一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：公司拟以现有总股本239,206,372股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币17,940,477.90元（含税）。同时，拟以现有总股本239,206,372股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东按每10股转增2股，共计转增47,841,274股。本次转增完成后，公司总股本将由239,206,372股增加至287,047,646股。本次转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以公司履行完毕法定程序后另行发布的《权益分派实施公告》中披露的股数为准。

　　上述预案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　公司主要从事特色原料药及医药中间体的研发、生产与销售，以及为客户提供定制生产和研 发业务。根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业为医药制造业（C27）。公司的主要产品是特色原料药及医药中间体，具有手性结构多、研发难度大、技术壁垒高、生产工艺独特等特点。

　　目前公司的产品主要分为八个大类，分别为肝病类、呼吸系统类、心脑血管类、高端氟产品类、前列腺素类、抗菌类、痛风类和抗肿瘤类。其中，肝病类、呼吸系统类和心脑血管类产品是指用于治疗相应适应症的产品；高端氟产品类是一类化学结构中含氟，通过特殊的化学技术得到的高级含氟医药中间体；前列腺素类是一类以前列腺素母核为基本结构的原料药和中间体，按照具体结构的不同，还可分为多个类型，不同类型的前列腺素具备不同的功能，广泛应用于青光眼、生殖系统疾病、神经系统疾病、高血压、溃疡、肺动脉高压等疾病的治疗；抗菌类是指能抑制或杀灭细菌和真菌的原料药和中间体；痛风类是指降尿酸药物，这类药物包括促进尿酸排泄药物，主要是通过抑制近端肾小管对尿酸的重吸收，以利于尿酸排泄；抗肿瘤类是对体内肿瘤细胞有抑制或杀灭作用的药物，在肿瘤综合治疗中具有重要地位，特别对不能用手术治疗的白血病、播散型肿瘤的治疗尤为重要，目前应用抗肿瘤药，大多通过抑制DNA或RNA合成，甚至破坏DNA结构而发挥作用。

　　（二）经营模式

　　1、采购模式

　　公司设立采购部，由采购部负责采购公司所需各类物资。

　　每年末，采购部根据生产部门次年的生产计划，结合公司的质量指标，制定次年度的总体采购计划；每月末，根据生产部门的生产计划和原辅料需求计划的调整情况，确定次月的采购计划。

　　公司采购部及质量管理部门通过现场审计或评选确定原辅料供应商并建立合格供应商目录， 正常生产所需原辅料须向合格供应商目录内的厂商采购。每年末，采购部对供应商本年度的表现 （包括价格，质量及交货及时性等）进行综合评估，为制定次年的采购计划提供依据。公司采用招标或竞争性比价的模式采购原料，确保原材料的采购价格处于合理水平。

　　2、生产模式

　　公司实时关注医药市场，在市场出现下游产品的需求意向时，公司开始安排相关产品的生产 工作，抢占先机，以争取进入客户的第一批合格供应商名单。公司还定期拜访客户，跟踪客户需求并相应安排生产计划，以达到抢占药品注册“时间窗口”。

　　公司严格实行 GMP、ISO14001 的生产管理模式，按照安全标准化的要求进行生产管理。每种 产品在生产前，组织研发、EHS、生产、质量等部门对产品生产各环节进行风险评估，确保生产按 计划有序进行；生产过程中，严格按照产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规程和清洁标准操作规程来实施质量控制，确保安全生产，保证产品品质；生产完成后，质量部门对产品质量进行检验，检验合格后进入仓库。

　　3、销售模式

　　公司的整体销售理念是“研发驱动销售”。一方面，公司追踪新药动态，抢仿原料药或研发避专利技术，第一时间向客户提供其所需要的产品；另一方面，通过对已有产品的工艺优化改进， 提高产品质量，降低生产成本，以质量和价格优势开拓市场。

　　国内销售模式是直接销售，公司通过网络、贸易商、展销会、拜访客户等方式收集公司产品的潜在销售对象信息，在与客户取得联系就产品质量规格、杂质控制等技术指标达成一致后，实现直接销售。出口销售模式是公司与外国客户直接取得联系，通过客户的现场审计及出口国主管 部门的审批后，即可直接出口。

　　4、合同定制生产模式（CMO）/合同定制研发生产模式（CDMO）

　　(1) 合同定制生产模式（CMO）

　　国际大型医药企业对公司现场审计评估合格后，与公司签署相关保密协议，向公司提供产品生产所需的工艺、质量控制等技术资料，由公司组织生产并只允许向对方供货，且不得将该等工艺用于其它产品的生产加工。

　　(2)合同定制研发生产模式（CDMO）

　　依据与制药企业签订的合同，公司为其提供医药中间体或原料药定制研发生产一体化服务。在下游制剂客户药物开发阶段至商业化阶段，公司将提供药物所需中间体及原料药的工艺研发及生产服务，包括但不限于工艺路线设计、开发及优化、工艺分析、工艺验证、安全性评估、质量研究、中试级生产、商业化生产等。下游制剂客户在其新药研发及报批阶段即使用公司的中间体或原料药，这将提高其在后期商业化生产阶段对公司中间体的采购粘性，实现长期可持续发展。

　　（三）行业情况

　　1、全球医药市场

　　随着全球经济的发展、人口总量的增长和社会老龄化程度的提高，药品需求呈上升趋势，全球药品市场保持持续较快增长，其中美国、日本、欧洲等成熟市场长期以来是全球药品销售最主要的市场。根据IQVIA发布的《2019年全球药物使用情况和2023年展望：预测和关注领域》报告，2017年全球药品支出11,350亿美元，而2018年则达到了12,050亿美元，到2023年，这一数字预计将超过1.5万亿美元。

　　从全球市场来看，2014年至2020年七年内，有近2,590亿美元销售额的原研药专利到期，专利药品到期给全球仿制药市场提供巨大的市场空间，为仿制药相关企业带来了新的发展契机。仿制药行业的快速增长将增加相关特色原料药和医药中间体的市场需求，并对原料药企业的研发、创新能力提出更高的要求。

　　在特色原料药行业领域，美国、欧洲等发达国家凭借研究开发、生产工艺及知识产权保护等多方面的优势，在附加值较高的专利药原料药领域占据主导地位；而中国、印度则依靠成本优势在仿制药原料药市场中占重要地位。随着中国、印度等发展中国家对特色原料药行业的重视和扶持，以及特色原料药厂商不断加大研发投入、改进生产技术、提高工艺水平，并投资改善生产设备形成专业化生产线，发展中国家的特色原料药研发工艺水平，尤其是仿制药相关的特色原料药和中间体的研发工艺水平，已呈现追赶并超越美国、欧洲等发达国家的趋势。

　　2、国内医药市场

　　人口老龄化也是驱动中国医药市场发展的关键因素之一。根据国家统计局数据，中国老龄化速度远高于全球水平，从2014年到2019年，中国65岁以上人口从1.4亿增长到1.8亿，2019年中国老龄化人口已占总人口的比例约12.6%。近年来，我国医疗卫生费用支出总额也稳步上升。 根据国家卫健委统计，中国医疗卫生支出总额由2014年的3.5万亿元快速增长到2019年的6.5万亿元，期间复合年增长率约13%。

　　目前我国大力推进的仿制药一致性评价工作，也是世界各国提高仿制药质量的必经历程。

　　随着仿制药一致性评价工作的开展，借鉴国外先进经验，适应我国产业发展和用药需求的仿制药评价方式、监管体系和生产标准等将不断地调整和完善，仿制药质量必将得到全面提高，在临床上实现与原研药的相互替代，改变原研药药品销售价格居高不下的局面，扩大我国仿制药市场渗透率。

　　仿制药，尤其是高水平仿制药是各国降低医保负担的重要杠杆，我国有效开展仿制药一致性评价工作的意义重大。短期内加强监管或会加大医药企业的经营风险和成本，但长期则会使我国仿制药行业在优胜劣汰中迎来洗牌，产业结构得到有效优化，真正具有技术研发实力的公司将会脱颖而出。

　　（四）公司行业地位

　　公司成立于2010年4月，产品主要分为肝病类、呼吸系统类、心脑血管类、高端氟产品类、 前列腺素类、抗菌类、痛风类和抗肿瘤类八大类，具有手性结构多、研发难度大、技术壁垒高、生产工艺独特等特点。经过多年化学合成的生产经验积累和技术工艺研发创新，公司形成了以合成装备完整先进、合成工艺成熟丰富、产业化能力强以及质量控制规范等为特征的化学原料药生产制造能力优势。公司产品通过欧盟GMP、美国FDA等多个国家和地区药政部门的注册及认证，具备了参与全球医药产业链分工与竞争的优秀能力与水平。通过持续不懈的努力，公司凭借优质的产品品质和严格的质量控制体系，在美国、欧洲、日本等规范市场上拥有较高的企业知名度和美誉度，现已通过多家著名国际大型仿制药和原研药企业的合格供应商认证，在产品研发、认证、注册和生产等方面与主要大客户建立起长期、稳定、密切的战略合作伙伴关系。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入40,924.94万元，同比增长32.91%；实现归属于上市公司股东的净利润8,683.60万元，同比增长54.00%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　企业会计准则变化引起的会计政策变更

　　1、公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　■

　　2、公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　公司本期将以下4家子公司纳入合并财务报表范围，情况详见年度报告全文第十一节　财务报告九之说明。

　　■

　　证券代码：603229  证券简称：奥翔药业   公告编号：2021-014

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　第三届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2021年4月26日在浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于2021年4月16日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体董事。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，会议由公司董事长郑志国先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事认真审议并表决，一致通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于2020年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

　　公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：

　　1、公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币17，940，477.90元（含税）。本年度公司现金分红比例为20.66%。

　　2、公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东按每10股转增2股，共计转增47，841，274股。本次转增完成后，公司总股本将由239，206，372股增加至287，047，646股。本次转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以公司履行完毕法定程序后另行发布的《权益分派实施公告》中披露的股数为准。

　　在公司股东大会批准上述利润分配及资本公积金转增股本方案的前提下，拟提请股东大会授权董事会根据上述利润分配及资本公积金转增股本方案实施结果，适时修订《公司章程》与注册资本相关条款并办理相关工商变更登记手续。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-016）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年年度报告》和《奥翔药业2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-017）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年度内部控制评价报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-018）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2020年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》

　　经公司董事会薪酬与考核委员会确认，2020年度，从公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：

　　■

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司及全资子公司向金融机构申请2021年度综合授信额度的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于公司及全资子公司向金融机构申请2021年度综合授信额度的公告》（公告编号：2021-019）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于公司2021年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2021-020）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-021）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-022）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-023）。

　　公司独立董事对2020年度履行职责情况述职，具体内容详见上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年度独立董事述职报告》。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229  证券简称：奥翔药业  公告编号：2021-015

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2021年4月26日在浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室以现场的方式召开。会议通知已于2021年4月16日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，会议由监事会主席徐海燕女士主持。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事认真审议并表决，一致通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

　　公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：

　　1、公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币17，940，477.90元（含税）。本年度公司现金分红比例为20.66%。

　　2、公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东按每10股转增2股，共计转增47，841，274股。本次转增完成后，公司总股本将由239，206，372股增加至287，047，646股。本次转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以公司履行完毕法定程序后另行发布的《权益分派实施公告》中披露的股数为准。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，严格履行了现金分红决策程序。方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-016）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2020年年度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年年度报告》和《奥翔药业2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-017）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能够得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司2020年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-018）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》

　　监事会认为：本次担保对象为公司全资子公司，运营情况稳定。公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。同意公司关于2021年度为全资子公司提供担保的议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于公司2021年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2021-020）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2021年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-021）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　监事会认为：公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在确保公司日常运营所需资金及资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营，同时有利于提高资金的使用效率，增加公司的投资收益，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此，我们同意公司使用不超过人民币1亿元额度的闲置自有资金购买理财产品。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的《奥翔药业关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-022）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号： 2021-016

　　浙江奥翔药业股份有限公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例，每股转增比例：每股派发现金红利人民币0.075元（含税），每股转增0.2股。

　　●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%的原因说明：浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次2020年年度利润分配方案系根据实际经营情况及2021年的经营计划制定，留存未分配利润将用于项目建设、研发投入、业务发展，有利于提升公司未来综合竞争能力和持续盈利能力，巩固公司的核心竞争力，对实现公司长期可持续发展、提升股东长期综合回报具有重要意义。具体原因说明详见本公告正文“二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明”。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度实现净利润84，996，684.28元，提取法定盈余公积8，499，668.43元，加上年初未分配利润228，069，472.50元，减去本年度分配的现金红利12，000，000.00元，年末可供股东分配的利润为292，566，488.35元。经公司第三届董事会第四次会议决议，公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：

　　（一）公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币17，940，477.90元（含税）。本年度公司现金分红比例为20.66%。

　　（二）公司拟以现有总股本239，206，372股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东按每10股转增2股，共计转增47，841，274股。本次转增完成后，公司总股本将由239，206，372股增加至287，047，646股。本次转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以公司履行完毕法定程序后另行发布的《权益分派实施公告》中披露的股数为准。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为86，836，031.18元，母公司累计未分配利润为292，566，488.35元，公司拟分配的现金红利总额为17，940，477.90元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司所处行业为医药制造业，医药行业是技术密集型行业，研发创新能力是医药企业的核心竞争力，不断研究开发新产品、优化现有工艺，是医药企业生存发展的关键。新产品和新工艺的开发需要投入大量的财力人力，具有高投入、高风险、周期长等特点。同时，原料药和中间体的生产需要符合严格的技术标准，对生产设备、工艺流程的要求较高。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司的主营业务为特色原料药及医药中间体的研发、生产和销售，以及为客户提供定制生产和研发业务。公司目前虽然已有多种掌握核心技术的中间体、原料药产品及多种工艺成熟的储备产品，但受制于产能结构化紧张、资金短缺等不利因素，公司研发优势和产品储备优势尚未充分发挥。为保持公司生产经营需要，加快转型升级的步伐，实现“中间体+特色原料药+制剂”的一体化升级，公司需要留存充足收益用于流动资金周转及未来的发展。公司的整体销售理念是“研发驱动销售”。一方面，公司追踪新药动态，抢仿原料药或研发避专利技术，第一时间向客户提供其所需要的产品；另一方面，通过对已有产品的工艺优化改进，提高产品质量，降低生产成本，以质量和价格优势开拓市场。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2020年度，公司实现营业收入40，924.94万元，同比增长32.91%；实现归属于上市公司股东的净利润8，683.60万元，同比增长54.00%。

　　为实现公司战略目标，推动已规划项目顺利建设，保障公司长久持续发展，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力，公司将留存足额资金以满足项目建设、研发投入、业务发展等需求，为公司健康发展、平稳运营提供保障。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　未来几年，公司及全资子公司将面临项目建设及投产，具有较大资本开支的需求；为巩固公司的核心竞争优势，保持公司核心竞争力，公司未来将继续加大研发投入；未来随着公司业务规模、资产规模的进一步扩大，为加强应对原料价格波动的能力，公司需要充足的资金用于经营周转。

　　（五）留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　1、研发实力是公司的核心竞争力，是公司开拓国内外市场的基石。公司贯彻创新思维，多元化布局公司产品线，2020年度继续保持了对研发的较高投入，为公司后续的发展积累了源源不断的动力，促进公司持续、健康、稳定的发展。后期随着多个研发项目的不断推进，研发支出将进一步增长。

　　2、公司首次公开发行股票募集资金净额为26，599.40万元，相应募集资金投资项目预计总投资额为80，528.70万元。公司首发募投项目尚存在资金缺口，还需要利用自有资金进行项目建设。

　　3、公司全资子公司浙江麒正药业有限公司投资新建“国际化制剂产业基地项目（一期），该项目将通过自有及自筹资金进行项目建设。

　　4、近年来，受医药化工原料价格持续上升的影响，公司主要原材料的市场价格总体呈上涨趋势，为使公司保持日常生产经营和加强应对原材料价格波动的能力，公司需要留存充足收益用于公司流动资金周转。

　　综上，公司正处于快速发展阶段，2021年将面临较大的资本开支，公司需要留存充足收益用于流动资金周转及未来的发展。公司本次2020年年度利润分配方案系根据实际经营情况及2021年的经营计划制定，留存未分配利润将用于项目建设、研发投入、业务发展，有利于提升公司未来综合竞争能力和持续盈利能力，巩固公司的核心竞争力，对实现公司长期可持续发展、提升股东长期综合回报具有重要意义。同时，公司滚存未分配利润也能相应减少公司银行借款，有效降低财务费用支出。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年4月26日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。在公司股东大会批准上述利润分配及资本公积金转增股本方案的前提下，拟提请股东大会授权董事会根据上述利润分配及资本公积金转增股本方案实施结果，适时修订《公司章程》与注册资本相关条款并办理相关工商变更登记手续。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案是在充分考虑公司实际情况的基础上做出的，符合公司和全体股东利益。符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，有利于公司持续、稳定、健康地发展。

　　（三）监事会意见

　　公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，严格履行了现金分红决策程序。方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配及资本公积金转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次资本公积金转增股本对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，本次资本公积金转增股本实施后，公司总股本将增加，预计每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。

　　本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号：2021-017

　　浙江奥翔药业股份有限公司2020年年度

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一)首次公开发行股票募集资金

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]524号）核准，浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4，000万股，发行价为每股人民币7.81元，募集资金总额312，400，000.00元，扣除发行费用46，406，000.00元后，实际募集资金净额为265，994，000.00元。上述募集资金净额于2017年5月3日全部到位，存放于公司募集资金专项账户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验[2017]134号《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　[注]根据2020年8月28日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议审议以及其他相关程序，公司使用不超过2，000.00万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2020年度公司使用暂时闲置募集资金2，000.00万元补充流动资金，尚未到期，导致应结余募集与实际结余募集资金差异2，000.00万元。

　　(二)2020年度非公开发行股票募集资金

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2694号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票15，206，372股，发行价为每股人民币27.62元，募集资金总额419，999，994.64元，扣除发行费用（不含税）12，059，628.63元后，实际募集资金净额为407，940，366.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验〔2020〕583号《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　[注]根据2020年12月24日公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议以及其他相关程序，公司使用不超过20，000.00万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2020年度公司使用暂时闲置募集资金10，000.00万元补充流动资金，尚未到期。公司非公开发行股票尚未使用募集资金支付的发行费用31.43万元，导致应结余募集与实际结余募集资金差异9，968.57万元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一)首次公开发行股票募集资金

　　1、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

　　2017年4月26日，公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　(二)2020年度非公开发行股票募集资金

　　1、募集资金管理情况

　　根据公司的《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

　　2020年12月24日，公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股份有限公司台州市分行、中国工商银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、2020年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 首次公开发行股票募集资金

　　1、募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金实际使用情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2019年8月28日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币2，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2020年8月26日，公司已将上述2，000万元资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

　　公司于2020年8月28日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币2，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金2，000万元补充流动资金，尚未到归还日。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年6月3日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过2，000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。

　　截至2020年12月31日，公司理财产品均已赎回，具体情况如下：

　　■

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　(二) 2020年度非公开发行股票募集资金

　　1、募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金实际使用情况详见附表2《2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2020年12月24日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币20，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金10，000万元补充流动资金，尚未到归还日。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年12月24日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过18，000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。

　　截至2020年12月31日，公司尚未投资理财产品。

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　会计师事务所认为，奥翔药业公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了奥翔药业公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构认为，奥翔药业2020年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附表1：

　　首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司                  2020年度单位：人民币万元

　　■

　　[注]：公司特色原料药建设项目、关键药物中间体建设项包含多个工程项目，其中仅部分达到预定可使用状态。

　　附表2：

　　2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司            2020年度单位：人民币万元

　　■

　　[注]：截至2020年12月31日，公司尚未使用募集资金直接投入上述项目。

　　证券代码：603229   证券简称：奥翔药业   公告编号： 2021-018

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息   1、基本信息

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　2020年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供财务报告审计费用为55万元（含税），内控审计费用为15万元（含税）。本次收费定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　公司2020年度财务报告审计费用、内控审计费用价格与2019年度一致。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）公司独立董事对本次续聘会计事务所事项发表了事前认可意见及独立意见，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在2020年度为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。公司本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的决策程序合法有效、审议程序合法有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，独立董事一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）公司2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229  证券简称：奥翔药业   公告编号： 2021-019

　　浙江奥翔药业股份有限公司关于公司及全资子公司向金融机构申请2021年度

　　综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司向金融机构申请2021年度综合授信额度的议案》，现将具体情况公告如下：

　　根据公司2021年度经营计划及资金预算，公司及全资子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币232，800.00万元综合授信额度。明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　根据上述事项，拟同意公司2021年度以提供自有资产抵押担保形式为自身向中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行申请综合授信额度。综合授信品种包括但不限于：流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款、融资租赁等。

　　以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内， 并以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金及资本开支的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。

　　公司董事会提请股东大会授权公司董事长及其授权人士在上述授信额度内全权代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　以上议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，所称额度有效期为2020年年度股东大会审议通过本议案之日起至2021年年度股东大会召开之日。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号： 2021-020

　　浙江奥翔药业股份有限公司关于公司2021年度对外担保额度预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称: 浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司浙江麒正药业有限公司（以下简称“麒正药业”）。

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次预计担保金额不超过人民币60，000.00万元；截至本公告披露日，未实际为麒正药业提供担保。

　　●本次担保是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量：无对外担保逾期情况

　　●本次担保事项尚需提交公司股东大会审议

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为满足公司全资子公司麒正药业日常经营需要及项目建设资金需求，公司在2021年拟为麒正药业提供不超过人民币60，000.00万元的担保。具体担保金额、担保期限等内容，由麒正药业与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以最终签订的担保合同为准。

　　公司董事会提请股东大会授权公司董事长及其授权人士在公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开日期限内，在上述担保额度范围内，全权办理提供担保的具体事项。

　　（二）本次担保事项履行的审议程序

　　公司于2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》，独立董事对本次担保事项发表了明确同意的独立意见，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）公司名称：浙江麒正药业有限公司

　　（二）公司类型：有限责任公司

　　（三）注册地址：浙江省台州市集聚区甲南大道东段9号集聚区行政服务中心387室(仅限办公)

　　（四）法定代表人：郑志国

　　（五）注册资本：10，000万元人民币

　　（六）经营范围：药物制剂的研发、生产、委托加工、销售；货物和技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（七）与公司关系：为公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　（八）主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　截至本公告披露日，公司尚未就2021年担保事项签订相关协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保预计额度，且尚需提交公司股东大会审议通过后生效。实际业务发生时，担保金额、担保期限等内容，由麒正药业与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以最终签订的担保合同为准。公司董事会提请股东大会授权公司董事长及其授权人士在公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开日期限内，在上述担保额度范围内，全权办理提供担保的具体事项。

　　四、董事会意见

　　董事会认为：本次担保是为了满足公司全资子公司麒正药业日常经营需要及项目建设资金需求，有利于公司生产经营和长远发展，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。被担保人为公司的全资子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，同意公司为全资子公司麒正药业提供不超过人民币60，000.00万元的担保。

　　独立董事认为：公司2021年度对外担保额度预计是结合公司2021年度发展计划，为满足全资子公司经营发展需要，保证公司生产经营活动有序开展而做出的合理预估，所列额度内的被担保对象为公司纳入合并报表范围的全资子公司，符合有关法律法规的规定，审议程序合法有效，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及全资子公司不存在对外担保及逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号： 2021-021

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。

　　一、概述

　　2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则第21号租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”）， 要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　根据财政部的上述修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照上述文件规定自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　2021年4月26日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，该议案无需提交股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

　　（一）新租赁准则变更的主要内容

　　1、新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，作出该选择的，承租人应当将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　（二）会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。

　　三、独立董事、监事会的意见

　　独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，本次会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号： 2021-022

　　浙江奥翔药业股份有限公司关于使用

　　闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次委托理财金额：浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟在董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币1亿元额度的闲置自有资金购买理财产品，在该额度内由公司循环滚动使用。

　　●委托理财期限：不超过12个月

　　●履行的审议程序：本事项已经公司2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过

　　一、本次使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况

　　（一）目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）投资额度

　　公司拟使用不超过人民币1亿元额度的闲置自有资金购买理财产品，在该额度内由公司循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　为控制资金使用风险，公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过12个月）的理财产品，投资风险可控。

　　（四）有效期

　　自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）资金来源

　　资金来源为公司闲置自有资金，不会影响公司正常流动资金所需，资金来源合法合规。

　　（六）实施方式

　　在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置自有资金购买理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，是在保障公司正常生产经营资金需求的情况下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的投资低风险理财产品，有利于提高闲置自有资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　四、决策程序的履行及专项意见

　　公司于2021年4月26日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，独立董事发表了明确同意意见。

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，是在保障公司正常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展。公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高自有资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。因此，我们一致同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品。

　　（二）监事会意见

　　公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在确保公司日常运营所需资金及资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营，同时有利于提高资金的使用效率，增加公司的投资收益，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此，我们同意公司使用不超过人民币1亿元额度的闲置自有资金购买理财产品。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603229  证券简称：奥翔药业  公告编号：2021-023

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次：2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月18日14点00分

　　召开地点：浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月18日

　　至2021年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过，奥翔药业关于第三届董事会第四次会议决议的公告及奥翔药业关于第三届监事会第三次会议决议的公告于2021年4月28日刊登在中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：议案9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、7、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一) 登记方式：

　　1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“奥翔药业2020年年度股东大会”字样并留有有效联系方式。

　　5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

　　(二) 登记时间：2021年5月18日（9:00-11：30，13：00-16:00）

　　(三) 登记地点及联系方式：

　　地址：浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室

　　邮政编码：317016

　　联系电话：0576-85589367

　　传真号码：0576-85589367

　　联系人：王团团

　　六、 其他事项

　　(一) 出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　(二) 本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江奥翔药业股份有限公司：

　　兹委托　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月18日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　 　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　  　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　　年 　月 　日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603229  证券简称：奥翔药业   公告编号： 2021-024

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年5月10日（星期一）15：00-16：30

　　●会议召开方式：网络文字互动方式

　　●会议召开平台：全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）

　　●投资者可于2021年5月7日（星期五）17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：board@ausunpharm.com。公司将会于2020年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年年度业绩和经营情况，公司拟于2021年5月10日（星期一）15:00-16: 30召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流 。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会通过网络文字互动的方式召开，公司将针对2020年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年5月10日（星期一）15：00-16：30

　　（二）会议召开方式：网络文字互动方式

　　（三）会议召开平台：全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）

　　三、参会人员

　　公司董事长、总经理郑志国先生，董事会秘书、财务总监李震宇先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年5月10日（星期一）15：00-16：30登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会，公司将在业绩说明会上及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年5月7日（星期五）17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：board@ausunpharm.com，投资者也可访问全景网（https://ir.p5w.net/zj/）或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面，登陆后输入公司代码“603229”或公司简称“奥翔药业”，对公司进行提问。公司将会于业绩说明会上在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　■

　　（问题征集专题页面二维码）

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　联系人：王团团

　　电话：0576-85589367

　　传真：0576-85589367

　　邮箱：board@ausunpharm.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net），查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　公司代码：603229                                                  公司简称：奥翔药业

　　浙江奥翔药业股份有限公司