证券代码：000099                    证券简称：中信海直                  公告编号：2021-021

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人杨威、主管会计工作负责人王鹏及会计机构负责人(会计主管人员)李屹东声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　1.合并资产负债表变动项目及原因分析

　　（1）货币资金84,380.96万元，较期初62,841.93万元，增加21,539.03万元，增幅34.27%。增加的主要原因：报告期经营活动产生的现金流量为净流入。

　　（2）应收账款60,569.51万元，较期初88,461.71万元，减少27,892.20万元，减幅31.53%。减少的主要原因：报告期收到海上石油业务回款。

　　（3）预付账款3,031.64万元，较期初1,822.30万元，增加1,209.34万元，增幅66.36%。增加的主要原因：报告期预付直升机购置定金，预付账款增加。

　　（4）其他应收款6,783.87万元，较期初4,229.43万元，增加2,554.44万元，增幅60.40%。增加的主要原因：应收保证金及备用金借款增加。

　　（5）长期股权投资44.73万元，较期初747.96万元，减少703.23万元，减幅94.02%。减少的主要原因：报告期被投资企业中联航技因股权结构变化由不并表的联营企业调整为并表子公司。

　　（6）应付账款5,860.83万元，较期初9,646.93万元，减少3,786.10万元，减幅39.25%。减少的主要原因：报告期结算2020年飞机四大部件保障费致应付账款减少。

　　（7）应交税费4,188.74万元，较期初6,048.36万元，减少1,859.62万元，减幅30.75%。减少的主要原因：报告期缴纳个税、企业所得税、增值税致应交税费减少。

　　（8）其他非流动负债61.56万元，较期初113.70万元，减少52.14万元，减幅45.86%。减少的主要原因：报告期子公司海直租赁一年以上到期的递延收益减少。

　　2.合并利润表变动项目及原因分析

　　（1）财务费用685.65万元，比上年同期1,712.93万元，减少1,027.28万元，减幅59.97%。减少 的主要原因是：报告期有息负债总额减少、利率下降，利息费用同比减少430.21万元；汇率变动致汇兑损失同比减少588.96万元。

　　（2）其他收益216.23万元，比上年同期2,834.14万元，减少2,617.91万元，减幅92.37%。减少的主要原因是：上年同期母公司收到2020年度通用航空发展专项资金2,508万元，本报告期尚未收到该补贴。

　　（3）营业外收入452.09万元，比上年同期10.57万元，增加441.52万元，增幅4176%。增加的主要原因：报告期确认H225直升机停飞补偿收入442万元。

　　3.合并现金流量表变动项目及原因分析

　　（1）收到的税费返还154.12万元，比上年同期279.89元，减少125.77万元，减幅44.93%。减少的主要原因：报告期收到的增值税即征即退款减少。

　　（2）收到的其他与经营活动有关的现金943.10万元，比上年同期3,383.32万元，减少2,440.22万元，减幅72.13%。减少的主要原因：上年同期母公司收到2020年度通用航空发展专项资金，本报告期尚未收到该补贴。

　　（3）购买商品、接受劳务支付的现金14,485.71万元，比上年同期7,927.98万元，增加6,557.73万元，增幅82.72%。增加的主要原因：报告期结算四大部件保障费及航材款同比增加。

　　（4）收到的其他与投资有关的现金895.13万元，上年同期0万元，主要为报告期被投资企业中联航技因股权结构变化由不并表的联营企业调整为并表子公司，由权益法调整为成本法核算增加的现金及现金等价物。

　　（5）投资支付的现金2,000.00万元，上年同期0万元，主要为报告期购买企业金融人民币结构性存款产品。

　　（6）支付的其他与投资活动有关的现金2,000.00万元，上年同期0万元，主要为收购华夏九州51%股权支付的保证金。

　　（7）筹资活动现金流入小计0万元，比上年同期10,000.00万元，减少10,000.00万元，减幅100%。减少的主要原因：报告期无新增借款。

　　（8）筹资活动现金流出小计3,715.80万元，比上年同期65,505.21万元，减少61,789.41万元，减幅94.33%。减少的主要原因：报告期偿还到期债务同比减少，上年同期偿还到期的2017年度第一期信托资产支持票据的本金及利息。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1.经公司于2013年11月20日召开的第四届董事会第二十二次会议及2013年12月10日召开的2013年第三次临时股东大会审议，同意控股子公司海直通航向中信富通融资租赁2架Ka-32型直升机事项。2014年8月20日海直通航与中信富通设立的SPV公司天津信直通航融资租赁有限公司签署《直升机融资租赁协议》。2015年9月15日海直通航、天津信直通航融资租赁有限公司和天津信通融资租赁有限公司三方共同签署《直升机租赁合同转让与修订协议》，天津信直通航融资租赁有限公司将原《直升机融资租赁协议》通过概括转让的方式，转让给新出租人天津信通融资租赁有限公司。经公司于2017年2月10日召开的第六届董事会第一次会议审议，同意海直通航将中信富通融资租赁外币长期借款币种变更为人民币事项。2018年9月13日天津信通（作为原出租人）、浦银肆拾捌号（天津）航空租赁有限公司（作为新出租人）、海直通航（作为承租人）三方共同签署《直升机租赁合同变更协议》。报告期共支付浦银肆拾捌号（天津）航空租赁有限公司到期租金及增值税共计人民币631.66万元。

　　2.经公司于2015年4月17日召开的第五届董事会第十三次会议审议，同意控股子公司海直通航融资租赁3架Ka-32型直升机事项。2015年6月海直通航与天津招银津三十四租赁有限公司签署《直升机融资租赁协议》。经公司于2016年2月24日召开的第五届董事会第十九次会议审议，同意上述融资的美元长期应付款币种变更为人民币。海直通航与天津招银津三十四租赁有限公司签署《直升机融资租赁协议的补充协议二》,根据补偿协议，自2016年4月21日起租赁协议项下的租赁保证金和剩余美元本金按天津招银津三十四租赁有限公司实际购汇汇率6.4920全部置换为人民币，剩余本金共计折算人民币24,629.28万元，剩余融资租赁期限不变。报告期共支付天津招银津三十四租赁有限公司融资租赁3架Ka-32型直升机到期租金人民币 808.03万元。

　　3.公司与空客直升机公司就8架H225型直升机停飞导致的损害、成本以及经济损失等相关事项于2018年11月28日签署《和解协议》，详见2018年11月29日在巨潮资讯网披露的《关于与空中客车直升机公司签署〈和解协议〉的公告》（公告编号：2018-039）。本事项对公司的财务状况影响延续至2021年度。

　　4.经公司于2020年9月25日召开的第七届董事会第三次会议，及2020年11月5日召开的2020年第一次临时股东大会审议，同意公司开展2020年度非公开发行股票项目，目前项目已获得中国证监会发审会审核通过，并于2021年1月6日取得中国证监会核准批文。详见2020年9月29日、2020年11月6日、2020年12月8日及2021年1月7日披露的第七届董事会第三次会议2020年度非公开发行股票系列公告、《2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-048）、《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告》（公告编号：2020-53）和《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2021-003）。2020年度非公开发行股票项目正在有序进行中，公司将根据进展情况及时披露。

　　5.经公司于2020年12月31日召开的第七届董事会第六次会议审议，同意公司出资成立中信海直青岛通用航空服务有限公司（暂定名，以工商登记管理部门核定为准），详见2021年1月5日在巨潮资讯网披露的《关于设立中信海直青岛通用航空服务有限公司的公告》（公告编号：2021-001）和《第七届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2021-002）。2021年3月8日该子公司领取了由青岛市市南区行政审批服务局核发的营业执照，详见2021年3月9日在巨潮资讯网披露的《关于中信海直（青岛）通用航空有限公司完成工商登记的公告》（公告编号:2021-004）。

　　6.经公司于2021年3月24日召开的第七届董事会第七次会议审议，同意公司关于拟通过公开摘牌方式收购华夏九州通用航空有限公司 51%股权，详见2021年3月25日在巨潮资讯网披露的《第七届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2021-005）和《关于拟通过公开摘牌方式收购华夏九州通用航空有限公司51%股权的公告》（公告编号：2021-006）。2021年3月31日，公司收到江西省产权交易所交易结果通知书，同日公司与江西长运、南昌高航签署了《产权交易合同》，详见2021年4月1日在巨潮资讯网披露的《关于公开摘牌方式收购华夏九州通用航空有限公司51%股权的进展公告》（公告编号：2021-015）。2021年4月23日，公司收购华夏九州通用航空51%股权的工商变更备案登记手续已办理完毕，详见2021年4月23日在巨潮资讯网披露的《关于公开摘牌方式收购华夏九州通用航空有限公司51%股权的进展公告》（公告编号：2021-019）。

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　2021年4月27日

　　证券代码：000099     证券简称：中信海直    公告编号：2021-022

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　第七届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议于2021年4月23日（星期五）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已于2021年4月16日发送各位董事。会议应出席的董事15名，实际出席的董事15名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于选举公司第七届董事会副董事长的议案

　　选举顾晓山先生为第七届董事会副董事长。公司副董事长任期与第七届董事会任期一致，顾晓山先生基本情况如下：

　　顾晓山，男，1968年3月出生，硕士学历，中国国籍，无境外永久居留权。历任机械工业部第二设计院能源院热能所专业科长、公用系统所所长，中国联合工程公司能源与环境院公用系统所所长、能源与环境工程分公司总经理助理、工程一部副总经理、能源与环境工程院副院长、项目开发二部副部长、环境工程公司总经理、能源与环境工程公司常务副总经理，中国联合工程公司总经理助理、能源工程中心主任、副总经理、党委副书记、纪委书记，董事、总经理、党委副书记，期间，干部交流任中国机械设备工程股份有限公司副总经理，中国机械工业建设集团有限公司董事、总经理、党委副书记。现任中国海洋航空集团有限公司党委书记、董事长。

　　顾晓山先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所相关规定要求的任职资格，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不属于因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；未持有公司股份，不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；顾晓山先生与公司控股股东、实际控制人存在关联关系。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（二）审议通过关于调整公司第七届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会成员的议案

　　为保证公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会的正常运作，根据以上董事变动情况和有关法律法规的要求，公司第七届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会成员拟作如下调整。

　　战略委员会：主任委员杨威先生，成员顾晓山先生、卢峰先生、王鹏先生、马雷先生、李刚先生、姚旭先生、王萌先生、江文昌先生。

　　薪酬与考核委员会：主任委员苏梅女士，成员蔺静女士、马少华先生。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（三）审议通过关于公司2021年第一季度报告全文和正文的议案

　　2021年第一季度报告正文同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn,下同）披露，2021年第一季度报告全文同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　中信海洋直升机股份有限公司董事会

　　2021年4月27日