一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素

　　1）报告期内公司从事的主要业务、主要产品及其用途

　　报告期内，公司主营业务未发生变化。

　　公司专注于工业自动化和能源电力两大领域，以"竭尽全力提供物超所值的产品和服务，让客户更有竞争力"为使命，向用户提供最有价值的产品和解决方案。公司依托电力电子、自动控制、信息技术，业务覆盖工业自动化、新能源汽车、网络能源及轨道交通，主要产品涵括工业物联网解决方案、控制器、变频器、伺服系统、新能源汽车动力总成系统、主电机控制器、辅助电机控制器、驱动电机、车载充电电源、充电桩、数据中心基础设施、光伏发电、电能治理、城市轨道交通牵引系统、工程车牵引系统、矿用车牵引系统、列车空调控制器等，产品广泛应用于起重、机床、电梯、石油、金属制品、电线电缆、塑胶、印刷包装、纺织化纤、建材、冶金、煤矿、新能源汽车、轨道交通、电源、光伏等行业。

　　2）报告期内公司采用的经营模式

　　公司致力于工业自动化与能源电力领域的发展，秉承“以市场为导向、以客户为中心”的宗旨，作为值得信赖的工控和能效解决方案的提供商，公司有专业的行业营销团队负责行业应用方案设计、验证、推广等工作，为分布全球的渠道合作伙伴提供了良好的市场覆盖与服务支持，公司以经销与直销相结合为客户提供系统解决方案，多产品共同拓展的平台化模式。

　　在供应链管理上，针对客户需求状况，确定了MTS模式、MTO模式、ETO模式作为主要的生产模式，MTS模式主要针对通用产品，利用成品库存做到满足客户快速交付要求；MTO模式主要针对有选配要求的产品，为客户提供部分个性化选择；ETO模式主要是客户订制产品，将客户需求融入到产品设计中，体现客户价值。在满足客户同时，开展产业链建设，将供应商纳入整体供应体系，通过预测、计划协同、VMI、JIT多种采购合作模式，与供应商开展同步计划管理，打造精益供应链，为客户提供质量可靠，响应快速、成本更优的产品。

　　在研发管理上，公司立足市场需求和技术创新双驱动，依托自身技术积累和创新型技术人才培养，不断打造有竞争力产品。公司通过建立统一的技术平台和研发管理平台，组织新技术新工艺新应用新材料的研究与开发，统一进行布局，提升研发资源使用效率。各业务板块依托技术平台，根据公司战略规划和市场需求制定各自的产品平台规划和技术路线，以市场为导向组织新产品开发和本领域技术开发及应用。新产品开发基于端到端的IPD开发流程，使得产品化与市场需求、技术研发紧密结合，全流程测试验证体系也确保了产品批量化生产的质量稳定。

　　在营销方面，工业自动化业务一方面支持各区域的渠道合作伙伴精耕细作，扩大市场份额；另一方面锁定重点行业投入资源进行拓展，整合公司丰富的工业自动化产品组合，将我司对行业应用的深刻理解形成专业化的系统解决方案，为广大客户提升生产效率，节能降耗，创造价值。新能源汽车业务，公司采用直销为主模式，凭借专业稳定的研发团队、强大活力的营销队伍、性能可靠的前沿产品、及时响应的服务体系，发挥关键技术储备优势，积极探索并满足客户定制化需求，为全球低碳环保事业贡献力量。网络能源业务，公司采用经销为主模式，作为国内领先的高端电源解决方案供应商，公司在向全球客户提供高性能、高品质的产品与全方位的服务的同时，不断加快光伏业务发展与市场的布局；轨道交通业务，公司主要采用以项目型为主的营销模式。

　　3）报告期内主要的业绩驱动因素

　　报告期，公司实现净利润较同期大幅增长，主要是面对突如其来的疫情，公司上下直面挑战、坚定信心，克服疫情影响，减少对业绩的影响；公司注重资产运行质量，提升企业运行效率，着力以提升企业盈利能力为主要目标，持续开展降本增效工作，期间费用较同比有所下降；国家推出降税减费等系列优惠政策，增强公司抗压力信心；报告期应收款项、存货、固定资产、商誉减值金额较上年同期大幅减少；工业自动化业务、电源业务保持稳健增长，海外业务逆势取得较快增长。

　　2、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　　1）行业的发展阶段、周期性特点

　　工业自动化：2020年，在疫情的影响下，一季度整体需求大幅下滑，市场低迷。二季度开始随着国内疫情得到有效控制，经济活动持续恢复，对工业自动化产品的需求大幅反弹，一直到第四季度达到高峰。全年呈现前低后高的增长态势。以消费电子、光伏、锂电、3C等为代表的先进制造业明显复苏，加上国产替代进程加速，为国产企业进一步扩大市场份额创造了有利条件。国产企业逐步从零部件供应商向整体解决方案供应商转变。报告期内，国家提出“十四五”规划及2035远景目标，强调建设制造强国，推进产业现代化升级，加大智能制造实施力度，我国制造业自动化的产业升级道路更加坚决，我国工业自动化行业有望迎来比较好的增长态势。

　　新能源汽车：2020年是我国“十三五”规划的收官之年，国家出台新版双积分政策、延长新能源汽车补贴退坡期限等多项政策推动新能源汽车产业健康持续发展。报告期内，国家将新能源汽车充电桩纳入新基建，助力打破新能源汽车行业发展瓶颈，补充行业发展短板，这对新能源汽车的普及发挥积极的作用。随着“十四五”规划的出台，新能源汽车的长期战略定位得到了进一步明确；在国家“2030年碳排放达峰、2060年实现净零排放”的愿景下，新能源汽车行业前景可期。

　　网络能源：随着移动互联网行业的蓬勃发展以及国家对新基建领域的加速推进，5G、大数据、人工智能、工业互联网等新兴领域高速发展，带动数据中心市场持续高速发展，UPS作为数据中心产业的基础设备，UPS行业也将会迎来广阔的市场空间。中央经济工作会议提出，我国二氧化碳排放力争2030年前达到峰值，力争2060年前实现碳中和，推动煤炭消费尽早达峰，大力发展新能源，光伏行业长期发展空间良好。

　　轨道交通：受城市发展需求、缓解城市交通拥堵以及刺激经济发展的需要，我国近年来城市轨道交通投资规模逐步扩大，并向二三线城市蔓延，目前城市轨道交通已发展成为城市交通的重要组成部分。2020年，我国消费和出口受全球疫情影响较大，基建投资成为稳定国家宏观经济的重要手段，城际高速铁路和城际轨道交通被纳入“新基建”领域，未来伴随着我国城镇化进程加速以及政府对新基建的大力支持，城市轨道交通行业有望实现快速发展。

　　新能源汽车、光伏行业、轨道交通发展初期需要国家政策的大力扶持，当前具有一定的政策周期性。

　　2）公司所处行业地位

　　公司自2002年成立以来，专注于工业自动化与能源电力两大领域，以“竭尽全力提供物超所值的产品和服务，让客户更有竞争力”为使命，向用户提供极具价值的产品和解决方案，树立起创新驱动，值得信赖的品牌形象。公司在全国有多家研发中心，实验室拥有国内工控行业首家TUV SUD颁发的ACT资质，并通过UL目击实验室及CNAS国家实验室认证。

　　工业自动化：公司立足于工业自动化领域，致力于通过向客户提供丰富的工业自动化产品，如PLC、变频器、伺服系统、高效能电机，以及专业化的行业系统解决方案来帮助客户提高竞争力。公司是国内第一梯队低压变频器提供商，低压变频器业务市场占有率全国领先，海外出口业务也多年保持行业领先。依托强大的研发实力，公司不断对性能和功能算法进行迭代，陆续推出高性价比的通用变频器产品，包括高性能矢量控制变频器Goodrive350、?书本型多传产品Goodrive600，简易型二合一变频器Goodrive18、低成本风机泵类变频器Goodrive 270等。在保持通用变频器竞争力的同时，公司结合对行业应用工艺的经验积累，推出了针对不同行业的专用变频器，为空压机、光伏水泵、建筑机械、港口、矿山、暖空空调、应急电源等行业提供一体化的产品和解决方案，帮助行业客户解决痛点，降低成本，提高收益；伺服业务受益于3C行业、锂电等行业的快速复苏，需求大幅反弹，带动了公司的伺服系统销售快速增长。报告期内伺服DA180全系列产品成功上市，伺服DA300直线型驱动在固晶机上的应用获 “智造示范奖”。随着公司在控制层、驱动层、执行层产品的不断完善，产品组合不断丰富，覆盖的行业不断扩大，未来公司在工业自动化领域的领先地位将不断巩固。

　　新能源汽车：公司的新能源汽车业务已经涵盖新能源汽车驱动电机控制器、辅助控制器、DC/DC转换器、电机、车载充电机、地面充电桩/充电机等产品及整体解决方案。目前产品已广泛应用于包含新能源客车、物流车、环卫车、乘用车等各类新能源车型，公司已经与多家行业标杆车企建立了合作伙伴关系。在新能源充电解决方案方面，公司的充电桩平台已正式上线，目前英威腾交流充电桩已应用于全国40多个城市。未来，公司还将继续努力、创新发展，成为动力总成系统解决方案新技术的先行者。

　　网络能源：英威腾电源专注于数据中心关键基础设施产品线，包括高端模块化UPS、智能UPS、精密空调、精密智能配电、蓄电池、智能监控、一体化数据中心、微模块数据中心等，广泛应用于智慧城市、智慧能源、智慧金融、智慧医疗、数字城管、轨道交通等领域，成功助力重大、特大数据中心项目的建设。报告期内，英威腾电源依托新基建快速发展的契机，积极进行数字化转型推进和新基建战略部署，先后助力国家税务总局和河南税务局一体化、标准化、智能化网点改造建设，助力河北高速公路“新基建”，成功为其配电自动化UPS电源改造提供产品及服务等，英威腾模块化UPS电源产品凭借优秀的性能指标和良好的市场推广，获“2019-2020年度助力新基建优秀产品奖”。公司各系列UPS及数据中心产品线在市场口碑上也取得了较好的成绩，UPS业务连续四年稳居中国模块化UPS市场份额前列。另外，报告期内，英威腾电源积极助力抗疫、复工复学，发力新基建，取得显著成绩。未来，公司将在国家“新基建”战略部署下，加大数据中心建设，取得更好的发展。英威腾光伏有多年核心逆变与控制技术的研究与应用，提供组串型光伏并网逆变器产品及分布式发电项目服务。

　　轨道交通：英威腾交通是国内通过完全自主研发发展起来的轨道交通车辆牵引系统供应商，全面通过中国城轨交通协会各项评审及实际运营考核验证。拥有英威腾完全自主知识产权的轨道交通牵引系统目前已应用于深圳地铁9号线西延线，且已运行一年多，得到了客户的充分认可，英威腾交通公司也获得了深圳市城市轨道交通协会颁发的2020年度“优秀会员单位”和“优秀联络员”。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　报告期内，面对全球新疫情导致的错综复杂的国内外市场经济环境，公司积极克服疫情影响，围绕工业自动化和能源电力两大领域，以“众诚德厚、拼搏创新”为核心价值观，坚持“以市场为导向、以客户为中心”的经营方针，抓市场机遇，以行业及系统解决方案为牵引，着力业务布局与市场拓展。在各业务板块的深入协同下，2020年度公司经受住了考验，实现了稳健发展。

　　2020年度，公司实现营业收入228,643.42万元，实现归属于上市公司股东的净利润13,564.87万元，同比增长145.58%；公司经营质量得到明显改善，经营性现金流持续向好，资金进一步得到改善，2020年经营活动产生的现金流量净额达3.65亿，同比增长2.29%；库存和应收账款结构持续改善和优化，产品毛利率稳中有升。

　　（1）工业自动化、电源业务保持稳健

　　报告期内，工业自动化业务营业收入保持稳健。公司变频器产品竞争优势突出，GD600高性能多传动变频器获广东省“省长杯”工业设计大赛获奖证书，公司“新一代高性能多功能变频器”和“智能组网高性能多传动四象限变频器控制系统”被审定为“第十九届深圳企业创新纪录”，“智能组网高性能多传动四象限变频器控制系统”获2020年深圳市科技进步奖。报告期内，变频器产品营收保持稳定，产品毛利率略有增长。电梯业务表现平稳，系统解决方案达成市场目标，已连续推出EC160系列电梯智能整体机、EC300系列四象限电梯智能整体机和电梯专用变频器等产品，还推出高速电梯解决方案、客货梯解决方案、别墅电梯解决方案等定制化的解决方案、以及智慧城市电梯安全管理解决方案等智能化的电梯解决方案。

　　报告期内，英威腾电源公司获“2019年度UPS十强企业品牌”，电源业务在大客户方面持续突破。公司投资成立了网能技术公司，切入机房精密空调领域。

　　（2）新能源汽车业务经营质量明显提升

　　公司新能源汽车业务为客户提供动力总成系统解决方案及充电运营方案，报告期内，虽受疫情影响，但汽车电控业务保持稳定，多家大客户合作稳定，客户结构进一步优化，产品的综合竞争力持续提升，大客户的合作和拓展也有明显成效，商用车市场占比持续提升，应收及库存周转指标明显好转，经营整体质量得以提升；且新能源汽车充电桩业务推出大功率的模块及充电桩，得到广泛应用，销售额实现快速增长。

　　（3）公司轨道交通技术平台和产品质量获认可

　　公司中标的深圳地铁9号线西延线上线载客运营一年多以来，公司技术平台和产品质量得到了充分验证，受到了客户的充分认可，英威腾交通公司也获得了深圳市城市轨道交通协会颁发的2020年度“优秀会员单位”和“优秀联络员”奖项。公司积极拓展地铁外业务，取得了一定的成效，报告期内，公司自主研发的神华准能10台330吨MT5500电动轮自卸车牵引变流器成功交付并通过验收。

　　（4）海外业务稳定运行

　　在全球疫情如此严峻的情况下，包括工业在内的各行业的海外市场都受到了不同程度的冲击，地缘政治紧张、中印边境冲突等外部因素给海外业务带来了严峻的挑战。公司及时调整销售策略，强化内部运营管理，提升团队战斗力和执行力，夯实本地化运营基础，持续构建竞争优势。截至目前，公司海外业务遍布东盟、印度、中东、非洲、独联体等新兴市场，欧美发达市场销售占比逐年提升，累计出口超过100多个国家和地区，出口额多年来在行业保持领先。报告期内，公司的海外业务继续保持稳步增长。

　　（5）启动苏州二期的建设项目

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　收入、成本变动情况

　　2020年，公司实现营业收入228,643.42万元，与上年同期增长1.98%，与上年同期基本持平；其中工业自动化、电源业务构成报告期内营业收入的主要来源，国内业务持续增长。

　　2020年，公司实现营业成本146,089.26万元，与上年同期增长1.33%，与营业收入增幅基本持平。

　　（1）主要系期间费用同比减少6,429万元，下降7.92%；

　　（2）信用/资产减值同比减少28,492万元，主要系应收账款及存货、固定资产、商誉减值减少;

　　（3）投资收益同比增加7,446万元，主要系报告期内权益法核算的长期股权投资损失减少所致；

　　（4）营业外收支同比减少9,961万元，主要系上年同期支付收购子公司少数股权的业绩承诺款。

　　现金流项目情况

　　（1）报告期内经营活动产生的现金流量净额36,493万元，同比增长2.29%，与上年同期基本持平；

　　（2）报告期内投资活动产生的现金流量净额为-14,284万元，同比增长4.5%，与上年同期变动不大；

　　（3）报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-9,746万元，同比增长47.01%，主要系报告期贷款余额下降所致。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）会计政策变更

　　本报告期重要会计政策未变更

　　■

　　（2）执行新收入准则对本公司的影响

　　本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见附注四。

　　根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

　　执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

　　■

　　注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内。执行新收入准则对2020年度的合并利润表无影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1）新增子公司

　　本报告期内深圳市英威腾电源有限公司成立子公司深圳市英威腾网能技术有限公司。

　　2）处置子公司

　　①单次处置对子公司投资并丧失控制权。

　　报告期内本公司注销无实际经营的子公司深圳市英威腾电气技术有限公司；深圳市英威腾光伏科技有限公司注销陕西英威腾光伏科技有限公司、甘肃英威三阳新能源有限责任公司、龙岩市英威腾新能源科技有限公司三家子公司。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　法定代表人：黄申力

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334             证券简称：英威腾          公告编号：2021-018

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第五届董事会第三十七次会议决议公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议通知及会议资料已于2021年4月9日向全体董事发出。会议于2021年4月21日（星期三）上午10:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场方式召开，由董事长黄申力先生召集并主持。本次会议应出席董事9人，亲自出席会议的董事9人。本次会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度总经理工作报告的议案》

　　二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司2020年度董事会工作报告详见《2020年年度报告》“第四节 经营情况讨论与分析”。

　　公司独立董事向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。独立董事述职报告详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　2020年，公司实现营业收入228,643.42万元；归属于上市公司股东的净利润13,564.87万元。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度财务预算报告的议案》

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　《2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2020年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　六、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年一季度报告全文及正文的议案》

　　《2021年一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2021年一季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　七、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》确认，公司2020年度合并实现归属于上市公司股东净利润为13,564.87万元，截至2020年末合并累计未分配利润为63,327.59万元，2020年度母公司实现净利润为26,720.54万元，截至2020年末母公司累计未分配利润为79,381.51万元。

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，综合考虑公司正常经营与长远发展的实际资金需求，2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　《关于2020年度利润分配的说明公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　八、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　《2020年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　九、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的议案》

　　《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》

　　董事张科孟、李颖、杨林、张清是2019年股票期权激励计划的激励对象，为关联董事，已回避表决。

　　《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　鉴于本次董事会审议的部分事项尚需提交公司股东大会审议，现定于2021年5月18日下午2：30召开2020年年度股东大会，会议地点为广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅，股权登记日为2021年5月12日。

　　《关于召开2020年年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾        公告编号：2021-023

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会。公司于2021年4月21日召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　现场会议召开时间：2021年5月18日（星期二）下午2:30（开始），会期半天。

　　网络投票时间：2021年5月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月18日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2021年5月18日（现场股东大会召开当日）上午9:15至下午3:00。

　　5、会议的召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）或者网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场、交易系统或互联网投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2021年5月12日（星期三）

　　7、出席对象

　　（1）截至股权登记日下午收市在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权亲自出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅

　　二、会议审议事项

　　1、《关于2020年度董事会工作报告的议案》

　　2、《关于2020年度监事会工作报告的议案》

　　3、《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　4、《关于2021年度财务预算报告的议案》

　　5、《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　6、《关于2020年度利润分配预案的议案》

　　7、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的议案》

　　上述提案已经公司第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十七次会议审议通过，具体内容详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会进行述职。

　　根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公告披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021年5月14日、2021年5月17日（上午9:30-11:30，下午13:30-15:30）。

　　2、登记地点：公司董事会办公室（广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦）。

　　3、登记方式

　　（1）自然人股东登记。符合条件的自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

　　（2）法人股东登记。符合条件的法人股东由法定代表人出席的，凭法人营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理登记。

　　（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。 信函邮寄地址：广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦董事会办公室（信函上请注明“出席股东大会”字样），邮编：518106；传真号码：0755-86312612。

　　（4）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件应在办理会议登记时提交公司负责会议登记事务的工作人员。

　　4、会议联系方式和其他

　　（1）联系方式

　　会议联系人：罗小娜

　　联系部门：董事会办公室

　　电    话：0755-86312975，0755-23535411

　　传    真：0755-86312612

　　邮    箱：sec@invt.com.cn

　　（2）会期半天，与会股东食宿和交通自理。

　　（3）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带登记方式中相关证件的原件到场。

　　五、参加网络投票的程序

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三十七次会议决议；

　　2、第五届监事会第二十七次会议决议。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362334

　　2、投票简称：“英威投票”

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月18日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票时间为2021年5月18日（现场股东大会召开当日）上午9:15至下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wtlp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　??2020年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托         先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳市英威腾电气股份有限公司2020年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

　　■

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人持股数：

　　委托人身份号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账户：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：                          委托日期：  年  月  日

　　附注：

　　1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾            公告编号：2021-019

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第五届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十七次会议通知及会议资料已于2021年4月9日向全体监事发出。会议于2021年4月21日（星期三）上午11:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场方式召开，由监事会主席董瑞勇先生召集并主持。本次会议应出席监事3人，亲自出席会议的监事3人，无缺席监事。本次会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度监事会工作报告的议案》

　　《2020年度监事会工作报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　2020年，公司实现营业收入228,643.42万元；归属于上市公司股东的净利润13,564.87万元。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度财务预算报告的议案》

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2020年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年一季度报告全文及正文的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2021年一季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　六、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》

　　公司2020年度利润分配预案符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，符合公司当前的实际经营状况和全体股东的长远利益，有利于公司持续、稳定、健康发展，同意公司2020年度利润分配预案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　《关于2020年度利润分配的说明公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　七、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　经审核，监事会认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　八、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的议案》

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计工作的要求，承办公司审计工作以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告能够真实、公正地反映出公司的财务状况和经营成果。董事会续聘其为 2021 年度审计机构的审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。监事会同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的公告》详见指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　九、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》

　　本次注销部分股票期权事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司2019年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。因此，我们同意本次注销部分股票期权事项。

　　《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾          公告编号：2021-020

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开了第五届董事会第三十七次会议及第五届监事会第二十七次会议审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》，具体情况如下：

　　一、利润分配预案基本情况

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》确认，公司2020年度合并实现归属于上市公司股东净利润为13,564.87万元，截至2020年末合并累计未分配利润为63,327.59万元，2020年度母公司实现净利润为26,720.54万元，截至2020年末母公司累计未分配利润为79,381.51万元。

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，综合考虑公司正常经营与长远发展的实际资金需求，2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、公司现金分红政策执行情况

　　公司最近三年现金分红情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、公司2020年度拟不进行利润分配的原因

　　1、公司2018-2020年现金分配合计金额8103.49万元，最近三年以现金累计分配的利润超过近三年实现的年均可分配利润的30%，符合《公司章程》中利润分配的有关规定；

　　2、2020年4月，公司披露了《关于全资子公司投资建设英威腾苏州产业园二期的公告》，拟以自有资金或自筹资金投资建设英威腾苏州产业园二期研发办公项目。在中国经济及技术最为发达的长三角区域苏州建立新产品、新技术研发基地及华东区域产业孵化基地，有利于加强公司持续创新能力，提高公司市场竞争优势。该项目正在建设中，预计需投入50,000万元。综合考虑公司正常经营与长远发展的实际资金需求，2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，符合公司《未来三年（2018-2020）股东回报规划》的相关规定。

　　四、未分配利润的用途及规划

　　公司2020年度未分配利润累计滚存至下一年度，用于公司日常研发、销售、生产等经营发展需求，为公司可持续发展提供保障。

　　今后，公司将一如既往地重视以现金分红方式回报股东，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，以有利于公司长远发展为原则，积极履行利润分配政策，与投资者共享公司发展成果。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，符合公司当前的实际经营状况和全体股东的长远利益，有利于公司持续、稳定、健康发展，同意公司2020年度利润分配预案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　六、独立董事意见

　　公司2020年度利润分配预案符合公司当前的实际经营状况和长远发展需要，有利于维护公司全体股东的长期利益，相关审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，同意董事会拟定的利润分配预案，并同意提交公司2020年年度股东大会审议。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十七次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第二十七次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第五届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾          公告编号：2021-021

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开了第五届董事会第三十七次会议及第五届监事会第二十七次会议审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》，具体情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　职业风险基金2019年度年末数：266.73万元

　　职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

　　职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

　　3、诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：陈勇，2007年12月成为注册会计师，2006年1月开始从事上市公司审计，2019年12月开始在大华所执业，2017年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告9家。

　　签字注册会计师：林万锞，2017年8月成为注册会计师，2014年4月开始从事上市公司审计，2019年12月开始在本所执业，2017年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核人：李琪友，2003年4月成为注册会计师，2005年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2019年12月开始在本所执业，2020年1月开始为本公司提供复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4、审计收费

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层依据公司的审计工作实际情况与大华协商确定2021年度审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对大华的执业情况进行了充分了解，在查阅了大华及相关人员的资质证照、业务信息、诚信记录等资料后，经审慎核查并进行专业判断，一致认可大华的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。审计委员会就拟续聘会计师事务所事项形成书面审核意见，同意续聘大华为公司2021年审计机构，并提交公司第五届董事会第三十七次会议审议。

　　2、独立董事事前认可

　　大华具备证券、期货从业执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计工作的要求，承办公司审计工作以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告能够真实、公正地反映出公司的财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）可以继续承担公司2021年度审计工作，我们同意将续聘会计师事务所的议案提交公司董事会审议。

　　3、独立董事独立意见

　　大华具备从事上市公司审计业务的丰富经验和良好的职业素养，承办公司审计工作以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告能够真实、公正地反映出公司的财务状况和经营成果，提高了公司审计工作的质量，因此，我们同意续聘大华为公司2021年度审计机构。

　　4、董事会及监事会审议情况

　　2021年4月21日，公司召开了第五届董事会第三十七次会议及第五届监事会第二十七次会议审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘大华为公司2021年度审计机构。

　　5、生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议通过，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、第五届董事会第三十七次会议决议；

　　2、第五届监事会第二十七次会议决议；

　　3、独立董事关于续聘会计师事务所事项的事前认可；

　　4、独立董事关于第五届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见；

　　5、公司董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的决议文件；

　　6、大华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾          公告编号：2021-022

　　深圳市英威腾电气股份有限公司关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2021年4月21日召开了第五届董事会第三十七次会议及第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》，鉴于公司层面业绩未达到2019年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件，第二个行权期对应的已获授但尚未行权的1186.59万份股票期权不可行权；鉴于徐采芳、杨光成等26名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，其已获授但尚未行权的合计128.1万份股票期权不可行权。根据《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会同意注销上述合计1314.69万份股票期权。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2019年股票期权激励计划概述

　　1、2019年1月15日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2019年1月15日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　3、2019年2月1日至 2019年2月13日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年2月15日，公司监事会披露了《关于2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2019年2月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。

　　5、2019年2月22日，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　6、2019年4月4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成2019年股票期权激励计划的首次授予登记，期权简称：威腾 JLC4，期权代码：037816。

　　7、2020年4月22日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》和《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达成对应的股票期权和已离职的激励对象所持有的已获授尚未行权的股票期权合计1798.72万份进行注销；同意将2019年股票期权激励计划行权价格由4.81元/股调整为4.76元/股。公司于2020年4月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销和行权价格调整事宜。

　　二、本次拟注销股票期权的具体情况

　　1、鉴于徐采芳、杨光成等26名激励对象因个人原因离职，根据《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合激励条件，前述激励对象已获授尚未行权的股票期权128.1万份不得行权，由公司统一注销。

　　2、根据《2019年股票期权激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权行权考核年度为2019年-2021年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以公司层面业绩达标作为激励对象行权的必要条件。公司2019年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件，具体情况如下：

　　■

　　根据相关规定，若公司未达到业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均由公司注销。因此，公司拟注销剩余376名激励对象第二个行权期对应的已获授但尚未行权的1186.59万份股票期权。

　　综上，本次合计注销1314.69万份股票期权后，公司 2019年股票期权激励计划剩余已授予未行权的期权数量为1186.59万份。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次注销2019年股票期权激励计划部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　经核查：因公司2020年业绩未达到2019年股票期权激励计划第二个行权期公司层面业绩考核，公司拟注销第二个行权期对应的已获授但尚未行权的1186.59万份股票期权；由于部分2019年股票期权激励计划激励对象因个人原因离职，已不符合公司2019年股票期权激励计划中有关激励对象的规定，公司拟注销26名激励对象已获授但尚未行权的128.1万份股票期权。我们认为上述注销部分已授予但尚未行权的股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及公司2019年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果造成重大不利影响。因此，我们同意公司2019年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权事项。

　　五、监事会核查意见

　　经核查，监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司2019年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。因此，我们同意本次注销部分股票期权事项。

　　六、律师法律意见

　　经核查，广东信达律师事务所发表了如下法律意见：英威腾本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次注销履行后续信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十七次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第二十七次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第五届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见；

　　4、法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾          公告编号：2021-024

　　深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开2020年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021 年4 月28日（星期三）下午15:00-17:00 在全景网举办2020 年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次说明会的人员有：公司董事长兼总裁黄申力先生、副总裁兼财务负责人田华臣先生、副总裁兼董事会秘书鄢光敏女士、独立董事孙俊英女士。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020 年度网上业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021 年4月27日（星期二）15：00 前访问全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net），或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。

　　■

　　（问题征集专题页面二维码）

　　公司将在2020 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月21日