证券代码：000400              证券简称：许继电气           公告编号：2021-13

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人张旭升、主管会计工作负责人姜南及会计机构负责人(会计主管人员)任海生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　■

　　2020年，公司现金收购控股股东全资子公司中电装备山东电子有限公司100%股权，形成同一控制下企业合并，追溯调整2020年一季度报表。

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　■

　　许继电气股份有限公司关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的公告

　　■

　　许继电气股份有限公司（以下简称“许继电气”或“公司”）为保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，进一步完善公司风险管控体系，促使董监高规范履行职责，保障投资者合法权益，拟购买董事、监事及高级管理人员责任保险。公司于2021年4月26日召开八届十六次董事会和八届七次监事会审议了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、具体方案简介

　　1. 投保人：许继电气股份有限公司

　　2. 被保险人：许继电气，许继电气董事、监事、高级管理人员及相关人员

　　3. 赔偿限额：不超过人民币5,000万元

　　4. 保险费：不超过人民币30万元/年（具体以招标结果为准）

　　5. 保险期限：12个月

　　为提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权公司管理层办理投保相关事项（包括但不限定于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在董事、监事及高级管理人员责任保险合同期满时或之前办理续保或重新投保等相关的事项。

　　二、监事会意见

　　监事会认为：本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险，有利于进一步完善公司风险控制体系，促使董监高规范履行职责，保障投资者合法权益。该事项审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　三、独立董事意见

　　公司此次购买董事、监事及高级管理人员责任保险有利于进一步完善公司风险管控体系，促使董监高规范履行职责，保障投资者合法权益。董事会审议该议案的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。我们同意将该事项提交公司年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1．公司八届十六次董事会决议；

　　2．公司八届七次监事会决议；

　　3．独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　■

　　许继电气股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届十六次董事会审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。本次年度股东大会会议基本事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月18日15:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2021年5月18日9:15-15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月12日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东：于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、召开地点：现场会议地点为公司本部会议室

　　二、会议审议事项

　　■

　　议案相关内容详见公司于2021年4月9日、4月27日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的八届十五次董事会决议公告、八届六次监事会决议公告、八届十六次董事会决议公告。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场股东大会会议登记方法

　　（一）会议的登记方式、登记时间、登记地点

　　1、登记方式：

　　（1）法人股股东凭营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证、股东账户卡办理登记手续；

　　（2）社会公众股东应持本人身份证、股东账户卡及有效股权证明办理登记手续；

　　（3）委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡及有效股权证明办理登记手续；

　　（4）股东可以用传真或信函方式进行登记。

　　2、登记时间：2021年5月13日（8:30-11:30，14:30-17:30）。

　　3、登记地点：公司证券投资管理部

　　（二）联系方式

　　1、会议联系方式：

　　公司地址：河南省许昌市许继大道1298号

　　邮政编码：461000

　　电　　话：0374-3213660   3219536

　　传　　真：0374-3212834

　　联 系 人：万桂龙、王志远

　　2、会议费用：会期半天，与会股东或代理人食宿及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　1.许继电气股份有限公司八届十五次董事会决议；

　　2.许继电气股份有限公司八届六次监事会决议；

　　3.许继电气股份有限公司八届十六次董事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一.网络投票的程序

　　1. 普通股投票代码与投票简称：投票代码为“360400”；投票简称为“许继投票”。

　　2. 填报表决意见。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2021年5月18日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月18日（股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年5月18日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托        先生（女士）代表我单位（个人），出席许继电气股份有限公司2020年度股东大会，并代表本单位（本人）依照委托指示对议案投票。如无指示，被委托人可按自己的意见投票。

　　委托人姓名或名称(签章)：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账户：                       委托人持股数：

　　■

　　说明：

　　1.请在相应的表决意见项划“√”；

　　2.本授权委托书可以按此样自行复制。

　　受托人签名：

　　受托人身份证号：

　　委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托日期：        年    月      日

　　■

　　许继电气股份有限公司

　　八届十六次董事会决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届十六次董事会会议于2021年4月23日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2021年4月26日以通讯表决方式召开。应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2021年第一季度报告》；

　　公司《2021年第一季度报告全文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　公司《2021年第一季度报告正文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　2.会议审议了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》；

　　为保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，进一步完善公司风险管控体系，促使董监高规范履行职责，保障投资者合法权益,根据《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，公司拟购买董事、监事及高级管理人员责任保险。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　公司《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　3.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　公司董事会拟定于2021年5月18日召开2020年度股东大会。公司《关于召开2020年度股东大会的通知》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　1.许继电气股份有限公司八届十六次董事会决议；

　　2.独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　■

　　许继电气股份有限公司

　　八届七次监事会决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届七次监事会会议于2021年4月23日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障监事充分表达意见的前提下，于2021年4月26日以通讯表决方式召开，应参加表决的监事5人，实际参加表决的监事5人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2021年第一季度报告》；

　　监事会认为：董事会编制和审核的公司《2021年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2021年第一季度报告全文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　公司《2021年第一季度报告正文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　2.会议审议了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。

　　监事会认为：本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险，有利于进一步完善公司风险控制体系，促使董监高规范履行职责，保障投资者合法权益。该事项审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　公司《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　许继电气股份有限公司八届七次监事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司监事会

　　2021年4月27日