一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，有关内容敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第四次会议审议，公司2020年度利润分配预案拟定如下：以本次权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.70元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本102,760,000股，以此计算预计共分配现金股利人民币7,193,200.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于母公司股东净利润的10.04%；公司不送红股、不以资本公积转增股本。

　　该利润分配预案尚需公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

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　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　金科环境是专业从事水深度处理及污废水资源化的国家高新技术企业，深耕并专注于膜技术在市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化等市场领域的应用，主营业务是依托自主研发的膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术，为客户提供水处理技术解决方案、运营服务以及资源化产品。

　　公司专注于水深度处理及污废水资源化领域，紧紧抓住国家打好环保攻坚战的政策机遇，切实践行“绿水青山就是金山银山”的发展理念，通过资源化解决中国的水污染和水短缺问题。报告期内，公司主要业务等未发生重大变化。

　　公司服务的市场领域主要包括：饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化等。公司业务的主要市场领域示意图（蓝色部分）：

　　■

　　（1）水处理技术解决方案业务

　　公司的水处理技术解决方案广泛应用于饮用水深度处理、污水深度处理、污废水资源化等领域，具有较好的工艺技术优势，业绩涵盖了超滤、MBR、纳滤、反渗透等多个工艺领域。该业务主要应用公司自主开发的膜通用平台技术以及膜系统应用技术（膜防污染技术、膜组合工艺技术），为客户提供膜品间系列水厂的工程产品化服务，是公司业务收入的主要来源。

　　公司在采用纳滤技术进行饮用水深度处理方面，及市政和工业园区污废水资源化生产新生水方面处于国内领先水平，同时公司也是国内为数不多的具有为20万吨/日及以上规模超滤水厂提供全厂水处理技术解决方案的企业。

　　（2）运营服务业务

　　公司的运营服务业务，主要应用膜系统运营技术（水厂双胞胎-运营管理平台等）核心技术，为客户提供托管运营服务和运营技术服务。公司凭借膜系统运营技术，能够帮助用户随时掌握膜系统的运行状况，实现专业、实时、有效的智慧化运行管理。此外，公司还会根据业主的实际需求，提供托管运营和水厂运营阶段的药剂耗材销售等服务。

　　（3）污废水资源化产品生产与销售业务

　　在污废水资源化产品生产与销售业务中，公司聚焦于污废水处理领域项目的投资建设，一般会在取得相应长期合同或特许经营权的前提下，应用公司的三大核心技术将污废水转化成有商业价值的资源（如新生水、再生水、无机盐等），并销售给市政或大型工业企业用户，同时实现污废水的循环利用以及商业收益的业务。该业务主要依托于公司创新推出的商业模式——PIPP（即Public-Industry-Private-Partnership）“以水养水”、蓝色生态园模式，将生产的再生水/新生水出售给工业或市政用户，形成价值增值；同时把水中其他的污染物也转化为具有商业价值的产品，建立资源化产业基地，向工业园区或市场输出资源化产品，将废水“物尽其用”，实现核心技术的溢价，实现长期稳定的良好收益（15-30年）。

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　　(二) 主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司的盈利模式是以膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术为依托，为客户提供水深度处理和资源化的水处理技术解决方案、运营服务和污废水资源化产品，获取技术溢价所带来的合理利润。报告期内，公司的盈利模式未发生重大变化。

　　（1）提供水处理技术解决方案获得项目收入

　　水处理技术解决方案业务的实质是以核心技术为依托、以水处理工程建设或EPC的形式提供服务。该业务的服务内容包括方案设计、膜装备加工制造、系统应用（包括工艺设计及系统集成）、安装、调试、试运行及系统性能保证等，通过实施工程项目获取项目收入。

　　（2）提供运营服务获取服务收入

　　公司运营服务业务主要包括：运营技术服务、托管运营业务。

　　运营技术服务。公司通过水厂双胞胎——运营管理平台，线上提供实时服务，线下提供专有药剂配方、耗材和运营技术支持现场服务，为客户提供运营保障。公司通过向客户提供膜水厂运营阶段所需的配方药剂、耗材以及“水厂双胞胎——运营管理平台”产品等获得产品销售费用和/或技术服务费。

　　托管运营业务。该类业务的获取方式包括：①与投资者合作开发项目，将投资产生的资产转让给投资机构以回收资金，然后继续为资产所有方（投资机构）提供委托运营服务；②公开招标等方式。公司提供的托管服务业务一般按照运营过程中的处理水量获取服务收入，托管运营期一般为8-30年。

　　（3）提供污废水资源化产品获取产品销售收入

　　公司专注于投资污废水资源化领域的项目，污废水资源化产品生产与销售业务主要涵盖该领域项目的投融资、建设、运营与资源化产品生产与销售环节。公司主要通过出售资源化产品（如再生水、新生水、水中污染物资源化产物）获得产品销售收入。该业务项目周期一般为15-30年。

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　　2、采购模式

　　公司注重产品质量和过程控制，建立了完善的采购流程和制度。公司招采中心根据设计部提供的设备和材料清单，在合格供应商名录中进行比价、询价和谈判，根据商务条件、服务和质量等对供应商进行评估，确定最终供应商及分包商，并对供应商及分包商进行跟踪评价，持续更新供应商及分包商名录。

　　3、生产模式

　　公司建立了膜通用平台装备制造工厂，专注于公司核心装备的生产。同时在工厂内进行系统测试，减少现场工作量，确保项目质量和工期。工厂制造的产品装备，按需生产，仅用于公司实施的项目，从而保护公司核心技术、保证系统质量、保障供货周期、保持成本优势，增加公司的市场竞争力。

　　4、销售模式

　　依据具体业务类型不同，公司的获取业务合同的模式也有所不同，具体如下：

　　水处理技术解决方案业务的目标市场为市政和工业水处理涉膜类项目，主要通过公开招标、邀请招标、商务谈判等方式获得。

　　运营服务项目一般来源于公司已有的系统解决方案客户、公开招标和公司与机构投资者合作形成的托管运营业务。

　　污废水资源化产品生产与销售目标市场为大型工业产业园区和缺水地区，利用公司技术优势和商业模式，通过商务谈判和/或公开招标等方式获取项目，从而获得产品生产销售和运营管理等业务。

　　公司建立了覆盖主要业务区域的销售体系，在京津冀、长三角、珠三角、长江及黄河沿岸主要城市等设有子公司、分公司、办事处或销售团队，包括北京、上海、广州、杭州、唐山等城市。销售体系的建立，有助于公司快速贴近，及时调动公司资源，快速响应市场及客户需求。报告期内，公司在江苏、西安等地设立了新的子公司，以期更好的服务、支持“长江大保护”“黄河大保护”等国家战略。

　　5、创新的商业模式

　　公司重视商业模式创新，2007年推出的PIPP以水养水、2017年推出的蓝色生态园等商业模式，主要是在常见污水处理达标排放BOT项目的基础上，利用公司技术将污废水进一步深度处理成符合工业等市场需求的产品，同时满足政府对污水处理服务需求，和市场对生产原料的需求。

　　PIPP、蓝色生态园模式在常见污水处理达标排放BOT项目的基础上，增加了工业等市场主体要素，以水中有用物质的回收价值作为主要投资和项目开发的依据，在为政府提供水处理服务的同时，通过将回收物质以具有竞争力的市场价格出售给工业企业，获得核心技术溢价，实现长期稳定投资收益，使得公司、工业企业、政府三方共赢。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　水处理行业在我国的生态保护和环境治理领域中占有举足轻重的地位。报告期内，公司的核心领域及目标市场容量在需求增长和国家支持政策不断出台的情况下持续扩大。

　　（1）饮用水深度处理领域

　　水质标准的发展可分为：卫生、安全和健康三个阶段。目前，我国供水能力已达较高水平，饮用水处理已经开始了从“水卫生”向“水安全”的转变，同时“水健康”的理念正在萌芽和发展中。我国实施的新《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006），其检测指标较上一标准的71项增加至106项，对水质、有机物、微生物和消毒提出了更高的要求。与此同时，抗生素、农药、个人护理品等新型污染物问题日益突出，水的化学安全性日益受到关注。2020年来，深圳等地出台了高于国家标准的《生活饮用水水质标准》，将农药、微生物、毒理指标等纳入评价标准范围；南京、盐城等地在相关管理条例中提出“有条件的区域、场所应当提高供水设施标准，逐步实现饮用水达到直饮水标准”。2020年11月，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》公布，提出要“重视新污染物治理”，饮用水的深度处理将迎来新的发展机遇。

　　更高的水质标准意味着更深层次的水处理过程，而我国目前大多数自来水厂仍然采用的是常规非膜工艺，无法满足更高水质的处理要求。随着公众的环保及饮水安全意识越来越强，加之2020年以来新冠病毒疫情的突发，社会对水质及水安全的关注与要求将逐步提高。在此背景下，饮用水的深度处理提标改造，将是我国未来供水领域的主要建设方向。

　　■

　　■

　　（资料来源：2019年城市建设统计年鉴，中国水处理行业可持续发展战略研究报告，申港证券研究所）

　　公司拥有饮用水深度处理相关的技术、装备及解决方案，并在该领域拥有大规模项目业绩优势。

　　（2）污废水深度处理领域

　　“十三五”期间，我国污水处理量及污水处理率得到了快速提升。根据2019年中国城乡建设统计年鉴，2019年全国城市拥有2,471座污水处理厂，合计处理规模17,863万立方米/日，城市污水处理率已达到96.81%。但目前，我国污水处理工艺仍以AAO类型工艺为主，膜技术工艺占比仍然较小。

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　　（资料来源：城镇排水2019年统计年鉴）

　　近年来随着水环境压力的加大，我国对污水处理的关注迈入到一个新的阶段。一方面，国家及地方不断出台相关政策限制、规范污水排放并促进民营企业在该领域发挥更积极的作用。2020年以来，长江、黄河的保护工作加速推进，并颁布了《长江保护法》，将保护工作上升至立法层面。同时，国家的相关部委陆续印发了《关于完善长江经济带污水处理收费机制有关政策的指导意见》《城镇生活污水处理设施补短板强弱项实施方案》《关于营造更好发展环境支持民营节能环保企业健康发展的实施意见》等指导意见，指明了未来污水处理的发展方向，更加严格、市场化的污水处理体系亟待建立。

　　另一方面，污水处理排放标准亦向着更加严苛的方向发展，越来越多的城市污水处理厂排放标准由原来的《城镇污水处理厂污染物排放标准》GB18918-2002中的二级、一级B标准提升为一级A或者更高标准。同时，国务院公布的《排污许可管理条例》于2021年3月1日起实施，进一步加强了对环境污染物排放的管制力度。近年来，多地开展了水环境质量整治活动，积极消灭劣五类水体和黑臭水体。当污水处理厂出水标准并未达到生态系统自然的承受能力，将会导致水循环系统无法实现闭环运转，从而将进一步催化水资源的短缺和污染问题。因此，在政策、社会需求和生态需求等多轮驱动下，污水深度处理提标改造将迎来广阔的发展市场。

　　公司的污水深度处理技术、装备及解决方案，可以将污水处理成准地表IV、III类水及以上标准，达到生态环境保护主要指标，助力恢复并维护水域功能。

　　（3）污废水资源化领域

　　近年来，我国水污染治理已取得阶段性成效，但由水污染所带来的水资源短缺压力并未有所缓解，以再生水/新生水替代常规水资源应用于居民的生活生产，将成为未来污水处理行业的发展趋势。通过污水资源化的方式不仅可以实现水中污染物的深度处理，同时也可以帮助解决我国现阶段水资源紧张的困局。随着十四五规划的提出，我国城乡污水的资源化利用转向高质量发展阶段，污水处理设施提质增效和污水的资源化利用将是节约水资源、改善水环境、提高水资源效率的一个重要途径。而目前，我国污水资源化仍处于早期阶段，根据住建部统计数据显示，我国城市县城总再生水利用率为21%。

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　　（资料来源：住建部历年城市建设统计年鉴）

　　2020年以来，各地陆续推进污水资源化利用的相关政策和指导意见，鼓励非常规水源的开发利用。一方面，通过限制取水指标、用水量等方式从供水端保护水资源的超量采取如：水利部印发的《关于黄河流域水资源超载地区暂停新增取水许可的通知》、水利部联合工业和信息化部发布《水泥等八项工业用水定的的通知》《造纸等七项工业用水定额的通知》等。

　　另一方面，通过制定节水行动实施方案、污水处理设施补短板等方式从需求端增加污水资源化的利用可能，如产城融合用水模式，加大推进再生水利用；培育节水标杆园区和企业；推广先进成熟工艺、技术和装备；建设重点水效提升项目。2021年1月，国家发改委等十部委共同印发了《关于推进污水资源化利用的指导意见》，迎来了污水资源化利用的加速推进阶段。

　　公司是污水资源化领域的代表性企业，拥有污废水资源化核心技术、装备及解决方案和大量的业绩经验，可以在解决水污染、保证水生态安全的同时，解决水资源短缺问题。在工业和信息化部、水利部、科技部和财政部四部委印发的《京津冀工业节水行动计划》中，公司的多个项目和技术被评为“支持京津冀推广的节水技术”和“京津冀工业水效提升项目”。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　（1）公司在水处理产业链中的位置

　　膜技术在水处理中应用的产业链包括膜制备、膜应用、膜运营三个环节，由于产业链上的专业分工，上述环节上通常由不同的公司来承担。公司业务包含膜材料研发生产以外的全价值环节覆盖，为产业链中的膜装备及应用商。

　　■

　　从产业链上下游来看，公司主要的竞争对手的类型为膜厂家及应用商和膜应用商。与膜厂家及应用商相比，公司拥有可实现通用互换的膜装备技术和更专业的水处理能力，从而降低了对膜供应商和膜材料的依赖，并通过知识和经验形成公司的竞争优势，为客户提供更好的专业服务。而与膜应用商相比，公司拥有核心膜装备的设计及制造能力，提供更贴近客户需求的产品及服务。

　　（2）公司在行业中的地位

　　公司致力于通过水深度处理和污废水资源化解决水污染和水短缺问题，实现水尽其用、物尽其用、生态循环。

　　公司十多年一直专注于水深度处理及污废水资源化领域，凭借自主研发的核心技术以及公司综合实力，已积累了大量的膜项目业绩和经验，包括供水和污水、污废水资源化、市政和工业、国内和国外等方面。

　　在饮用水深度处理领域，公司于国内率先实施了纳滤膜技术的规模化应用，累计处理规模超50万吨/日。公司承接了国内首座规模20万吨/日以及10万吨/日的纳滤膜技术饮用水厂，在大规模处理微污染地表水源方面处于领先地位。报告期内，公司新增的膜滤饮用水深度处理项目日处理规模76.28万吨/日。

　　在膜法市政污水深度处理领域，公司是国内几家具有20万吨/日及以上处理规模的超滤膜水厂业绩的代表性企业之一。

　　在资源化领域，公司采用双膜技术（超滤+纳滤/反渗透）将市政和工业园区污废水深度处理并生产出优质再生水，公司综合技术与实施规模处于国内领先地位。

　　报告期内，公司获得如下荣誉：

　　■

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）新技术—膜技术与水处理技术的组合工艺

　　膜技术具有分离效果好、出水水质稳定、药剂用量小、能耗低等特点，日趋广泛应用于深度水处理中。目前，公司开发了一些膜与其它水处理工艺结合的技术，简化处理工艺，获得良好的处理效果，如组合絮凝工艺，实现对水中胶体、悬浮颗粒物的去除；组合气浮工艺，去除水中的藻类；组合粉末活性炭技术，去除水中的嗅味和有机物；与生物处理技术组合，用于污水处理，提高处理效果，减少占地面积。

　　（2）新产业—膜法深度水处理

　　膜法水处理技术被认为是当前最具有发展前景的高新技术之一。中国城镇污水处理厂的建设、提标改造，再生水利用设施的增加，城市供水规模的扩大，自来水厂的升级改造、监管体系的建设和完善，为膜法深度水处理提供持续的增长动力。

　　（3）新业态—运营管理数据化

　　目前，水厂的整体管理水平处于自动化、信息化向智能化的过渡阶段。基于物联网技术，将生产过程产生的数据传输至云端，用于远程监视、数据存储和分析、生产管理、技术指导、调度管理、巡检管理、设备系统管理等方面，逐步实现管理模式向精细化的转变，并逐步过渡到智慧化阶段成为行业发展的新业态。

　　（4）新模式—再生水/新生水解决水资源问题

　　随着水需求的不断增长，再生水正逐步成为一种稳定的淡水资源，对污水的管理理念也从“达标排放”转变为“再利用和资源回收”。学习新加坡的新生水案例和美国加州“水银行”经验，实施污水资源化战略，提高水资源的利用效率和污废水的再生利用水平，开发再生水或新生水成为“第二水源”成为缓解区域性水资源短缺的战略选择。

　　（5）未来发展趋势

　　1 提高膜性能，应用膜组合各种水处理工艺技术，进一步简化水处理工艺流程，拓展应用领域，解决膜的通用互换，降低投资成本，减少能耗，将成为水处理行业新的技术发展趋势。

　　2 以纳滤膜技术为核心的组合工艺是获得优质饮用水的最佳工艺技术，将会在饮用水的深度处理得到广泛应用。

　　3 通过提升智能化水平和信息化管理水平，实现膜装备制造生产过程的精益化管理和智慧化生产。项目实施过程、运营管理及设备资产管理将向更加专业化、数字化和智慧化方向发展。

　　4 开发低能耗、资源循环利用和废物零排放的全生命周期解决方案，生产高品质再生水、并将水中有用物质循环利用、转化为高价值产品是污废水资源化的主要途径，最终实现水尽其用、物尽其用、资源循环。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　金科环境是专业从事水深度处理及污废水资源化的国家高新技术企业，深耕并专注于膜技术在市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化等市场领域的应用，主营业务是依托自主研发的膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术，为客户提供水处理技术解决方案、运营服务以及资源化产品。

　　报告期内主要财务指标说明：

　　（1）收入和利润方面：

　　由于2020年初新型冠状病毒肺炎疫情在国内及国际蔓延，导致公司在采购、工程建设、生产、销售等环节存在延迟，新项目推进亦受到一定程度影响。报告期内，公司实现营业收入55,721.20万元，较上年同期增长10.44%；归属上市公司所有者净利润7,162.48万元，较上年同期减少4.14%。

　　报告期新增合同对应的膜法水处理规模约100万吨/日，其中单体超过10万吨/日规模的膜法水处理项目4个；在长江流域、雄安新区等地区中标了多个具有代表性的项目。截至报告期末，公司在手订单共5.89亿元,较上年同期增长28.09%，其中装备及技术解决方案在手订单共计4.18亿元,较上年同期增长31.87%。

　　（2）收入结构方面：

　　2020年，公司主营业务收入55,698.99万元，占总收入99.96%。水处理解决方案仍然是公司收入的主要来源，实现收入47,524.02万元，占总收入比例为85.29%，同比增长7.66%。与此同时，运营服务和污废水资源化产品生产和销售业务也在平稳执行，报告期内共实现收入8,174.97万元，同比增长29.95%。

　　（3）经营活动现金流方面：

　　报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-10,474.38万元，相比上年同期公司经营活动产生的现金流量净额9,015.20万元，报告期公司经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因为：（1）水处理解决方案业务是公司主要的收入来源，占总收入的比例为85.29%，该类业务合同约定通常甲方付款按照里程碑进行款项结算，因此，公司经营活动产生的现金流量会受个别大项目结算时点的跨期影响而在前后年度间产生波动。（2）报告期内公司实施的BOT项目-“唐山市南堡经济技术开发区污水处理厂提标工程”的项目，由于项目公司债权融资未能按计划在报告期内放款，对公司本年度经营活动产生的现金流量净额形成了较大的影响。目前，该项目已经获得了浦发银行人民币9,600万元10年期的项目贷款正式批复，正在办理放款相关手续。该贷款发放后，将会改善该项目对经营活动产生的现金流量净额的负面影响。

　　（4）每股收益指标及净资产收益率指标较上年同期均有所下滑，主要系公司于报告期内首次公开发行新股所致。

　　报告期内，公司继续夯实在膜技术在市政给水中的行业领先地位，新增合同对应的膜法饮用水深度处理规模76.28万吨/日。公司持续取得标志性业绩并参与编制相关标准，如：

　　√我国首座20万吨级采用纳滤深度处理技术处理微污染地表水的大型自来水厂项目—张家港市第四水厂深度处理改造工程纳滤系统（四厂二期）项目（纳滤产水规模20万吨/日）

　　√ü雄安新区首座新建的膜滤饮用水水厂项目—雄安新区起步区供水厂工程（处理规模15万吨/日）

　　√ü目前我国西南地区最大的膜滤水厂—成都天府空港给水厂项目（处理规模22.5万吨/日）等

　　√ü公司凭借在饮用水纳滤技术大规模应用中的成功实践，参与由中国城镇供水排水协会组织编写的《中小型饮用水纳滤处理系统技术规程》

　　公司积极响应“长江大保护”和“污水资源化”国家战略，作为污水资源化领域的先行者，报告期内，在长江流域实施了多个污水深度处理及资源化项目，如：

　　√ü保护长江上游的重要支流沱江项目—成都天府空港新城再生水项目（处理规模3.2万吨/日）

　　√ü长江大保护（宜昌示范区）先导项目—宜昌市猇亭污水处理厂扩建工程（处理规模4万吨/日）

　　√ü三峡集团六安市凤凰桥中水厂项目（处理规模5万吨/日)

　　技术创新是公司的核心竞争力，报告期内公司新增申请11项发明专利，持续在饮用水深度处理、污废水深度处理及资源化领域的膜技术大规模应用方面取得技术突破。公司在“中国土木工程学会水工业分会2020年给水深度处理研讨会”上，正式推出了金科新一代膜水厂产品。该水厂以“产品化”方式设计建设，运用公司膜通用平台装备技术、膜防污染技术、数字水厂双胞胎等自主知识产权技术，可高效生产高品质饮用水、回收污废水中的资源等，使得膜法水处理建设不再贵、运营不再难。

　　在国家政策和市场需求双轮驱动的大背景下，公司将持续在技术创新、模式创新及管理创新上加大力度，通过资源化解决中国的水污染、水短缺和水安全，成为深度水处理和资源化领域的标杆企业，使公司未来发展务实笃行、行稳致远。

　　具体详见“第四节 经营情况讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”所述内容。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　2020年5月25日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》（详见公司2020-007号公告），公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据衔接规定，首次执行本准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。具体变动情况，参见本报告第十一节 财务报告之五、44重要会计政策和会计估计的变更。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本年度合并报表范围含十六家子公司：广州寰美环境科技有限公司、原平中荷净水设备有限公司、原平中荷水务有限公司、唐山中荷水务有限公司、唐山蓝荷科技有限公司、河北蓝荷水务有限公司、香港中荷水务投资集团有限责任公司、上海金科环境有限公司、广州金科水务工程有限公司、灵武市金科环境技术有限公司、陕西金科环境技术有限公司、天津艾瑞克金创环保科技有限公司、天津玉律科技发展合伙企业（有限合伙）、江苏金慧科水务环保科技有限公司、金科环境（东莞）有限公司、北京北控金科海淡科技有限公司。

　　证券代码：688466           证券简称：金科环境         公告编号：2021-004

　　金科环境股份有限公司2020年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：每10股派发现金红利0.70元（含税）

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%的说明：公司所处的水深度处理及污废水资源化领域是水处理行业的新兴领域，目前正在进入迅猛发展阶段。随着公司承接项目规模的扩大，对于资金的需求相应增加。为增强公司的核心竞争力，巩固公司的市场占有率，公司需要平衡资金的运用，将资金投入到研发、市场等方面，以保证公司获得更加稳健的发展。

　　一、利润分配方案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）期末可供分配利润为人民币7,193,200.00元。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保证公司正常经营业务发展的前提下，经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税）。截至2021年4月22日，公司总股本102,760,000股，以此计算合计拟派发现金红利7,193,200.00元（含税）。本年度公司现金分红金额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为10.04%。2020年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2020年度拟分配的现金红利金额与当年归属于上市公司股东的净利润之比例低于30%，是基于行业发展情况、公司现阶段经营、长远持续发展以及未来资金投入的综合考虑，主要情况如下：

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　水深度处理及污废水资源化领域是水处理行业的新兴领域。当前我国水污染、水资源短缺、水质性缺水的问题比较突出，2021年1月，十部委印发了《关于推进污水资源化利用水的指导意见》，进一步推动了污水资源化市场的发展。同时，随着国家生活饮用水卫生标准提高、市政污水及工业废水排放标准提高、工业用水价格上升以及发展循环经济的迫切需要，未来，饮用水深度处理（如“新型污染物”的处理，自来水达标改造，甚至可直接饮用）、市政污水及工业废水的深度处理、污废水资源化（如工业企业循环利用再生水/新生水降低用水成本等）的投资建设将迎来难得的发展机遇，水深度处理及污废水资源化领域将在“政策+市场”的双轮驱动下，迎来广阔的市场空间。随着行业的迅猛发展，公司需要投入充足的研发力量布局产业，同时扩宽渠道开拓市场，以保障公司技术领先性、市场占有率的领导性，以求未来获得持久发展。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　公司是专业从事水深度处理及污废水资源化的国家高新技术企业，主营业务是依托公司自主研发的膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术，为客户提供水处理技术解决方案、运营服务以及资源化产品。公司业务的市场领域主要包括市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化等。公司的盈利模式是采用三大核心技术，为客户提供水深度处理和资源化的水处理技术解决方案、运营服务和污废水资源化产品，获取合理利润。

　　目前公司处于相对快速发展阶段，2020年，公司获得了个多具有代表性的大型水深度处理项目。随着公司承接项目规模的扩大，对于资金的需求相应增加。为增强公司的核心竞争力，巩固公司的市场占有率，公司需要平衡资金的运用，将资金投入到研发、市场等方面，以保证公司获得更加稳健的发展。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　单位：元

　　■

　　2020年公司实现营业收入557,212,040.55元，归属于上市公司股东的净利润为71,624,793.66元，公司整体财务状况较为稳定。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　出于平衡回报股东与促进公司稳健发展的考虑，董事会提出了2020年度利润分配方案。公司留存未分配利润计划用于研发投入、市场开拓、项目执行等方面，满足公司研发支出以及日常经营的流动资金需求，为公司中长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展提供可靠的保障。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　2020年末公司留存未分配利润将转入下一年度，用于研发投入、生产经营发展和以后年度利润分配，以提升公司核心竞争力，提高产品竞争力，进一步提升公司的行业地位。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2020年年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：本次利润分配预案综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及未来发展资金需求等因素，符合公司实际，有利于公司的持续健康发展；公司董事会对于该项方案的审议表决程序符合《公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意2020年年度利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配方案并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）公司2020年度利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码： 688466    证券简称： 金科环境    公告编号： 2021-005

　　金科环境股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1203人，注册会计师较上年增加25人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务信息

　　2019年度业务收入14.9亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.35亿元、证券业务收入4.51亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户7家。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　5、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、项目组人员

　　项目合伙人：密惠红

　　拥有注册会计师执业资质。1999年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，1995年开始在大信执业，拟2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告超过3份，承办过中青旅、中国科传、先进数通、通合科技、碧水源、中电广通、梅泰诺、北方创业、中原特钢等十余家上市公司年报审计工作，通合科技、金科环境等IPO申报审计工作以及中原证券、宏源证券等金融机构的年报审计及专项审计工作。

　　拟签字注册会计师：余骞

　　拥有注册会计师执业资质，2010年起从事审计工作，具有10年证券业务服务经验，参与及承办过中青旅、碧水源、北京科锐、先进数通、北方创业、中电广通、中原特钢等多家上市公司年报审计工作，参与多家公司IPO申报审计工作、财务尽职调查及专项审计工作。未在其他单位兼职。

　　2、质量控制复核人员

　　拟安排项目质量控制复核人员：冯发明

　　拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2001年开始在大信执业，2015年开始专职从事上市公司审计质量复核，负责多个证券业务的质量复核，包括上市公司年报和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。

　　3、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、拟签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　审计收费将依据工作量和市场水平协商确定。

　　2、审计费用同比变化情况

　　■

　　二、拟续聘审计机构所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司审计委员会召开第二届审计委员会2021年第一次会议，对大信会计师事务所（特殊普通合伙）完成2020年度审计工作情况及其执业质量进行了核查和评价。大信会计师事务所（特殊普通合伙）在负责公司2020年度审计工作期间，勤勉敬业，为公司出具的审计意见客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，建议续聘大信为公司2021年度审计机构。

　　（二）公司独立董事的事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就续聘审计机构事项出具了事前认可意见：

　　为公司提供2020年度审计服务的大信会计师事务所（特殊普通合伙）在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责。因此，我们同意公司聘任该会计师事务所为公司2021年度的审计机构，同意将本议案提交至董事会审议。

　　公司独立董事就续聘审计机构事项发表了独立意见：

　　为公司提供2020年度审计服务的大信会计师事务所（特殊普通合伙）在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告；同意2021年度继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2021年4月22日，公司第二届董事会第四次会议审议《关于聘任公司2021年度审计机构的议案》，并以全票同意的表决结果通过了该议案，同意续聘大信会计事务所为公司审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据2021年公司实际业务情况和市场情况等方面与审计机构协商确定审计费用，同时将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688466  证券简称：金科环境   公告编号：2021-006

　　金科环境股份有限公司2020年年度募集资金存放与实际

　　使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“金科环境”）董事会对2020年年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下：

　　一、募资资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]581号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券有限责任公司（以下简称“招商证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,569万股，发行价为每股人民币24.61元，共计募集资金63,223.09万元，扣除本次发行的发行费用6,617.21万元后，公司本次募集资金净额为56,605.88万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大信验字[2020]第1-00054号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　公司2020年度实际使用募集资金11,208.33万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为535.57万元；累计已使用募集资金11,208.33万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为535.57万元。

　　截至2020年12月31日，募集资金余额为45,949.86万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金管理情况

　　(一)募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《金科环境股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券分别与中国光大银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2020年10月28日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目研发中心建设项目的金额1,205.66万元、使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额416.27万元，合计使用募集资金1,621.93万元置换预先投入的自筹资金。截至2020年12月31日，上述自筹资金已完成从募资基金中置换。

　　3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

　　为合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，2020年5月25日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币4.70亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事及保荐机构招商证券均发表了同意意见。截至2020年12月31日，公司已使用人民币1.10亿元购买上海银行结构性存款产品。

　　5、使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　6、将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金投资项目使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2020年12月31日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：金科环境股份有限公司                                               单位：万元 币种：人民币

　　■

　　注：该金额超过调整后募集资金投资总额的原因：超出金额为相应募集资金所产生的活期存款利息。

　　证券代码：688466         证券简称：金科环境    公告编号：2021-009

　　金科环境股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议通知于2021年4月12日以电子邮件方式送达各位监事。会议于4月22日以在公司会议室现场结合通讯表决的方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席贾凤莲女士主持，会议的召集召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经全体与会监事审议，一致通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　监事会认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2020年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2020年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　（二）审议通过《关于公司监事会2020年度工作报告的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于批准报出公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于批准报出金科环境2021年一季度报告的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司2021年一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年一季度的财务状况和经营成果等事项；一季度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021年一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　（八）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于聘任公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于批准报出公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司监事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688466  证券简称：金科环境  公告编号:2021-010

　　金科环境股份有限公司关于2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●因公司日常经营和业务开展需要，2021年度金科环境股份有限公司（以下简称“公司”或“金科环境”）预计向北控水务（中国）投资有限公司或其关联公司（以下简称“北控投资或其关联公司”）提供总金额不超过人民币2.5亿元（含税）的劳务、商品或产品；

　　●本次预计的关联交易属在交易发生之日前12个月内为间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织之间的日常关联交易。日常关联交易以正常生产经营业务为基础，预计以招投标或商业谈判价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖；

　　●本次日常关联交易金额为预计金额，不构成业绩承诺。在未来实际经营中，可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素，日常关联交易的发生存在不确定性，请广大投资者注意风险；

　　●本事项尚需提交股东大会审议。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　因公司日常经营和业务开展需要，2021年度公司预计向北控投资或其关联公司提供总金额不超过人民币2.5亿元（含税）的劳务、商品、产品。2020年度公司与北控投资或其关联公司实际发生的日常关联交易总额为人民币1.14万元（含税）。

　　（二）审议程序

　　本公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王助贫已回避表决。

　　公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见：经核查，公司关于2021年度日常关联交易的预计符合公司经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合相关法律法规以及公司《关联交易制度》的规定。同意将本次关联交易事项提交公司董事会审议，关联董事应当回避表决。

　　公司独立董事在董事会上发表明确的独立意见：公司2021年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需，存在交易的必要性。不存在损害公司和股东利益的行为，不会对公司的经营业绩产生不利影响。关联交易遵循了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规以及公司《关联交易制度》的规定。同意将本次关联交易事项提交提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

　　保荐机构发表了明确的核查意见：公司本次预计2021年度日常关联交易事项已经第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。本次关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　公司上述预计日常关联交易事项是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司主营业务或收入、利润来源不存在严重依赖该类关联交易的情况。

　　综上，保荐机构对金科环境2021年日常关联交易预计事项无异议。

　　（三）预计日常关联交易类别和金额

　　■

　　单位：万元

　　（二）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　单位：万元

　　二、关联人基本情况与关联关系

　　1、公司名称：北控水务（中国）投资有限公司

　　企业类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　注册地：北京市朝阳区望京东园七区18号楼8层801内808

　　法定代表人：李力

　　注册资本：50,000万（美元）

　　经营范围：（一）在中国政府鼓励和允许外商投资的领域依法进行投资。（二）受其所投资企业的书面委托（经董事会一致通过），向其所投资企业提供下列服务：（1）协助或代理公司所投资企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品，并提供售后服务；（2）在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外汇；（3）为公司所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务；（4）协助其所投资的企业寻求贷款及提供担保。（三）在中国境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务。（四）为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务。（五）承接外国公司和其母公司之关联公司的服务外包业务。（六）从事母公司及其关联公司、子公司所生产产品的进出口、批发、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　最近一个会计年度主要财务数据：

　　截至2019年12月31日，总资产87,441,078,468.59元，净资产25,037,853,909.51元，净利润2,093,148,129.18元。

　　注：由于北控投资为香港联合交易所主板上市公司北控水务集团有限公司的控股子公司及重要子公司，其财务信息在北控水务集团公开披露其2020年年度报告前不予对外披露。

　　2、与上市公司的关联关系

　　截至2020年12月31日，北控投资持有北控中科成环保集团有限公司31.34%的股权，2021年3月4日北控投资持有北控中科成环保集团有限公司26.78%的股权，北控中科成环保集团有限公司持有公司17.15%的股权。北控投资为“在交易发生之日前12个月内为间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织”，属于公司的关联方。

　　3、履约能力分析

　　北控投资依法存续经营，生产经营情况正常，与公司具有良好的合作关系，具备较好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司的关联交易主要为向关联人提供的劳务、商品、产品，均为双方开展日常经营活动所需。公司与关联人之间的关联交易遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以招投标或市场价格为基础协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司2021年度日常关联交易额度预计事项经股东会审议通过后，公司将根据业务开展实际情况与关联人签署具体的合同或协议。

　　四、关联交易的目的和对上市公司的影响和存在的风险

　　（一）对上市公司的影响

　　上述日常关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，是公司与关联方间正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由招投标或双方协商确定交易价格，不会对公司和中小股东的利益造成损害。上述日常关联交易不会对对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　（二）存在的风险

　　本次日常关联交易金额为预计金额，不构成业绩承诺。在未来实际经营中，可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素，日常关联交易的发生存在不确定性，请广大投资者注意风险。

　　五、上网公告附件

　　1、金科环境股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关议案的事前认可意见

　　2、金科环境股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见

　　3、招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码： 688466      证券简称： 金科环境      公告编号： 2021-011

　　金科环境股份有限公司关于变更公司经营范围、修订

　　《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。具体情况如下：

　　一、变更公司经营范围的相关情况

　　因公司建筑业企业资质证书授权日期更新，在不改变公司主营业务的前提下，对营业范围内相关内容进行更新，并对《公司章程》相应条款进行修订。

　　变更前经营范围：公司的经营范围为：环境保护设施运营：环境保护技术、水处理及污水处理技术、苦咸水及海水淡化技术、水及水中价值物再生回用和资源化技术、环保节能技术、生态修复技术的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；机电设备安装；工程工艺设计：建设工程项目管理；计算机系统集成；工程控制与管理软件和相应网络的技术开发；转让自有技术：销售自行开发的产品：化工产品（不含危险化学品）、机械产品、电子产品的批发、佣金代理（拍卖除外）及进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；市政公用工程施工总承包叁级、建筑机电安装工程专业承包叁级、环保工程专业承包叁级（建筑业企业资质证书有效期至2021年6月22日）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　变更后经营范围：环境保护设施运营；环境保护技术、水处理及污水处理技术、苦咸水及海水淡化技术、水及水中价值物再生回用和资源化技术、环保节能技术、生态修复技术的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；机电设备安装；工程工艺设计；建设工程项目管理；计算机系统集成；工程控制与管理软件和相应网络的技术开发；转让自有技术；销售环境保护专用设备、填料、滤料、膜材料及膜组件、自行开发的产品；化工产品（不含危险化学品）、机械产品、电子产品的批发、佣金代理（拍卖除外）及进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；承包境外工程；市政公用工程施工总承包叁级、建筑机电安装工程专业承包叁级、环保工程专业承包叁级（建筑业企业资质证书有效期至2021年12月31日）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　基于公司经营范围发生变更的事项，公司拟对《公司章程》中相应条款进行修订，具体修订内容如下:

　　■

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　上述变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。修订后形成的《公司章程》将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688466   证券简称：金科环境  公告编号:2021-012

　　金科环境股份有限公司

　　关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月1日起实施新租赁准则，本次会计政策变更预计对公司财务报告不会产生重大影响，不涉及以前的年度追溯调整，不会对公司报表产生重大影响。

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年12月7日修订发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。

　　根据上述要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　（二）变更前公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部修订印发的新租赁准则，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（四）会计政策变更日期

　　公司根据财政部上述相关准则及通知规定，自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　二、本次会计政策变更主要内容及影响

　　新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变动内容如下：

　　（一）新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　（二）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　（三）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　（四）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　（五）按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。

　　根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　三、本次变更对公司影响

　　根据新租赁准则要求，公司自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不追溯调整2020年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司所有者权益、净利润产生重大影响。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码： 688466     证券简称： 金科环境  公告编号： 2021-007

　　金科环境股份有限公司关于部分募投项目金额调整及使用

　　部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理金额：因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为了提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用总金额不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理；

　　●投资品种及期限：公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等产品），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司将根据募集资金投资项目资金使用情况和进度，将部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

　　金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，使用总金额不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。上述事项无需提请股东大会审议。

　　一、 募集资金的基本情况

　　2020年4月1日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意金科环境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,596万股，每股发行价格24.61元，募集资金总额为632,230,900.00元，扣除发行费用后募集资金净额为566,058,770.83元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年4月30日对募集资金的到位情况进行了审验，并出具大信验字[2020]第1-00054号《验资报告》。公司对上述募集资金进行专户存储管理，扣除保荐及承销费用后的募集资金已存入募集资金专户，并已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况详见公司于2020年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，募集资金根据计划将分阶段逐步投入，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金利用效率，增加公司现金资产收益，在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用总金额不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金投资到期后的本金及收益将归还至募集资金专户。

　　二、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。

　　（二）投资额度及期限

　　公司拟使用总额不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。

　　公司将根据募集资金投资项目资金使用情况和进度，将部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

　　（三）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等产品），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　三、 对日常经营的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　四、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等产品），但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）风险控制措施

　　公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

　　公司董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，财务管理中心建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　五、独立董事、监事会及保荐机构意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲置募集资金进行管理，可以保证募集资金的利用效率，为公司及股东获取更多投资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《金科环境股份有限公司募集资金管理办法》的规定。同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的要求。因此，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对金科环境使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：688466    证券简称：金科环境    公告编号：2021-008

　　金科环境股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月1日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）

　　现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年6月1日14点00分

　　召开地点：北京市朝阳区望京东路1号摩托罗拉大厦A座16层金科环境会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月1日

　　至2021年6月1日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）

　　涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年4月22日召开的第二届董事会第四次会议及第二届监事会第三次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：9

　　应回避表决的关联股东名称：北控中科成环保集团有限公司

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、会议登记方法

　　符合出席条件的股东如欲出席现场会议，需按照以下方式进行登记：

　　（一）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（二）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（三）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（四）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（五）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。（六）所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　（七）拟出席会议的股东应将书面回执及前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记；但参会时必须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式进行登记，请务必在其上注明“金科环境2020年第一次临时股东大会”并留有有效联系方式；

　　（八）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）直接参与股东大会投票；

　　（九）登记时间：2021年5月26日（9:00-16:00）。上述时间段以后将不再办理出席现场会议的股东登记；

　　登记地点：金科环境股份有限公司证券部；

　　登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

　　六、其他事项

　　（一）本次会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　地址：北京市朝阳区望京东路1号摩托罗拉大厦A座16层金科环境

　　联系人：陈安娜

　　联系电话：010-64399965

　　传真：010-64392202

　　电子邮件：ir@greentech.com.cn

　　邮编：100102

　　特此公告。

　　金科环境股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　金科环境股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月1日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。