一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2020年度实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币12.00元（含税），合计拟派发现金红利人民币10,560.00万元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的40.57%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。本事项已获公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、公司主要业务

　　公司秉承“开创智慧能源新时代”发展愿景，长期致力于太阳能、储能等新能源电力电源设备的研发、生产和销售，并致力于为家庭、工商业用户及地面电站提供智慧能源管理等整体解决方案。公司以新能源电力电源设备的转换、储能变换、能源管理为基础，以降低用电成本、提高用电效率为核心，以能源多能互补、能源价值创造为目的，集自主研发、生产、销售及服务为一体的高新技术企业。公司拥有电力电子、新能源控制、能量管理、储能变换、海量数据采集存储和应用等领域的相关核心技术，主营业务产品包括光伏并网逆变器、光伏储能逆变器、智能数据采集器以及SEMS智慧能源管理系统。

　　公司顺应行业发展趋势，以客户需求为导向开展研发。公司坚持“生产一代、开发一代、储备一代、预研一代”的研发方针，保持研发工作的连续性和前瞻性。公司立项委员会通过分析行业技术的发展趋势、进行市场分析调研，开展主导性的前瞻先发研究，重点进行能源转换、电力电子、储能、能源互联网等领域核心技术的研发。除此之外，公司在与客户的合作过程中，与客户技术部门同步沟通，深入了解客户特点，快速响应市场需求，开发符合客户需求的新产品。

　　2、公司主要产品

　　（1）光伏并网逆变器

　　光伏并网逆变器除将直流电转换成交流电外，其输出的交流电可以与市电的频率及相位同步，因此输出的交流电可以回到市电。光伏并网逆变器应用示意图如下：

　　■

　　公司的光伏并网逆变器均为组串式逆变器，具有转化效率高、性能安全可靠等特点，可满足户内、户外等不同的应用环境要求，广泛应用于住宅、商业屋顶、农场、地面电站等光伏发电系统。公司产品种类齐全，组串式光伏并网逆变器涵盖0.7kW～250kW功率范围，全面满足各种类型光伏组件和电网并网要求，稳定高效运行于高温、高海拔、风沙、盐雾、低温等各种自然环境。

　　（2）光伏储能逆变器

　　光伏储能逆变器集成光伏并网发电、储能电站的功能，可以克服光伏组件受天气变化发电不稳定的缺点，提高电网品质；通过波谷储存电能，波峰输出电能，电网峰值发电量可大幅削减，电网容量也可大幅增加，可提高电网利用率。光伏储能逆变器可应用于集中式和分布式光伏发电站。

　　光伏储能逆变器的技术路线根据是否与电网连通主要分为并网型光伏储能和离网型光伏储能，其中以并网型光伏储能为主。离网型光伏储能系统主要应用于海岛、无电网覆盖的偏远地区等场景。随着部分国家对光伏并网发电补贴越来越低、部分区域甚至取消补贴，以及并网售电价格的下降，储能将成为提升并网光伏系统收益的重要手段。同时，光伏发电作为一种间歇性能源，发电功率的波动给电网系统带来一定冲击，储能系统可抑制或减少上述冲击，光伏并网储能逆变器将成为行业的重要发展方向之一。

　　在并网应用上，根据储能系统所处发、输、配、用不同环节，可以分为发电侧储能、配电侧储能和用电侧储能。发电侧储能主要解决可再生能源并网发电的波动性和消纳问题，配电侧储能则主要实现调峰调频功能，发电侧和配电侧储能系统应用通常具有容量大、占地面积大、投资成本高等特点，主要应用于大型集中式地面电站和电网变电站等领域。用电侧光伏储能可分为户用光伏储能和工商业光伏储能，主要用于提升发电收益、降低用电成本。近年来用电侧光伏储能系统的安装呈上升趋势，未来随着储能电池价格的下降，上述进程将逐步加快。

　　光伏储能逆变器具体工作原理为：光伏所发的电能优先供本地负载使用，多余的能量存储到蓄电池，在电能仍有富余的情况下可选择性并入电网。当光伏所发电能不足时，蓄电池放电提供电能供本地负载使用，从而降低对电网和传统能源的依赖。分布式光伏储能逆变器具体应用示意图如下：

　　■

　　截至2020年12月31日，公司已研发并网及储能全线二十多个系列光伏逆变器产品，功率覆盖0.7kW～250kW，充分满足户用、扶贫、工商业及大型电站需求。公司产品立足中国，并已批量销往德国、意大利、澳大利亚、韩国、荷兰、印度、比利时、土耳其、墨西哥、巴西、美国、波兰、南非等全球多个国家和地区，产品以稳定的表现和优异的性能广受客户赞誉。

　　公司主要产品包括光伏并网逆变器、光伏储能逆变器以及智慧能源管理系统产品。其中，光伏逆变器是公司的核心产品。公司主要产品如下：

　　■

　　■

　　在太阳能光伏发电过程中，光伏阵列所发的电能为直流电能，然而许多负载需要交流电能。直流供电系统存在很大的局限性，不便于变换电压，负载应用范围也有限，除特殊用电负荷外，均需要使用逆变器将直流电变换为交流电。光伏逆变器是太阳能光伏发电系统的心脏，其将光伏发电系统产生的直流电通过电力电子变换技术转换为生活所需的交流电，是光伏电站最重要的核心部件之一。

　　光伏逆变器主要由输入滤波电路、DC/DC MPPT电路、DC/AC逆变电路、输出滤波电路、核心控制单元电路组成。光伏逆变器根据输出交流电压的相数，可分为单相逆变器和三相逆变器；根据应用在并网发电系统还是离网发电系统中，可分为并网逆变器和离网逆变器；根据应用的光伏发电类型，可以分为集中式光伏发电逆变器和分布式光伏发电逆变器；根据能量是否存储可以分为并网逆变器和储能逆变器；根据技术路线可以分为集中式逆变器、组串式逆变器、集散式逆变器和微型逆变器，目前市场主要以集中式逆变器和组串式逆变器为主。随着分布式光伏市场的快速增长及集中式光伏电站中组串式逆变器占比的不断提高，根据中国光伏行业协会发布的《中国光伏产业发展路线图（2020年版）》，组串式逆变器依然占据主要地位，占比为66.5%。集中式逆变器是将汇总后的直流电转变为交流电，功率相对较大；组串式逆变器是将组件产生的直流电直接转变为交流电再进行汇总，功率相对较小。集中式逆变器与组串式逆变器的对比说明如下：

　　■

　　在智能电站概念提出后，光伏逆变器的重要性越来越突出，光伏逆变器的设计和制造需要从整个系统角度考虑，除了转换效率，还要兼顾综合防护、稳定运行、安全可靠和电网友好性；随着光伏电站管理越来越精细化，光伏逆变器承载着数据采集、电站监控、能源管理等任务，通过GPRS、以太网、Wi-Fi等方式上传到网络服务器或本地电脑，使用户可以在互联网、手机或本地电脑上查看相关数据，方便电站管理人员和用户对光伏电站的运行数据查看和管理，可以大量节约人力、物力成本。

　　随着光伏新能源利用的日益普及，光伏发电的波动性特征以及企业调峰调频成本考虑，未来光伏发电将配备储能设备，光伏储能逆变器将成为行业的重要发展方向之一。

　　(二) 主要经营模式

　　公司拥有一套完善的采购、生产、销售及服务模式和流程，以此实现对产品从采购到售后服务各个环节的有效控制。

　　1、盈利模式

　　公司长期专注于太阳能、储能等新能源电力电源设备的研发、生产和销售，并致力于为家庭、工商业用户及地面电站提供智慧能源管理等整体解决方案。公司系以新能源电力电源设备的转换、储能变换、能源管理为基础，以降低用电成本、提高用电效率为核心，以能源多能互补、能源价值创造为目的，集自主研发、生产、销售及服务为一体的高新技术企业。

　　报告期内，公司的盈利主要来自于光伏并网逆变器、光伏储能逆变器、智能数据采集器等新能源电力电源设备的销售实现收益。公司的控股子公司南京小蓝通过市场询价向光伏组件生产商采购光伏组件，将光伏组件与固德威逆变器一并对外实现销售，除此之外，南京小蓝亦存在单独对外销售光伏组件的情形。

　　2、采购模式

　　公司产品所需的原材料主要包括电子元器件、机构件以及辅助材料等，其中电子元器件包括功率半导体、集成电路、电感磁性元器件、PCB线路板、电容、开关器件、连接器等，机构件主要为压铸件、钣金件、散热器等，辅助材料主要包括塑胶件等绝缘材料。在日常经营中，公司持续进行合格供应商开发和供应商评估，根据客户需求选择优质、高效的供应商。公司以客户订单及销售预测为基础，实行按需采购的模式，同时结合采购周期、生产计划及市场供求情况进行原材料采购，合理优化库存，降低采购成本。

　　公司采购中心负责原材料的采购。对于原材料供应商的选择，公司根据产品质量、价格、交期等对供应商做出综合评价，经审批通过后列入合格供应商名录，与其签订采购框架协议，约定采购产品类别、质量责任、结算方式、预付款比例、交货计划等内容。公司建立了合格供应商管理体系，定期或不定期对供应商货物质量、交期进行考核。多年来，公司与主要供应商在合作过程中形成了稳定、良好的合作关系。

　　3、生产模式

　　公司生产实行“以销定产+合理库存”的管理模式。运营中心每年根据销售中心提供的年度销售计划制定年度生产计划，销售中心每月提出临近三个月的销售预测，运营中心根据销售预测、库存量、生产设备情况，每个月召开产销协调会，制订下月月度生产计划。生产车间根据生产计划、生产排程与工单组织生产。运营中心负责具体产品的生产流程管理，监督安全生产，组织生产质量规范管理工作；质量管理中心负责监督生产执行情况，对生产过程的各项关键质量控制点进行监督检查，并负责对原材料、半成品、产成品的质量检验。报告期内公司产品主要采取自主生产的模式。

　　4、销售模式

　　逆变器作为光伏发电系统的主要核心部件之一，需要和其他部件集成后提供给电站投资业主、家庭户用、工商业主等最终用户使用。光伏发电系统在提供给电站投资业主、家庭户用、工商业主等最终用户使用之前，存在相应的系统设计、系统部件集成以及系统安装环节，虽然最终使用者均为光伏系统电站投资业主、家庭户用、工商业主等，但设备也可以由中间环节的某一类客户采购。公司主要客户包括光伏系统集成商、EPC承包商、安装商、投资业主等。公司产品销售包括境内销售和境外销售，公司采用直销与经销相结合的销售模式，其中直销客户主要包括系统集成商、EPC承包商、安装商、投资业主（地面电站业主、户用业主、工商业主）。通过多年的市场开拓，公司已建立了日趋完善的境内和境外的营销体系，与众多国内外知名客户建立了良好的合作关系。

　　公司营销中心下设战略销售部，负责与大客户的战略合作事宜；渠道销售部则专注于中小客户的开发和维护。公司在澳洲、荷兰、韩国、英国、德国、印度、波兰、巴西、南非等境外及境内重要战略省份山东、河北、山西、安徽、广东等设立了服务点，为产品提供后续维修、技术支持等增值服务，以快速响应客户市场需求。

　　公司境内市场由客户直接下订单向公司进行采购。公司在全国设立了各个大区销售中心，覆盖全国二十余个省级行政区。公司在每个省份均配备不同数量的专职销售人员开展业务，并设有大区经理全面负责本区域的市场调研、客户需求分析、销售、服务等一系列活动。

　　经过多年的境外市场开拓，公司已经在欧洲、澳洲、亚洲、南美和非洲等主流市场建立了稳定的业务渠道。为进一步稳定和促进境外业务开展、服务当地客户，公司在香港、德国、英国、澳洲、荷兰、韩国、日本、美国等地成立了子公司，以持续提升市场开拓、营销和服务的能力。同时，公司结合各个市场相关产业的法律、法规及政策，以及市场开拓和服务的需要，在意大利、巴西、墨西哥、荷兰、印度、波兰、巴西、南非等国家和市场规划了服务点。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）发展阶段

　　自20世纪70年代全球爆发石油危机以来，太阳能光伏发电技术在西方发达国家引起了高度重视。各国政府从环境保护和能源可持续发展战略的角度出发，纷纷制定政策鼓励和支持光伏发电技术，光伏行业在全球迅速发展。经过多年的研究和技术开发，太阳能光伏组件价格已大幅下降，且太阳能转化效率也得以提高，使得太阳能光伏发电的商业化开发与应用成为现实。2011年以后，中国、日本、美国在太阳能光伏应用领域发展迅速，成为驱动全球光伏应用增长的主要动力。

　　根据《BP世界能源统计年鉴2019》显示，2007年至2011年，全球累计光伏装机量开始快速增长（除去2009年受全球性经济危机和西班牙降低奖励措施突然改变政策，减少补贴的影响外），每年增速超过50%。虽然2011年后，装机量增速开始下降，但累计光伏装机量仍旧保持每年超过30GW的增长速度。公司产品主要应用于光伏新能源领域，近年来，包括我国在内的国家陆续出台了一系列政策积极支持光伏行业发展，我国年度新增光伏装机量由2015年的15.13GW迅速增长到2020年的48.2GW，行业得到快速发展，光伏产业已正式进入平价上网时代。

　　（2）基本特点

　　a.行业前景广阔

　　随着全球对能源和环保的重视程度不断提高，推动新能源领域尤其是光伏行业的发展成为各国普遍达成的共识。光伏发电在很多国家已成为清洁、低碳、同时具有价格优势的能源形式。不仅在欧美日等发达地区，中东、南美等地区国家也快速兴起。2021年，在光伏发电成本持续下降和全球绿色复苏等有利因素的推动下，全球光伏市场将快速增长。根据中国光伏行业协会发布的《中国光伏产业发展路线图（2020）》，在多国“碳中和”目标、清洁能源转型及绿色复苏的推动下，预计到2030年全球光伏新增装机量将超过300GW，行业发展前景广阔。

　　b.全球竞争，应用市场去中心化

　　光伏新能源领域系列产品属于充分竞争的市场，各国政府除对产品存在独立第三方的认证资质外，无其他特别限制。光伏新能源经过多年的市场竞争，已成为较为集中、充分竞争的行业。

　　根据中国光伏行业协会发布的《中国光伏产业发展路线图（2020）》，2020年，全球光伏逆变器的出货量达到130GW；全国新增光伏并网装机容量48.2GW，同比上升60.1%。累计光伏并网装机容量达到253GW，新增和累计装机容量均为全球第一。未来传统光伏市场包括美国、日本、印度及欧洲市场对光伏逆变器需求基数大，新兴市场方面由于全球多个地区光伏已经具备成本优势，发展势头强劲，因此光伏产业将在全球呈现多点开花的局面。

　　c.绿色产业，助力碳达峰、碳中和

　　在全球气候变暖及化石能源日益枯竭的大背景下，可再生能源开发利用日益受到国际社会的重视，大力发展可再生能源已成为世界各国的共识。《巴黎协定》在2016年11月4日生效，凸显了世界各国发展可再生能源产业的决心。2020年9月22日，在第七十五届联合国大会一般性辩论上，习近平总书记郑重宣告，中国“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”。 为实现上述目标，发展可再生能源势在必行。各种可再生能源中，太阳能以其清洁、安全、取之不尽、用之不竭等显著优势，已成为发展最快的可再生能源。开发利用太阳能对调整能源结构、推进能源生产和消费革命、促进生态文明建设均具有重要意义。作为新能源行业的一员，公司将积极响应国家号召，顺应行业发展趋势，为碳中和的实现做出应有贡献。

　　（3）主要技术门槛

　　光伏逆变器是电力电子技术在太阳能发电领域的应用，行业技术水平和电力电子器件、电路拓扑结构、专用处理器芯片技术、磁性材料技术和控制理论技术发展密切相关。在太阳能发电系统中，光伏逆变器在直流侧实现系统优化，从而达到降本、增效、减耗的目的，在交流侧，随着渗透率的提升，不断满足电网越来越高的调度与支撑功能。逆变器技术亦从最初的提质增效朝着光储融合技术，进而实现高比例可再生能源利用的方向发展。

　　光伏逆变器可以将光伏太阳能板产生的可变直流电压转换为市电频率交流电，可以反馈回商用输电系统，或供离网的电网使用。除此之外，在并网发电过程中，系统向电网输出的正弦交流电还需与电网电压同频、同相，而这一功能也需通过光伏逆变器实现。逆变器除了具有直流、交流转换功能外，还具有光伏阵列的最大功率跟踪和系统保护功能，其可靠性、高效性和安全性直接影响整个太阳能光伏发电系统的发电量及稳定性。光伏逆变器是整个光伏发电系统中的关键设备之一。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　根据国际知名的电力与可再生能源研究机构Wood Mackenzie 2020年5月最新发布的《Final Global solar PV inverter market shares 2020》研究报告，2019年公司在全球光伏逆变器市场的出货量位列第十一位，市场占有率为3%；三相组串式逆变器出货量全球市场排名第六位，市场占有率为5%；单相组串式逆变器出货量全球市场排名第五位，市场占有率为7%；户用储能逆变器出货量全球市场排名第一位，市场占有率为15%。2020年度，公司产品已批量销往德国、意大利、澳大利亚、韩国、荷兰、印度、比利时、土耳其、墨西哥、巴西、美国、波兰、南非等全球多个国家和地区。公司作为国内智慧能源整体解决方案提供商，在行业内拥有较好的竞争地位。凭借研发及技术优势，获得了国内外客户的广泛认可，奠定了公司的行业地位和品牌优势。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）光伏逆变器技术新趋势

　　报告期内，国内企业全球市占率持续提升，逆变器市场呈现国产替代的趋势。根据国际知名的电力与可再生能源研究机构Wood Mackenzie相关报告显示，以全球逆变器出货量计，排名靠前的中国企业有华为、阳光电源、固德威、锦浪科技、上能电气、古瑞瓦特和正泰电气等。

　　同时，国内逆变器产品迭代明显快于海外，国内逆变器企业将持续抢占海外市场份额。相较于海外逆变器企业，国内逆变器企业拥有优秀的成本降低能力。逆变器成本降低主要依赖于产品迅速迭代，不同代际产品成本降低的主要原因一方面是进行了电路设计优化，另一方面是电子元器件不断发展，功能提升且价格下降。

　　具体而言，未来要持续降低逆变器成本可以通过以下途径：a.提升单机功率，则同系统逆变器数量减少、电缆、施工运维成本降低；b.定制合适的磁性器件；c.使用更有性价比的功率器件，如在高功率产品中使用碳化硅（SiC）以提升能效；d.优化电路设计，改善系统能效，例如缩短IGBT到电容之间的距离，以减少杂散电感和尖峰电压，延长系统寿命等。

　　（2）储能新趋势

　　储能主要是储能逆变器加储能电池，公司在布局光伏逆变器的基础上，开发了储能逆变器，搭配储能电池进行销售。在与客户的沟通过程中，公司逐步开拓储能系统集成业务，为客户直接提供解决方案，扩大储能产品的销售额。

　　储能与分布式光伏配合，在快速增长。随着光伏成本的持续下降，部分用户已经开始引入储能设备，使得在太阳能不发电期间依然能够使用清洁电力，也有部分用户基于环保的因素配置储能系统。理论上在一个完全由光伏供电的情境下，需要配置1：3至1：5的储能，即1瓦光伏配置3瓦时至5瓦时的储能电池，才能够实现不间断的电源供给，由此带来的是巨大的储能需求。光储一体有望成为未来的清洁能源解决方案。

　　（3）能源互联

　　未来的能源形式变革，或有新的商业模式。由于光储能源的巨大发展潜力，未来的电力能源形式将与目前有显著不同，目前的电力能源形式受制于电源的大型化，主要是源网荷结构，通过电网来将电源和负荷进行连接。由于光伏+储能的天然分布式特性，未来可能是微电网相互链接耦合的结构，微电网自带电源、负荷、储能，通过一定的电网连接互相协调。这将延伸出新的业务模式和新的用电形态，未来公司将紧紧把握高比例可再生能源、以电力为核心的能源系统电力电子化、多能互补的综合能源、信息物理深度融合的新一代电力系统的发展特征，构建智能电网+多能互补的能源互联网业态，致力于成为能源互联网发展的引领者。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元   币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年度公司实现营业收入158,908.41万元，较上年增长68.09%；归属于上市公司股东的净利润26,028.55万元，较上年增长153.16%。公司本年度营业总收入与上年同期相比增长幅度较大，主要系公司持续拓展光伏逆变器境内外市场，公司销售规模扩大带动公司营业总收入的增长。而利润的大幅增长，也得益于公司持续提升经营管理水平，在销售规模扩大的同时对成本费用进行了有效控制。从财务状况看，报告期末，公司财务状况良好，总资产额为255,966.40万元，较年初增长152.44%；归属于上市公司股东的净资产为145,668.15万元，较年初增长247.83%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号——收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。新收入准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则，执行新收入准则对2020年资产负债表相关项目期初数的影响具体见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之五、44. “重要会计政策和会计估计的变更”。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

　　√适用 □不适用

　　本报告期内新增及减少子公司的具体情况详见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之八、“合并范围的变更”。子公司的相关信息详见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之九、“在其他主体中的权益”。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事长：黄 敏

　　董事会批准报送日期：2021年4月21日

　　证券代码：688390   证券简称：固德威   公告编号：2021-014

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2021年4月21日下午14:30，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2021年4月9日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项：

　　（一） 审议通过了《关于公司〈2020年度监事会工作报告〉的议案》。

　　监事会认为：2020年度，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，在董事会及各级领导的支持和配合下，严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，了解和掌握公司的生产经营决策情况，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。同意将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过了《关于公司〈2021年度监事薪酬方案〉的议案》。

　　监事会认为：2021年度公司监事薪酬综合考虑公司的经营目标、考核体系、相关岗位职责并参考行业、地区的薪酬水平和职务贡献等因素，符合公司经营管理及公司业绩现状，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（三） 审议通过了《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》。

　　监事会认为：公司《2020年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司《2020年年度报告》及其摘要的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司《2020年年度报告》及其摘要披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。同意将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司2020年年度报告》及《江苏固德威电源科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过了《关于公司〈2020年度财务决算报告〉的议案》。

　　监事会认为：公司2020年度财务决算报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，真实反映了公司2020年度财务状况。同意将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过了《关于公司〈2020年度利润分配预案〉的议案》。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并将该方案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-015）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（六） 审议通过了《关于公司〈2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。

　　监事会认为：公司编制的《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实地反映了报告期内公司募集资金的存放与实际使用情况。同意通过公司编制的《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》（公告编号：2021-016）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（七） 审议了《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。

　　监事会认为：公司与关联人的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联人在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响，同意通过《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于预计公司2021年度日常性关联交易的公告》（公告编号：2021-017）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（八） 审议通过了《关于公司及子公司2021年向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》。

　　监事会认为：公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度是为了满足公司生产经营需要，提高运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的市场竞争需要，财务风险处于可控范围内。本次向申请银行等金融机构授信额度的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤其中小股东利益的情形，同意公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度事项，并将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于预计公司及子公司2021年向金融机构申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-018）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：本次根据财政部修订后的企业会计准则变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-019）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（十） 审议通过了《关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案》。

　　监事会认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2021年度的审计工作要求。公司续聘该会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，监事会同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表及内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-020）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（十一） 审议通过了《关于公司〈2020年内部控制评价报告〉的议案》。

　　监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的实际情况，已建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控管理机制符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务报告及相关信息真实、准确、完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供了保障。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站的《江苏固德威电源科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-015

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：A股每股派发现金红利1.20元，公司本年度不派送红股，不进行转增。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●本次利润分配预案尚需公司2020年年度股东大会审议通后方可实施。

　　一、利润分配预案内容

　　经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为人民币260,285,504.55元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利12.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本88,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利10,560.00万元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的40.57%。2020年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月21日召开了第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2020年度利润分配预案〉的议案》，同意本次利润分配预案并将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，公司本次利润分配预案符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，是从公司实际情况出发，基于对2020年公司实际经营情况和2021年经营业务需要做出的客观判断，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公司长远发展需要和包括中小股东在内的全体股东的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形，对利润分配预案的审议及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。该事项还需提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年4月21日召开了第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司〈2020年度利润分配预案〉的议案》，监事会认为公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并将该方案提交至公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）公司2020年度利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-016

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金到位情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“固德威”）向社会公众发行人民币普通股（A股）22,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币37.93元，共募集资金834,460,000.00元，扣除应付发行费用59,392,118.36元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币775,067,881.64元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况

　　■

　　注：期末余额含未置换的发行费用1,829.06万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构东兴证券股份有限公司及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截止2020年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注1：宁波银行苏州分行75010122001374505定期存款账户系75010122001355563活期存款账户的子账户，定期存款到期后将转回母账户；

　　注2：苏州银行狮山路支行52966800000308结构性存款账户系51266200000875活期存款账户的子账户，结构性存款到期后将转回母账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，实际使用募集资金人民币3,209,249.37元，具体情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　公司于2020年12月14日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司向固德威电源科技（广德）有限公司增资21,021.00万元专项用于实施“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系统产品生产项目（二期）”，其中：3,000.00万元作为实收资本，18,021.00万元作为资本公积。增资完成后，广德固德威注册资本将由5,000.00万元增加至8,000.00万元。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。

　　（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年9月24日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2020年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了固德威2020年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见

　　经核查，保荐机构认为：固德威首次公开发行股票募集资金在2020年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：688390           证券简称：固德威        公告编号：2021-017

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于预计公司2021年度日常性关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方进行的与日常经营相关的关联交易属于正常的商业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。关联董事黄敏、方刚回避了该议案的表决，其他董事一致同意通过该议案，监事会全体监事一致同意通过了该议案。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见：公司预计的2021年度日常关联交易主要为向关联方采购商品，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，同意《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。

　　第二届董事会审计委员会第五次会议对该事项发布了书面意见：公司预计的2021年日常性关联交易的主要是向关联方销售产品，符合公司日常生产经营实际情况，交易定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。

　　本次预计日常关联交易事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　■

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　■

　　二、关联方的基本情况和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　公司名称：Redback Technologies Holdings Pty Ltd

　　机构代码：634626538

　　公司类型：有限责任公司

　　发行股数：8,417,731股普通股，3,121,976股优先股

　　成立日期：2019年7月3日

　　注册地址：Building 1015,80 Meiers Road，INDOOROOPILLY QLD 4068

　　主营业务：研发、出口储能系统，并通过云平台为电网公司和终端用户服务

　　最近一年财务状况：截至2020年12月31日，总资产为4,602.12万元，净资产为2,289.25万元；2020年度营业收入为3,060.38万元，净利润为-2,777.43万元。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　Redback Technologies Holdings Pty.Ltd：为公司的参股公司，公司持有其26.33%的股权，并且公司董事黄敏先生、方刚先生在Redback Technologies Holdings Pty.Ltd担任董事。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将就2021年度关联交易与各关联方签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易的主要内容

　　公司预计的2021年度与关联方的日常性关联交易主要为向关联方Redback Technologies Holdings Pty.Ltd销售逆变器及配件。公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、公正、公开的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商商定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司预计2021年度日常性关联交易的事项经董事会审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方的日常性关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，东兴证券股份有限公司认为：上述2021年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

　　综上所述，东兴证券股份有限公司对公司 2021年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《东兴证券股份有限公司关于江苏固德威电源科技股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-018

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于预计公司及子公司2021年向金融机构申请综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　公司于2021年4月21日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于预计公司及子公司2021年向金融机构申请综合授信额度的议案》。

　　为满足公司及子公司的日常生产经营及相关项目建设、投资等的资金需求，保证公司及子公司各项业务正常开展，公司及子公司2021年度拟向金融机构申请不超过人民币8亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于申请贷款、承兑汇票、贸易融资、信用证、保函等。本次申请综合授信额度的决议有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。

　　上述授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，具体融资金额在综合授信额度内，并以银行等金融机构与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。

　　为提高融资效率，董事会提议公司股东大会授权公司董事长在上述授信额度内代表公司签署与授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/抵押合同以及其他法律文件），并办理相关手续。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-019

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●根据财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》等相关规定，江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　●新租赁准则不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量构成重大影响。

　　一、基本概述

　　1、会计政策变更原因

　　根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“《新租赁准则》”）以及《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　根据《新租赁准则》的要求，公司自2021年1月1日起执行《新租赁准则》，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

　　2、本次变更履行的审议程序

　　公司于2021年4月21日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

　　1、本次会计政策变更的原因及日期

　　（1）变更原因：财政部于2018年12月7日修订发布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　（2）变更日期：2021年1月1日。

　　2、本次会计政策变更的主要内容

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定；变更后，公司执行财政部2018年发布的新租赁准则。本次执行的新租赁准则主要内容如下：

　　（1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；

　　（2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　（3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　（4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益；

　　（5）根据新旧准则衔接规定，企业可以选择自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　3、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响。

　　三、独立董事、监事会对本次会计政策变更的意见

　　1、独立董事意见

　　我们认为：公司本次会计政策变更是依据财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会及上海证券交易所相关规定，能够准确反映公司财务状况及经营成果，符合公司及全体股东利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　因此，我们同意公司本次会计政策变更事项。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：本次根据财政部修订后的企业会计准则变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

　　四、上网公告附件

　　（一）《江苏固德威电源科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十六次会议相关议案的独立意见》

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390    证券简称：固德威   公告编号：2021-020

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于续聘2021年度会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　●本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年，前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。注册地址为南京市建邺区江东中路106号1907室。天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为余瑞玉女士。截至2020年12月31日，天衡从业人员总数1143人，其中合伙人76人，注册会计师367人，其中192人签署过证券业务审计报告。

　　2020年度业务收入总额52,149.90万元，其中，审计业务收入48,063.81万元，证券业务收入13,195.39万元。2019年年报审计公司5,000多家，其中，上市公司年报审计64家，收费总额6,489.70万元，“新三板”公司年报审计115家，收费总额1,698.76万元。主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，金融业、建筑业、房地产业、采矿业、文化、体育和娱乐业等。与公司同行业上市公司审计客户43家。

　　2、投资者保护能力

　　截止2020年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）计提的职业风险基金余额为1,067.58万元，职业保险累计赔偿限额8,000.00万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。

　　3、诚信记录

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。4名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施2次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：游世秋，1996年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1997年10月份开始在本所执业，2017年开始为公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告：南京港（002040）、荣安地产（000517）、新洁能（605111）、固德威（688390）。

　　签字注册会计师：沈浩，2018年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2015年5月份开始在本所执业，2017年开始为公司提供审计服务；近三年签署固德威（688390）审计报告。

　　项目质量控制复核人：虞丽新，1992年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1987年开始在本所执业，2017年开始为公司提供审计服务，近三年已签署/复核10家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人游世秋、签字注册会计师沈浩、项目质量控制复核人虞丽新近三年未曾因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施。

　　3、独立性

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　2021年度审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与天衡会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2021年4月21日召开第二届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》，鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见

　　公司独立董事在董事会召开前已对《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》进行了事前审议：独立董事认为，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力，其在公司2020年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地完成了各项审计工作，能够满足公司2021 年度审计工作要求，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（三）独立董事的独立意见

　　经核查，我们认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力。我们同意续聘其为公司2021年度的审计机构，为公司提供财务报表审计服务，聘期一年。

　　（四）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月21日召开第二届董事会第十六次会议，会议以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》，同意公司继续聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五）生效日期

　　本次续聘公司2021年度会计师事务所的事项尚需提交至公司2020年年度股东大会审议通过后方可生效。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688390    证券简称：固德威    公告编号：2021-021

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月14日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月14日14点00分

　　召开地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月14日

　　至2021年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经由公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第九次会议审议通过，相关公告已于2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案7、议案8、议案10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）会议登记方式

　　1.法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　2.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　3.异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　4.上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前2个工作日提交到公司董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会秘书办公室。

　　（二）现场登记时间：2021年5月14日，12:30-13:30；

　　（三）现场登记地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室。

　　六、 其他事项

　　1.会议联系方式：

　　联系地址：江苏省苏州市高新区紫金路90号，江苏固德威电源科技股份有限公司。

　　联系部门：证券部

　　会务联系人：都进利、吴正炜

　　联系电话：0512-62397978转8213

　　传真：0512-62397972

　　2.本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。

　　3.特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏固德威电源科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688390    证券简称：固德威    公告编号：2021-022

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间:2021年5月7日（周五）下午15:00-16:30

　　●会议召开地点:上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　●会议召开方式：网络文字互动方式

　　一、说明会类型

　　江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况2020年度经营成果、财务状况，公司拟以网络互动方式召开2020年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2020年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　本次业绩说明会将于2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:30在上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络文字互动的方式召开。

　　三、参会人员

　　公司董事长黄敏先生，董事会秘书、财务总监都进利先生（如有特殊情况，参会人员将可能调整）。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:30，通过互联网登陆上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年5月5日（星期三）17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱ir@goodwe.com，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：0512-62397978转8213

　　联系邮箱：ir@goodwe.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日