液/固液分离、油渣分离、超临界萃取无水印染等系统装，做强做大节能环保领域；依托低温技术研发LNG、液氢、液氦罐箱等新能源装备，力争将航天晨光的压力容器产业做大做强。

　　注2：因外部市场环境发生变化导致产品需求不旺以及公司现有生产线进行智能化改造后能够满足后续产能需求，公司拟终止实施油料储运及 LNG 运输车项目，并将相关募集资金及利息用于永久补充流动资金，公司独立董事，监事会以及外部保荐机构同意该项变更，上述决议于2017年9月16日对外公告。截至2020年12月31日变更用途的募集资金总额为283,672,982.27元，其中募集资金出资为27,750.00万元。

　　证券代码：600501  证券简称：航天晨光           公告编号：临2021-008

　　航天晨光股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　股东大会召开日期：2021年5月25日

　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月25日14点00分

　　召开地点：公司江宁科技园办公大楼八楼828会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月25日

　　至2021年5月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司六届三十次董事会审议通过，详见2021年4月28日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：中国航天科工集团有限公司、南京晨光集团有限责任公司、航天科工资产管理有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股东持营业执照复印件、法人股东账户卡、法定代表人授权委托书、出席会议人身份证。

　　2、个人股东持本人身份证、个人股东账户卡。

　　3、受委托代理人持本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡。授权委托书格式附后。

　　4、异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　　（二）登记时间：2021年5月19日—21日上午9：00至下午17：00

　　（三）登记地点

　　南京市江宁经济技术开发区天元中路188号公司证券投资部。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系人：赵秀梅

　　电话：025-52826031

　　传真：025-52826034

　　（二）出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　航天晨光股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月25日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600501            证券简称：航天晨光                  编号：临2021—010

　　航天晨光股份有限公司

　　六届十五次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　航天晨光股份有限公司（以下简称“公司”）六届十五次监事会以现场方式召开。公司于2021年4月16日以邮件和直接送达方式向全体监事发出会议通知和会议资料，现场会议于2021年4月26日下午13:00在公司科技大楼828会议室召开。会议应参加监事5名，实参加监事3名（监事会主席弓兴隆先生因工作原因委托监事朱涛先生代为行使表决权；监事邓在春先生因工作原因委托监事于江先生代为行使表决权）。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《2020年年度报告全文和摘要》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《2021年一季度报告全文和正文》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　根据《中华人民共和国证券法》第82条规定，监事会对公司2020年年度报告和2021年一季度报告进行审核，提出书面审核意见如下：

　　1、公司2020年年度报告和2021年一季度报告的编制和审议程序，符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司各项内部管理制度的有关规定；

　　2、公司2020年年度报告和2021年一季度报告的内容和格式，符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面公允地反映出公司2020年度和2021年一季度的财务状况、经营成果和现金流量状况；

　　3、在提出本意见前，监事会未发现参与年报和季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（四）审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司2020年财务决算和2021年财务预算的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司2021年向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于公司2021年银行借款规模计划的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（九）审议通过《关于公司2021年为控股子公司提供担保的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司2021年度关联交易总额的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于聘任2020年度财务审计机构的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于审议公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《关于公司2020年经营者薪酬兑现的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十三）审议通过《关于公司2021年经营者薪酬考核的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十四）审议通过《关于提名监事的议案》

　　经公司控股股东中国航天科工集团有限公司推荐，提名舒金龙先生（简历请见附件）为公司监事人选。弓兴隆先生由于工作调整不再担任公司监事、监事会主席职务。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月28日

　　附件：监事候选人舒金龙先生简历

　　舒金龙：男，汉族，生于1963年5月，研究员级高级会计师。曾任中国航天科工集团二院总会计师、总法律顾问、党委委员；中国航天科工集团公司审计与风险管理部部长；航天云网科技发展有限责任公司党委书记、董事长；中国航天科工集团有限公司集团办公室主任、董事会办公室主任等职务。现任中国航天科工集团有限公司审计与风险管理部一级专务，中国航天汽车有限公司监事会主席，深圳航天工业技术研究院有限公司监事会主席等职务。

　　证券代码：600501           证券简称：航天晨光                    编号：临2021—003

　　航天晨光股份有限公司

　　六届三十次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　航天晨光股份有限公司（以下简称“公司”）六届三十次董事会以现场方式召开。公司于2021年4月16日以邮件和直接送达方式向全体董事发出会议通知和会议资料，现场会议于2021年4月26日上午09:30在公司科技大楼828会议室召开。会议由公司董事长薛亮主持，会议应参加董事9名，实到董事6名（董事陈甦平先生因工作原因委托董事陈以亮先生代为行使表决权；独立董事肖建华先生因个人原因委托独立董事卢光武先生代为行使表决权；独立董事魏景芬先生因出差原因委托独立董事卢光武先生代为行使表决权），公司监事及部分高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《2020年度总经理工作报告》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《2020年年度报告全文和摘要》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2020年年度报告》与《航天晨光股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（四）审议通过《2021年一季度报告全文和正文》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2021年一季度报告》与《航天晨光股份有限公司2021年一季度报告正文》。

　　（五）审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　（六）审议通过《2020年度社会责任报告》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2020年度社会责任报告》。

　　（七）审议通过《关于公司2020年财务决算和2021年财务预算的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　鉴于公司母公司2020 年未能完全弥补以前年度亏损，结合公司经营发展实际情况及未来整体发展规划，为了更好地维护全体股东的长远利益，公司2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2021年向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　2021年根据公司生产经营需要，拟向金融机构（包括银行、经银保监会批准设立的非银行金融机构）申请综合授信额度总计不超过人民币44.4亿元（最终以金融机构实际审批的授信额度为准）。授信期限为本次董事会审议通过之日后自授信协议签订之日起一年，授信额度在授信期限内可循环使用。综合授信包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、融资租赁、银行承兑汇票、保函、保理、开立信用证、贸易融资、票据贴现等综合授信业务。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司2021年借款规模计划的议案》

　　依据2021年经营目标，预计年末外部银行借款峰值120,000万元（其中：本级105,000万元，控股子公司15,000万元），年末余额90,000万元。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于公司2021年为控股子公司提供担保的议案》

　　根据2021年度公司经营目标，并结合所属子公司年度预算，为确保资金需求，初步拟定对所属四家子公司提供总额为85,000万元的担保，担保内容为：流动资金贷款、信用证、保函、银行承兑汇票等。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事已就该议案发表了同意的独立意见，认为本次对外担保事项符合相关规定。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2021年为控股子公司提供担保的公告》。

　　（十二）审议通过《关于公司2020年度关联交易总额的议案》

　　根据2021年度经营计划及实际需要，拟定2021年日常关联交易总额不超过50,000万元。同时，为提高资金使用效率，降低筹资成本，根据2021年业务发展需要，将继续与航天科工财务有限责任公司（以下简称“科工财务公司”） 开展业务合作，拟存于科工财务公司账户的存款余额不低于公司货币资金余额的70%（含），不高于公司货币资金余额的98%（含），在科工财务公司的贷款总额控制在人民币10.5亿元以内。

　　审议该关联交易事项时，关联董事依法回避表决，由非关联董事对该议案进行表决。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该议案进行了事前审核，并发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2021年度日常关联交易公告》及《航天晨光股份有限公司关于在航天科工财务有限责任公司存贷款的关联交易公告》。

　　（十三）审议通过《关于公司2020年募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　（十四）审议通过《关于公司2021年综合经营计划的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十五）审议通过《关于公司2020年经营者薪酬兑现的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十六）审议通过《关于公司2021年经营者薪酬考核的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十七）审议通过《关于公司2021年工资总额计划的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十八）审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同期刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《航天晨光股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600501           证券简称：航天晨光                    编号：临2021—009

　　航天晨光股份有限公司

　　关于对参股公司会计核算方法变更的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　航天晨光股份有限公司（以下简称公司）于2020年11月17日至11月24日期间以通讯方式召开六届二十八次董事会，审议通过了《关于变更对参股公司会计核算方法的议案》，对参股公司中国航天汽车有限责任公司（以下简称航天汽车）由计入“长期股权投资”变更为计入“其他权益工具投资”，即由“权益法”核算变更为“公允价值计量且其变动计入其他综合收益”核算。依据航天汽车2020年1至10月未经审计的财务报表，公司初步测算本次会计核算方法变更预计将增加公司当期投资收益约2,800万元。具体情况请见公司于2020年11月25日披露的《航天晨光股份有限公司关于对参股公司会计核算方法变更的公告》（临2020-035）以及《航天晨光股份有限公司关于对参股公司会计核算方法变更的补充公告》（临2020-036）。

　　关于本次会计核算方法变更的审计评估工作已于近日结束。根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所出具的天健京审[2020]3634号审计报告结果显示，航天汽车2020年10月31日归属于母公司所有者权益215,057万元，1至10月归属于母公司所有者的净利润-49,056万元，按照公司所持股比14.53%计算，按权益法确认投资收益-7,124万元。根据上海申威资产评估有限公司出具的沪申威评报字（2020）第0669号评估报告结果显示，航天汽车2020年10月31日评估净资产226,483万元，扣除中国航天科工集团有限公司独享权益8,260万元，按持股比例计算归属于公司的净资产公允价值31,694万元，除净损益以外所有者权益的其他变动1,655万元计入资本公积，加上以前年度结余5,101万元合计资本公积6,756万元计入当期投资收益，因此，本次变更给公司带来的投资收益-368万元。由此给投资者带来的不便，敬请谅解。

　　特此公告。

　　航天晨光股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日

　　公司代码：600501                                                  公司简称：航天晨光

　　航天晨光股份有限公司