一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有解释性说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是中国和全球领先、以锂为核心的新能源材料企业。公司业务涵盖锂产业链的关键阶段，包括硬岩型锂矿资源的开发、锂精矿加工销售以及锂化工产品的生产销售。同时，公司始终牢记“共创锂想”的使命，不懈追求技术革新、不断提升产品品质，以丰沛的资源储备、稳定的生产力、强大的研发实力和领先的工艺技术，推动公司稳步发展成为中国和全球领先的集上游锂资源储备、开发和中游锂产品加工为一体的锂电新能源核心材料供应商；公司旨在助力电动汽车和储能产业实现锂离子电池技术的长期可持续发展，力争成为有全球影响力的能源变革推动者。

　　公司经过纵向资源扩张和横向产业收购，在资本、资源、销售、人员、生产线、技术和投资等方面均进行了国际化战略布局，坚持贴近市场、引导市场可持续健康平稳发展；同时公司坚持高端化、差异化产品取向，持续优化生产工艺，努力提升产品品质；坚持聚焦前沿行业技术方向，不断挖掘现有生产线产能潜力，加快新技术、新设备、新工艺的自主研发和储备，公司已经实现了由单纯的锂加工制造业务向集锂资源储备、开发和贸易以及锂系列产品加工为一体的转变，产业链向上下游延伸、价值链向高端攀升，以逐步增强自身的核心竞争力。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求

　　报告期内，公司实现营业总收入323,945.22万元，实现归属于上市公司股东的净利润-183,376.57 万元，每股收益、加权平均净资产收益率较上年同期分别上升了76.34%和54.24个百分点。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司实现营业总收入323,945.22万元，同比减少33.08%，主要原因系锂化工品的价格在2020年前三季度持续走低，叠加海外新冠疫情扩大因素导致出口份额降低。虽然锂化工品市场在2020年4季度以来有所反弹，但综合来看，公司本年产品销售均价和销量较2019年均有一定程度下降。实现归属于上市公司股东的净利润-183,376.57万元，亏损额较上年同期减少414,959.67万元。主要原因系：（1）2019年度计提了大额长期股权投资减值准备合计53.53亿元人民币。（2）受公司重要的联营公司SQM股票价格、Libor利率波动等因素影响，2020年度公司持有的SQM2.1%B股领式期权业务与套期保值业务产生的公允价值变动收益较2019年度下降约8.9亿元人民币；（3）受2020年度汇率变动导致汇兑收益，以及因使用2019年12月配股募集资金偿还银团部分借款本金、Libor利率下调导致利息费用下降等原因，2020年度公司财务费用较2019年度减少约7亿元人民币。报告期每股收益、加权平均净资产收益率较上年同期分别上升了76.34%和54.24个百分点，主要原因系2020年度归属于上市公司股东的净利润同比亏损减少。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 重要会计政策变更

　　■

　　注1：按照财政部2017年颁发的《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）的要求，公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则，并按新收入准则要求进行会计报表披露。

　　对2020年1月1日合并资产负债表的影响列示如下：

　　单位：元

　　■

　　2. 重要会计估计变更

　　本财务报告期没有发生重大会计估计变更事项。

　　3. 2020年（首次）起执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

　　1）合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本年注销减少子公司天齐香港。

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业   公告编号：2021-036

　　天齐锂业股份有限公司

　　第五届董事会第十六次会议决议公告

　　■

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议（以下简称“会议”）于2021年4月26日在四川省成都市高朋东路10号前楼二楼会议室以现场方式召开，会议由公司董事长蒋卫平先生召集并主持。召开本次会议的通知及相关资料已于2021年4月16日通过书面、电话、电子邮件等方式送达各位董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事8人（其中独立董事3人），实到董事8人。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　一、 《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度董事会工作报告》。

　　公司第五届董事会独立董事潘鹰先生、向川先生、唐国琼女士向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职；离任独立董事杜坤伦先生、魏向辉先生向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事2020年度述职报告》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、 《2020年年度报告》及摘要

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事、监事、高级管理人员对 《2020年年度报告》及摘要签署了书面确认意见。

　　公司《2020年年度报告》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-038）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、 《2021年第一季度报告全文》及正文

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事、监事、高级管理人员对《2021年第一季度报告全文》及正文签署了书面确认意见。

　　公司《2021年第一季度报告全文》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-039）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、 《2020年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司经营层严格按照董事会要求详细阐述了公司2020年生产经营情况和对2021年度工作安排。

　　五、 《2020年度社会责任报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度社会责任报告》。

　　六、 《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　截至2020年12月31日，公司资产总额为42,035,564,445.32元，负债总额为34,603,040,179.83元，股东权益合计为7,432,524,265.49元，其中归属于母公司股东权益合计为5,206,126,193.53元，2020年度公司营业总收入为3,239,452,205.58元，归属母公司股东的净利润为-1,833,765,744.87元。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》之第十二节。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、 《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　2020年度，公司合并报表归属于母公司股东的净利润为负值。为支持公司发展，保证公司生产经营和发展所需资金，维护股东的长远利益，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会提出的2020年度利润分配预案为：2020年度，公司不进行现金分红、不转增、不送股。

　　公司董事会认为：上述2020年度利润分配预案符合公司战略规划和发展现状，是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，充分考虑公司经营发展需要情况下提出，方案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。此次利润分配预案符合《公司法》《证券法》以及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》以及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　八、 《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。公司独立董事对该专项报告发表了独立意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　针对该专项报告，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《天齐锂业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（编号：XYZH/2021CDAA20286），摩根士丹利华鑫证券有限责任公司出具了《关于天齐锂业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　九、 《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2021-040）。

　　公司独立董事、保荐机构对该议案发表了专门意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十、 《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，符合相关规定，不会对财务报表产生重大影响，能够公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更符合公司的实际情况，变更的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　十一、 《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　十二、 《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十三、 《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　公司独立董事、保荐机构以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该议案出具了专门意见，公司《2020年度内部控制自我评价报告》及专门意见的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十四、 《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　董事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期为1年，并同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权管理层具体执行续聘2021年度审计机构的相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2021-043）。

　　公司独立董事对该议案提交审议进行了事前认可，并对此议案发表了独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十五、 《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的议案》

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避2票

　　关联董事蒋卫平先生现任交易对方成都天齐实业（集团）有限公司（以下简称“天齐集团”）董事长，蒋安琪女士现任天齐集团董事、副总经理，因此回避了对该议案的表决。公司独立董事对该议案提前进行了事前认可，并由独立董事、保荐机构发表了专门意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的关联交易公告》（公告编号：2021-044）。

　　十六、 《第五届董事薪酬方案》

　　此议案因涉及全体董事自身利益，全体董事回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事、监事薪酬方案》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十七、 《2021年度高级管理人员薪酬方案》

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票、回避3票

　　董事夏浚诚先生、邹军先生、李波先生现任公司高级管理人员，因涉及自身利益回避了对此议案的表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度高级管理人员薪酬方案》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　十八、 《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事会同意于2021年5月21日召开2020年度股东大会，具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-045）。

　　十九、 《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具了带有解释性说明的无保留意见审计报告，公司董事会对非标准审计意见涉及事项进行了专项说明，具体内容详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》，公司独立董事对该事项发表的意见，以及会计师事务所对该事项出具的专项说明的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业  公告编号：2021-037

　　天齐锂业股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　■

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议（以下简称“会议”）于2021年4月26日在四川省成都市高朋东路10号前楼二楼会议室以现场方式召开，会议由公司监事会主席严锦女士召集并主持。召开本次会议的通知及相关资料已于2021年4月16日通过书面、电话、电子邮件等方式送达各位董事、监事及高级管理人员。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　二十、 《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度监事会工作报告》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十一、 《2020年年度报告》及摘要

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2020年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年年度报告》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-038）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十二、 《2021年第一季度报告全文》及正文

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2021年第一季度报告全文》及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2021年第一季度报告全文》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-039）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二十三、 《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　公司2020年度财务报表已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司资产总额为42,035,564,445.32元，负债总额为34,603,040,179.83元，股东权益合计为7,432,524,265.49元，其中归属于母公司股东权益合计为5,206,126,193.53元，2020年度公司营业总收入为3,239,452,205.58元，归属母公司股东的净利润为-1,833,765,744.87元。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》之第十二节。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十四、 《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　2020年度，公司合并报表归属于母公司股东的净利润为负值。为支持公司发展，保证公司生产经营和发展所需资金，维护股东的长远利益，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会提出的2020年度利润分配预案为：2020年度，公司不进行现金分红、不转增、不送股。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案决策程序合法、合规，独立董事对相关议案发表了同意意见。公司最近三年现金分红比例符合中国证监会有关规定、《公司章程》和《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》规定的利润分配政策，与公司经营业绩及未来发展相匹配，有利于公司可持续发展，符合公司的发展规划。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十五、 《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金存储管理制度》来管理和使用募集资金；募集资金使用及信息披露合乎规范，不存在变相改变募集资金投向的情况，未发现有损害公司及全体股东利益的行为。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十六、 《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：本次会计政策变更符合财政部及新会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能够公允地反映公司财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次变更会计政策不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响，同意公司本次会计政策变更。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）。

　　二十七、 《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意公司《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　二十八、 《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意公司《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》。监事会认为：本次公司及全资子公司申请金融机构授信，并由公司为全资子公司银行授信提供担保，有利于提高全资子公司流动性水平，满足子公司日常运营对现金的需求，优化子公司现金流状况，保证各项业务的正常有序开展，不存在损害中小股东利益的情形，因此同意申请金融机构授信并由公司为全资子公司提供担保。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十九、 《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：（1）公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，不断建立健全覆盖公司各环节的内部控制体系，保证公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整；（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员已配备到位，有效保证了公司内部控制重点活动的执行及监督。

　　综上所述，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要。内部控制体系的建设是公司重要的持续性的工作，建议公司视发展需要不断完善、提高内控制度建设，对内部控制的有效性进行监测，进一步加强执行效果和效率的监督检查。

　　公司《2020年度内部控制自我评价报告》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三十、 《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期为1年，并同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权管理层具体执行续聘2021年度审计机构的相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2021-043）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三十一、 《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：本次提交审议的关联交易符合公司业务和资产管理的需要，是在公平、互利的基础上进行的，不损害公司和股东利益，特别是中小股东的合法利益。公司以2020年关联交易情况为基础，结合2021年现实情况预计的2021年关联交易数据科学、准确；交易方式符合市场规则，交易价格公允。公司董事会在对本次交易进行表决时，关联董事回避表决，表决程序及过程符合有关法律法规规定。同意公司及公司全资子公司本次关联交易事项。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的关联交易公告》（公告编号：2021-044）。

　　三十二、 《第五届监事薪酬方案》

　　此议案因涉及全体监事利益，全体监事回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事、监事薪酬方案》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三十三、 《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会对公司董事会编制的《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》表示认可，认为该专项说明符合中国证监会、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件和条例的规定，监事会将全力支持并督促公司董事会和管理层采取有效措施消除审计报告中解释性说明事项的影响，督促公司规范运作，提升治理水平，提升公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的合法权益。

　　具体内容详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》和《监事会关于〈董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明〉的意见》。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业  公告编号：2021-040

　　天齐锂业股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　1、投资种类：公司及子公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元、澳元、港元、欧元等。公司进行的外汇套期保值业务为在场内市场进行的包括远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期及相关组合产品等业务。

　　2、投资金额：不超过28亿人民币（或等值外币）。

　　3、特别风险提示：本次投资业务在投资过程中存在市场风险、流动风险及履约风险，敬请投资者注意投资风险。

　　根据天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月28日第五届董事会第四次会议审议通过的《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司进行的外汇套期保值业务规模不超过37.45亿元人民币（或等值外币，含相关费用），授权至自本业务获得公司董事会批准之日起12个月内。截至2021年3月末，公司套期保值业务余额为4亿美元利率掉期。

　　鉴于前次授权的开展外汇套期保值业务额度的有效期限即将届满，结合公司业务发展和战略布局的需要，为控制汇率及利率波动风险，降低汇率及利率波动对公司经营业绩和成本控制造成的不良影响，拟将公司及子公司外汇套期保值业务额度调整为不超过28亿人民币（或等值外币），期限为自本业务获得公司董事会批准之日起12个月内。2021年4月26日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。具体内容如下：

　　一、开展外汇套期保值业务的原因及目的

　　随着公司国际化步伐进一步加快，境外子公司业务规模不断扩大，进口采购和出口销售金额快速增长，公司的外币结算业务迅速增加，境外购销业务多以美元、澳元结算，日常外汇收支不匹配；与此同时，为合理利用公司整体的财务杠杆，匹配公司海外投资战略，外币贷款额不断增加，外汇汇率、利率、本外币升值、贬值等风险急剧升高。鉴于前次授权的开展外汇套期保值业务额度的有效期限即将届满，结合公司业务发展和战略布局的需要，为控制汇率及利率波动风险，降低汇率及利率波动对公司经营业绩和成本控制造成的不良影响，公司第五届董事会第十六次会议同意将公司及子公司外汇套期保值业务额度调整为不超过28亿人民币（或等值外币），期限为自本业务获得公司董事会批准之日起12个月内。公司不开展以投机为目的的交易。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》及公司《外汇套期保值业务管理制度》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，本次开展外汇套期保值业务属于董事会权限范围，无需提交公司股东大会审议。

　　二、外汇套期保值业务概述

　　1、主要涉及币种及业务品种

　　公司及子公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元、澳元、港元、欧元等。公司进行的外汇套期保值业务为在场内市场进行的包括远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期及相关组合产品等业务。为有效对冲大额美元负债所面临的利率波动风险，公司拟通过利率掉期等业务规避利率波动风险。

　　2、资金规模及来源

　　公司拟开展的外汇资金业务主要使用银行信用额度，套期保值业务成本约为总额的1%-2.5%，考虑到各金融机构提供的外汇套期保值产品的不同，到期采用本金交割或差额交割的方式。本次董事会审议的套期保值业务系以前年度投入资金，预期未来不会新增资金投入。

　　根据公司资产规模及业务需求情况，拟将公司及子公司的外币套期保值业务额度调整为不超过28亿元人民币（或等值外币），约占公司2020年度经审计总资产的6.66%。

　　3、授权及期限

　　鉴于外汇套期保值业务与公司的生产经营密切相关，公司董事会同意授权公司总裁审批本次授权有关的外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同，行使外汇套期保值业务管理职责。授权期限自本次额度调整获得公司董事会批准之日起12个月内。

　　4、交易对手：银行等金融机构。

　　5、流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的经营业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。

　　三、审议程序

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》及公司《外汇套期保值业务管理制度》，本次开展外汇套期保值业务已经公司第五届董事会第十六次会议全票审议同意，独立董事对此也发表了明确同意的独立意见，本次事项无需提交公司股东大会审议。

　　四、开展外汇套期保值业务的风险分析

　　公司进行外汇套期保值业务遵循稳健的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：

　　1、市场风险：在汇率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失；

　　2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；

　　3、客户或供应商违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，或支付给供应商的货款后延，均会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与已操作的外汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失；

　　4、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失；

　　5、套期保值交易违约风险：套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套保盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。

　　五、公司采取的风险控制措施

　　1、公司已制定了《外汇套期保值业务管理制度》，规定公司及各子公司只能以自有资金从事该等业务，不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易，所有金融衍生品交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，主要以套期保值，规避和防范汇率和利率波动风险为目的。公司建立了严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和降低各种风险。该等制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

　　2、公司财务部、审计部、董事会办公室及各子公司作为相关责任部门或单位均有清晰的管理定位和职责，通过分级管理，形成监督机制，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

　　3、公司仅与具有合法资质的大型商业银行等金融机构开展外汇套期保值业务，并密切关注国内外相关政策法规，保证公司及各子公司金融衍生品交易管理工作开展的合法性，并对金融衍生品交易事项与合同文本进行合法性审查，以规避法律风险。

　　4、公司进行外汇套期保值交易必须基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测，或者外币银行借款、投资、筹融资等实际生产经营业务。交易合约的外币金额不得超过外币收款或外币付款预测金额，外汇套期保值业务以实物交割的交割期间需与公司预测的外币收款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。

　　5、公司审计部负责对公司及各子公司套期保值业务的交易决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。

　　六、开展外汇套期保值业务的可行性分析及对公司的影响

　　随着境外子公司业务规模不断扩大，除外币贷款额不断增加外，进口采购和出口销售金额快速增长，收入与支出币种不匹配致使外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。为锁定成本、规避和防范汇率、利率风险，公司及下属子公司根据具体情况，适度开展外汇套期保值业务。公司开展的外汇套期保值业务与日常经营、投资需求紧密相关，基于公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况，能够提高公司应对外汇波动风险的能力，更好的规避公司所面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性。因此，公司及下属子公司开展外汇套期保值业务能有效地降低汇率、利率波动风险，具有一定的必要性和可行性。公司开展的外汇套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。根据相关会计准则，本次投资符合套期保值相关规定。

　　七、公允价值分析

　　公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本参照银行定价，企业每月均进行公允价值计量与确认。

　　八、会计政策及核算原则

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期保值》《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　九、独立董事意见

　　公司本次开展外汇套期保值业务是根据公司正常生产经营和业务发展规模需要作出的，以具体经营业务为依托，目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率、利率大幅波动对公司的不良影响，不是单纯以盈利为目的的外汇交易。同时，公司已建立了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关业务审批流程，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则。我们认为，公司开展外汇套期保值业务符合公司业务发展需求，且制定了相应的内部控制制度及风险管理机制；董事会审议该事项程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。因此，我们同意公司综合评估业务开展时机和合作机构资质、专业能力后，审慎选择套期保值产品种类，有序开展外汇套期保值业务。

　　十、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司认为：公司本次开展外汇套期保值业务符合公司业务发展需求，且制定了相应的内部控制制度及风险管理机制；董事会审议该事项程序合法合规，独立董事对该事项发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。

　　保荐机构同时提请投资者关注：虽然公司对外汇套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的汇率波动风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。

　　保荐机构对公司开展外汇套期保值业务事项无异议。

　　十一、备查文件

　　1、《第五届董事会第十六次会议决议》；

　　2、《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

　　3、《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于天齐锂业股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见》。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：002466                           证券简称：天齐锂业                           公告编号：2021-038

　　天齐锂业股份有限公司