公司代码：600740                                                 公司简称：山西焦化

　　山西焦化股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李峰、主管会计工作负责人王晓军及会计机构负责人（会计主管人员）朱永智保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　(1)资产负债表项目重大变动情况及说明：

　　单位：元  币种：人民币

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　　(2)利润表重大变动情况及说明：

　　单位：元  币种：人民币

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　　(3) 现金流量表重大变动情况及说明：

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2021年1月20日，公司发布了《山西焦化股份有限公司股东减持股份进展公告》（公告编号：2021-002号），公司于2021年1月19日收到公司股东建信基金出具的《股份减持进展的告知函》，截至公告披露日，1号计划、2号计划、3号计划通过集中竞价交易、大宗交易方式合计减持股份36,600,000股，占公司股份总数的1.86%。本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺一致，减持计划仍在实施中。2021年4月19日，公司收到建信基金出具的《关于股份减持结果的告知函》，减持计划区间已届满，1号计划、2号计划、3号通过集中竞价交易、大宗交易方式合计减持股份36,600,000股，占公司股份总数的1.86%，详见公司于4月20日发布在上海证券交易所网站的《山西焦化股份有限公司特定股东减持股份结果公告》（公告编号：2021-021号）。

　　公司于2021年2月23日、3月4日分别发布了《山西焦化股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：临2021-004号、临2021-005号），公司股票在2021年2月18日、19日、22日与2021年3月1日、2日、3日间连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达20%以上，根据《上海证券交易所交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动。经公司自查并向控股股东及实际控制人征询核实，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　2021年3月5日，公司发布了《山西焦化股份有限公司2020年年度业绩快报公告》（公告编号：临2021-006号），自2020年二季度开始，国内经济运行状况持续好转，下游钢厂陆续开工，焦炭市场好转，公司抢抓市场机遇，全面实施精益化管理，大力释放装置产能，经营业绩与财务状况较2019年度有较大提升。

　　2021年3月22日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向中国建设银行股份有限公司洪洞支行申请短期流动资金贷款2亿元的议案》，公司根据生产经营需要，拟继续向中国建设银行股份有限公司洪洞支行申请短期流动资金贷款2亿元，该笔贷款由山西焦化集团有限公司提供连带责任担保，公司以部分厂区土地使用权提供抵押，期限1年，贷款利率执行贷款发放日人民银行公布的贷款市场报价利率（LPR）上浮不超过30%。详见公司于2021年3月23日发布的《山西焦化股份有限公司关于向中国建设银行股份有限公司洪洞支行申请短期流动资金贷款2亿元事项的公告》（公告编号：临2021-008号）。

　　2021年3月24日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于股改限售股及非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：临2021-009号），公司股东山西焦化集团有限公司持有的公司限售股1,007,936,595股（其中股改限售股数量为141,527,415股，非公开发行的限售股数量为866,409,180股）上市流通日期为2021年3月30日。

　　2021年4月16日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司高级管理人员的议案》，根据工作需要，董事会拟调整公司部分高级管理人员。具体为：解聘成向贵担任的副总经理职务。

　　2021年4月20日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于为霍州煤电集团有限责任公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-018号），公司与霍州煤电集团有限责任公司（以下简称“霍州煤电”）于2020年12月签订互保协议，互保金额总计15亿元，期限三年。现霍州煤电在光大银行临汾分行的10亿元综合授信业务将于2021年6月陆续到期，霍州煤电拟继续申请该笔综合授信业务。根据公司与霍州煤电签订的《互保协议》，本公司拟为霍州煤电向光大银行临汾分行申请10亿元综合授信提供连带责任担保。本次对外担保事项经公司2021年4月16日召开的第八届董事会第二十四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　本报告期公司的净利润较上年同期增加35,128.23万元，增幅349.16%。短期内焦炭供给依然偏紧，焦炭价格呈稳中偏强趋势，对公司业绩有较好支撑，预计年初至下一报告期期末的净利润较上年同期相比会发生重大变动。

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